第一部分供应链与物流 管理理念 第一部分（第一章）主要阐释供应链与物流管理的相关理论。总述供应链管理理念的产生和发展、概念界定、供应链管理理念对物流运作和管理的指导思想。基于供应链管理思想，从整体层面上研究了物流及其管理的相关概念、特征，供应链物流的基本模式及决策方法，供应链物流管理的战略框架，供应链物流管理的任务、研究内容和未来的变革及发展趋势等。 第一章供应链物流管理导论 进入新世纪以来，管理理念和管理的技术与方法都发生了巨大变化。尤其是全球经济一体化进程的快速推进，使人们越来越清晰地认识到，21世纪不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。在制造领域，物流活动占据了其整个经营活动的较大比例，是供应链不可分割的重要组成部分，它与信息流和资金流一起共同形成了供应链生存和发展的纽带。就物流活动自身而言，它又是一个系统，涉及多个参与者，需要立足于跨组织的协同运作、共赢层面，来思考、安排和管理整个物流运作流程，需要整合与物流运作过程相关的行为，来提高运作质量、水平和效率。无论是制造企业或是其他社会组织还是第三方物流企业，有效地管理物流过程，无疑对自身发展及其对社会的经济贡献，都有着极其重要的作用和战略意义。本章首先综述供应链管理的核心理念，它是物流运作管理的指导思想。然后基于供应链管理思想，从整体层面上研究物流及其管理的相关概念，供应链物流运作的基本模式及其管理的战略框架，供应链物流管理的任务、研究内容和未来的变革及发展趋势等。 第一节供应链管理理念 从18世纪后期至19世纪30年代工场式的制造厂出现后，人类社会的生产率开始出现大幅度的飞跃，人们的管理理念也随之经历了科学管理、管理科学、动态融合、供应链管理的发展过程。20世纪80年代中期，供应链管理 （supply chain management，SCM）的概念被明确提出后受到业界的高度关注。人们积极尝试和发展这种管理思想，同时从不同角度给出概念的界定。随着物流实践的快速发展，供应链管理思想在物流管理中得到广泛应用和进一步提升，尤其是进入21世纪之后，在世界范围内颇具影响的美国物流管理协会的再一次更名（由全美实物配送协会更名为美国物流管理协会，再次更名为美国供应链管理专业协会，CSCMP），表明了从物流到供应链的合乎逻辑的演进，物流进入了全球供应链时代。2006年美国供应链管理专业协会年会，设置了专门的分会来讨论美国本土之外的全球范围物流问题和跨国界的供应链管理，凸显了国际物流发展的全球化视角和全球化视角的供应链管理的主流趋势，充分体现了全球物流向供应链全面转型、供应链管理框架体系已经成熟的现实。 一、 供应链管理理念的产生和发展 在人类社会进步的历史长河中，管理理念随着经济的发展、人类生产实践的进步而不断演变和提升。在供给创造需求的经济时代，企业的管理着重于充分利用人力、物力和财力资源，最大限度地提高产品数量。随着需求创造供给的经济时代的到来，市场开始出现竞争，企业的管理从提高产品数量转向提高产品质量，继而向更高层次的水平发展。不同经济时代的生产实践都孕育着一种基于以往理念的新的管理理念。20世纪四五十年代第三次科技革命的出现，对世界经济生活产生了极为深刻的影响。不仅极大地促进了生产力水平的提高，也为生产要素的国际流动创造了良好条件，为跨国公司的发展提供了前所未有的发展机遇，由此也加速了经济全球化进程。20世纪70年代末，随着信息时代的到来，技术的不断创新，国际间的分工日益细化，合作与协作向纵深发展，经济日趋全球化 图11供应链管理理念的产生和发展 ，同时也引致了市场竞争全球化的加剧。每一个经济环境变革时期都会对以往的企业管理模式带来冲击，从而促使人们不断地探索新的经营与运作模式。供应链管理理念正是基于不断发展的经济大背景，在长期生产实践的积淀中孕育雏形； 经济的全球化，进一步加速了供应链管理思想的形成； “第二次世界大战”后快速发展的物流使得供应链管理思想得以充分应用，从而催生了供应链管理的明确概念。