第1篇基 金 市 场

第1章投资基金简介与发展历史

11什么是投资基金

12投资基金的优势与局限

13投资基金在金融市场的角色

14投资基金的发展简史

15我国证券投资基金业发展历程

16投资基金成功的原因分析——以美国为例

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第2章基金的基本分类

21合同型基金与公司型基金

22开放式基金与封闭式基金

23股票基金、债券基金和混合型基金

24货币市场基金

25成长型基金、收入型基金、平衡型基金和价值型基金

26国内基金、国际基金、离岸基金和海外基金

27公募基金与私募基金

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第3章基金特殊品种

31指数基金

32交易型开放式指数基金（ETF）

33伞型结构基金

34保本基金

35生命周期基金

36量化投资基金

37社会责任基金和公司治理基金

38境内募集海外投资基金——QDII基金

39基金的基金

310分级基金

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第2篇基 金 交 易

第4章基金的资产净值与估值

41资产净值

42基金资产估值

43基金估值中存在的问题

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第5章基金的交易

51开放式基金报价

52认购、申购与赎回

53基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结

54开放式基金特殊交易的处理

55自动投资计划

本章小结

本章思考题和计算题

延伸阅读

第6章基金费用

61基金持有人费用

62基金的运营费用

63基金费率的灵活设计

64美国的基金费率

65我国基金管理费制度的创新

66我国基金管理费的问题与改革

本章小结

本章思考题和计算题

延伸阅读

第7章基金的注册登记、过户清算与营销

71基金的注册登记

72基金的过户清算

73我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势

74基金营销方式

75开放式基金营销方式的国际比较

76我国证券投资基金营销的现状

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第8章封闭式基金的价格与折价交易

81封闭式基金价格

82封闭式基金的折价与溢价

83封闭式基金折价之谜

84封闭式基金转型为开放式基金

85创新型封闭式基金

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第3篇基 金 管 理

第9章基金募集设立

91基金募集程序

92基金合同

93招募说明书

94基金的募集与认购

本章小结

本章思考题

第10章基金管理 （1）：投资决策过程与策略

101基金的投资决策程序

102基金的投资目标和投资理念

103基金的投资策略

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第11章基金管理 （2）：资产配置与投资风格

111资产配置定义

112资产配置的步骤与基本方法

113资产配置策略的主要类型及比较

114资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析

115我国基金的投资组合

116基金的投资风格

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第12章基金管理（3）：流动性管理与投资限制

121开放式基金的流动性风险

122国外开放式基金的流动性管理

123我国开放式基金的流动性管理

124开放式基金的融资管理

125基金投资的限制

126基金投资的特殊问题

本章小结

本章思考题

第13章基金管理(4)：基金的收益分配与税收

131基金的收益来源和基金收益概念

132基金收益的分配方案

133基金的收益分配

134基金的税收

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第14章基金管理(5)：基金信息披露

141国外基金的信息披露要求

142我国基金的信息披露要求

143基金信息披露的内容和格式

144基金信息披露中的问题

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第15章基金管理(6)：理论与实务

151证券组合管理理论及其应用

152有效市场理论及其运用

153博弈论与基金投资

154行为金融理论与基金投资

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第4篇基金治理与绩效

第16章基金治理结构（1）：背景与现实问题

161基金治理结构定义

162代理人成本与非对称信息

163基金行业的道德风险

164基金管理公司道德风险的解决对策

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第17章基金治理结构（2）：结构设计

171证券投资基金当事人之间的关系

172基金治理结构的国际比较

173基金管理公司

174基金托管人

175基金份额持有人与基金份额持有人大会

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第18章基金治理结构（3）：监管制度

181基金监管：定义与模式

182基金监管机构与监管内容

183基金监管的发展趋势

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第19章基金绩效评估

191基金的财务分析

192基金绩效评价指标

193基金业绩评价指标的发展

194基金绩效贡献的因素分析

195基金的择时能力与选股能力评估方法和模型 

196基金绩效评级体系

197基金选择指标

本章小结

本章思考题

延伸阅读

第20章基金绩效评估的若干前沿问题探讨

201绩效评估—绩效基准—投资风格

202基金业绩是否能够持续战胜市场

203绩效评估与投资组合披露

204绩效评估的进一步方法

205研究基金绩效的资料偏差

206其他基金研究方向概述

本章小结

复习思考题

延伸阅读

参考文献

附表我国基金管理公司股权结构一览表（截至2013年6月30日）