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目录

第1章基金的含义、特点与发展历史11.1投资基金及其在海外的发展历史1

1.2投资基金与其他金融制度、金融工具的比较5

1.3投资基金的优势与局限6

1.4投资基金在世界金融业发展中的作用8

1.5投资基金成功的原因分析——以美国为例11

1.6我国证券投资基金业发展历程13

第2章基金分类32

2.1合同型基金与公司型基金32

2.2开放式基金与封闭式基金35

2.3基金的其他分类39

第3章基金创新品种51

3.1货币市场基金51

3.2指数基金56

3.3伞型结构基金59

3.4保本基金66

3.5交易所上市开放式基金(LOF)71

3.6交易所交易基金(ETF)73

第4章基金募集与设立82

4.1基金募集程序82

4.2基金合同86

4.3招募说明书89

4.4基金的募集与认购91

第5章基金营销100

5.1基金营销方式100

5.2直接营销方式与间接营销方式的优劣比较101

5.3开放式基金营销方式的国际比较101

5.4我国证券投资基金营销的状况103

第6章基金的资产净值110

6.1资产净值概述110

6.2资产净值的估值110

6.3已知价法和未知价法111

6.4资产净值的“失真”112

6.5基金持有“问题股”的估值113

[1]证券投资基金学目录[3]第7章开放式基金的定价与交易116

7.1开放式基金价格116

7.2认购、申购与赎回117

7.3转换、非交易过户、转托管与冻结124

7.4开放式基金特殊交易的处理125

第8章封闭式基金的价格、折价交易与转型132

8.1封闭式基金价格132

8.2封闭式基金的折价与溢价133

8.3封闭式基金的折价原因分析136

8.4封闭式基金的溢价原因分析139

8.5封闭式基金转型为开放式基金143

第9章基金费用155

9.1基金持有人费用155

9.2基金的运营费用156

9.3基金费率的灵活设计159

9.4美国的基金费率161

9.5我国基金管理费的创新165

9.6我国基金管理人提取管理费的现状与问题169

9.7对我国基金管理人激励机制的建议175

第10章基金的注册登记和过户清算178

10.1基金的注册登记178

10.2基金的过户清算180

10.3我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势182

第11章基金治理结构(一)184

11.1基金治理结构定义184

11.2证券投资基金当事人之间的关系185

11.3基金治理结构的国际比较187

11.4基金管理公司197

11.5基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险211

11.6基金管理公司道德风险的解决对策218

第12章基金治理结构(二)224

12.1基金托管人224

12.2基金持有人大会232

第13章基金治理结构(三)250

13.1基金监管的定义与模式250

13.2开放式基金与封闭式基金监管的区别251

13.3基金监管机构与监管内容252

13.4基金监管的发展趋势256

第14章基金投资(一)264

14.1基金的投资决策程序265

14.2基金的投资目标和投资理念273

14.3基金的投资策略275

14.4基金的投资风格278

第15章基金投资(二)286

15.1证券组合管理理论及其应用286

15.2有效市场理论及其运用289

15.3博弈论与基金投资292

15.4反射理论296

15.5行为金融理论及其应用298

第16章基金投资(三)306

16.1资产配置的定义、步骤与基本方法306

16.2资产配置的主要策略类型及比较313

16.3资产配置的实际案例分析317

16.4我国基金的投资组合321

16.5基金投资的限制328

16.6基金投资的特殊问题331

第17章开放式基金的流动性管理339

17.1开放式基金的流动性风险339

17.2海外开放式基金的流动性管理342

17.3我国开放式基金的流动性管理343

17.4开放式基金的融资管理345

第18章基金的收益分配与税收347

18.1基金收益的组成347

18.2基金收益的分配方案350

18.3海外基金的收益分配352

18.4我国基金的收益分配354

18.5基金的税收360

第19章基金信息披露366

19.1海外基金的信息披露要求367

19.2我国基金的信息披露要求369

19.3基金信息披露的内容和格式373

第20章基金财务报表分析380

20.1投资结果报告380

20.2财务报表381

20.3基金财务状况报告的审计384

20.4基金的财务分析385

第21章基金选择与基金绩效评价396

21.1基金选择指标396

21.2基金绩效评价指标407

21.3基金绩效评价指标的发展411

21.4基金的择时能力与选股能力评估方法和模型414

21.5基金绩效贡献的因素分析420

21.6基金绩效评级体系424

第22章基金的变更、终止及清算431

22.1封闭式基金的变更431

22.2基金终止431

22.3基金清算434

参考文献437

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