这一过程可用图11表示。 （一） 供应链管理理念形成和诞生的过程 供应链管理的概念被明确提出是在20世纪80年代中期左右。这期间，由于国际经济环境的变迁，促进了管理理念的发展和演变，孕育了供应链管理理念的雏形。供应链管理理念的形成和诞生过程可以进一步细化为图12所示。 图12供应链管理理念的形成和诞生过程 （二） 供应链管理理念形成和诞生的机理 供应链管理理念形成和诞生的过程，也是其中蕴涵的多种必然性相互作用的过程，可将其形成和诞生机理抽象归纳为图13所示。 图13供应链管理理念 产生机理 资料来源： 马士华，林勇. 供应链管理［M］.第2版.北京： 机械工业出版社，2005： 19. 由于竞争环境的变化，市场由卖方转变为买方市场，客户的需求发生了快节奏、多样性、定制化的转变。这使得以往企业 “纵向一体化”的管理模式很难快速响应新的市场机会，并意味着企业还要承担丧失市场机会的风险。快速提供高质量、低成本、多种类型的客户满意的产品，成了企业首要关注的问题。于是，精明的企业开始把自己不擅长的非核心业务外包出去，利用外部资源提升企业的核心能力，但也带来了大量处理企业间信息与沟通的交易成本，诸如 价格比较、谈判、签约、激励、监督、履约等费用。这就需要企业间有效地合作与联盟。这种“有效地合作与联盟”的方式，就是围绕核心企业，通过对信息流、物流和资金流的控制，从采购原料开始，制成中间产品及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的，将供应商、分销商、零售商，直到最终用户连接成一个价值增值网链结构模式，这就是供应链。 （三） 供应链管理理念的发展阶段 以上的分析及图12的归纳，为我们梳理了供应链管理理念的形成和诞生过程。如果把第三次科技革命出现以前管理理念发展的积淀作为供应链形成的基因结构，那么，在第三次科技革命出现后企业间开始出现的协作，即意味着供应链管理理念雏形得以孕育的开始。直到20世纪80年代初期，可以认为供应链管理理念形成了雏形，称其为孕育雏形阶段。20世纪80年代，是供应链管理理念诞生阶段，20世纪90年代为其发展阶段，从21世纪开始，是其全面发展和成熟阶段（见图14）。此外，在这个发展阶段中，按照供应链市场运作状态，又可分为四个不同的阶段类型。 图14供应链管理理念的发展阶段 传统供应链从供应链思想的早期产生到20世纪80年代，供给创造需求的经济背景主宰着市场，虽然客户需求拉动着企业生产，但企业主要依据自身状况组织生产，提供市场需求。生产什么、生产多少，由企业自主决定。这个阶段的供应链可以称其为传统的供应链（见图15）。 图1520世纪80年代传统的供应链 精细供应链20世纪90年代，经济蓬勃发展，市场物资极大丰富，冲击着传统的供应链模式。供应商们清楚地看到，按自己的意志组织生产势必造成产品剩余，生产什么、生产多少，应由消费者需求决定。于是，生产链条上各环节的生产量都由其下游环节决定。各环节的需求量通过看板的方式传递到上游，每一个环节都按照下游看板传递的实际需求量提供商品。因而，这个阶段的供应链可以看成是拉动式的精细供应链（见图16）。 图1620世纪90年代初的精细供应链 精细供应链按客户需求以看板方式逐级传递需求信息，但这里仍然存在着一些问题，其最主要的问题是在整个供应链上所发生的“牛鞭效应”（bullwhip effect）。所谓牛鞭效应是指由于信息传递失真，订单在供应链上由下游向上游逐级放大，从而在末梢（制造商）产生剧烈的放大效应。这种放大形如赶牛的“鞭子”，在牛鞭的最末梢产生剧烈震荡，故形象地称之为“牛鞭效应”。这种牛鞭效应最终导致库存重复、产品积压、成本增加，甚至利润为负的结局。图17是对“牛鞭效应”的抽象表述。 图17订单逐级放大的牛鞭效应 此外，由于企业运作体系自身的原因，导致从订单交付到产品交付的过程加长。以产品有库存为例： 当用户把订单提供给卖方，卖方经过对订单的处理，分配订单到不同仓库，由仓库送达最终消费者手中，全过程所需的时间在30天以上。这个过程时间的加长主要源于订单处理的信息化程度低，客户交付订单的手段依次是电话、传真、EDI和公共邮件，卖方相应的手段是手工和计算机操作。手工操作容易造成订单丢失或订单的错误分配，误导运输等。 从生产创造需求环境下的推动式供应链到按需求生产的拉动式供应链，无论是在管理方法和管理理念上都是一大进步，但由于供应链系统自身的原因，仍然存在着诸多问题，尤其是订单逐级放大的牛鞭效应，严重地影响了整个供应链的绩效。 集成化的敏捷供应链20世纪90年代中期，随着市场环境的变化，供应链模式也在发生着变革。用户需求的多样化、个性化，如及时交货（ just in time delivery）、定制化服务（customized service）等，冲击着企业的生产模式，以客户为中心成了企业新的经营理念。企业的生产方式逐步转向基于订单的生产，又称接单后生产或延迟生产（postponement manufacture），并力争用大批量生产的效率和成本来满足用户的定制化需求，企业将其称之为定制化大量生产（mass customization）。 以客户为中心的经营理念不仅改变着企业的生产方式，也加剧了市场竞争，改变着企业的资源配置模式。为满足客户需求，企业纷纷把非 优势的业务外包（outsourcing）出去，企业间的合作更为广泛，合作内涵也发生了变化，更多的是以各自的核心能力为基础进行合作。合作生产强调“无缝链接”（noslot joint），从而使伙伴间相互依存关系增强，“竞合”逐步成为供应链关系的主导方面。与此同时，企业运营的低效率对技术支持提出了更高的要求，而信息技术的快速发展也给企业运营提出了挑战，它将改变企业的商业模式、组织模式。ERP系统的出现和应用，将企业经营过程中的有关各方，如供应商、制造工厂、分销网络、客户等纳入一个紧密的供应链中，有效地安排企业的产、供、销活动，利用全社会的市场资源快速高效地进行生产经营活动。 ERP系统不仅实现了对整个企业供应链的管理，适应了企业在知识经济时代市场竞争的需要，它更体现着精益生产、同步工程和敏捷制造的思想。企业按大批量生产方式组织生产时，把客户、销售代理商、供应商、协作单位纳入生产体系，企业同其销售代理、客户和供应商的关系，已不再是简单的业务往来关系，而是利益共享的合作伙伴关系，这即是精益生产的核心思想。当市场发生变化，企业遇到特定的市场和产品需求时，企业的基本合作伙伴不一定能满足新产品开发生产的要求，这时，企业会组织一个由特定的供应商和销售渠道组成的短期或一次性供应链，形成“虚拟工厂”，把供应和协作单位看成是企业的一个组成部分，运用“同步工程”（SE），组织生产，用最短的时间将新产品打入市场，时刻保持产品的高质量、多样化和灵活性，这即是“敏捷制造”的核心思想。同时，企业将主生产计划、物料需求计划、能力计划、采购计划、销售执行计划、利润计划、财务预算和人力资源计划等，集成到整个供应链系统中，体现了事先计划的思想。ERP实现了对整个供应链的管理，可称其为集成化的敏捷供应链（见图18）。 图1820世纪90年代中期的集成化敏捷供应链 用户化的敏捷供应链ERP系统的实施对供应链系统运作效率是一个极大的提升，尽管如此，ERP系统仍有一些不足之处，尤其是在跟踪客户服务和实现在线客户服务方面，难以实现对客户服务需求的快速响应和高满意度。随着信息技术的快速发展，基于互联网的信息系统的广泛应用，使得任何用户的任何定制化需求都可以通过互联网直接传递给商家。商家在接单后快速组织生产提交产品，延迟生产成为现实。延迟生产是一种基于订单的生产方式，包括三种延迟形式： ①成型延迟： 指接单后安排最终产品的处理活动，又称最终产品处理活动的延迟； ②时间延迟： 指接单后安排最终产品所需物料的加工和流动，又称物料延迟； ③地点延迟： 指接单后安排最终产品成型的地点，又称最终产品成型地点延迟。产生于20世纪90年代末的这种供应链，可称之为用户化的敏捷供应链（见图19）。 图1920世纪90年代末的用户化敏捷供应链 供应链管理理念给人们提供了一种新的管理思想。然而，毕竟供应链上的各合作伙伴都是具有独立经济利益的行为主体，他们既要密切合作，协调同步地完成核心企业的全部业务过程，实现供应链的整体赢利，从而实现独立经济主体的赢利，而合作伙伴间又存在着相互竞争态势。这种新的管理思想的实施将会呈现一种新的组织环境。从管理层面看，它既包容了动态融合理论的不同主题，又有其独有的核心理念。在企业管理的历史长河中，人们在实践和理论上仍在继续探索着。 二、 供应链及供应链管理的概念界定 自20世纪80年代供应链管理理念诞生以来，人们对其投入了极大关注，在不同阶段的理论研究中，都从不同的角度给出其定义，阐释其思想内涵。最为典型的是比奇特尔（Bechtel） 和杰亚拉姆（Jayaram）两位学者，他们在对供应链管理进行大量研究和广泛回顾的基础上，写出了很多论著，从理论上去研究它的基本原理，并对供应链管理的发展趋势作出预测。 （一） 供应链及供应链管理的定义 迄今为止，关于供应链和供应链管理有很多种定义。以下给出来自文献和专业协会的有代表性的相关定义。 （1） 美国供应链理事会的定义： 供应链，目前国际上广泛使用的一个术语，涉及从供应商的供应商到顾客的顾客最终产品生产与交付的一切努力。供应链管理包括贯穿于整个渠道来管理供应与需求、原材料与零部件采购、制造与装配、仓储与存货跟踪、订单录入与管理、分销以及向顾客交货。 （2） 美国生产和库存控制协会（APICS）字典第9版中的定义： 供应链包含了由企业内部和外部为顾客制造产品和提供服务的各职能部门所形成的价值链。供应链管理是计划、组织和控制从最初原材料到最终产品及其消费的整个业务流程，这些流程链接了从供应商到顾客的所有企业。 （3） 比奇特尔和杰亚拉姆两位学者认为： 供应链管理是从提供产品、服务和信息的供应商到最终用户的商业过程一体化，它能为消费者增加价值。 （4） 物流管理委员会的定义： ……传统业务职能之间系统的、战略的协作，也是跨越一个公司和供应链不同业务职能的战术应用，目的是提高每个公司和供应链整体的长期业绩。 （5） 供应链管理学会的定义： 供应链管理为满足终端客户的真实需求，设计和管理跨越公司界限的无缝、增值流程。人员和技术资源的开发与整合对供应链整合的成功至关重要。 （6） 俄亥俄州立大学的兰伯特（Lambert）教授认为： 供应链管理是对从最终用户直到原始供应商的关键业务流程的集成，它为客户和其他有关者提供价值增值的产品、服务和信息。在全球供应链论坛中，他对这个概念作了更详细的阐释： 供应链是为从最终用户到最初供应商的所有客户及其他投资人提供价值增值的业务流程，包括了两个相向的流程结合： 一是从最终用户到初始供应商的市场需求信息的逆流而上的传导过程； 二是从初始供应商向最终用户的顺流而下不断增值的产品和服务的传递过程。供应链管理就是对这两个核心业务流程实施一体化运作，包括统筹安排、协同运行和统一的协调。 对这些不同的定义，美国学者乔尔·D.威斯纳（Joel D.Wisner）对其进行了归纳综合，他认为： 一系列的为消费者提供最终产品和服务的公司，以及使生产、运送、服务和原材料、零部件、成品循环成为可能的各种职能，称为一个供应链。供应链管理的不同定义中，“贯穿始终的思想就是在供应链参与者之间协作或整合与产品相关的行为，来提高运营效率、质量与客户服务，为所有协作的公司获得持续的竞争优势。”乔尔·D.威斯纳（Joel D.Wisner）.供应链管理［M］.朱梓齐，译. 北京： 机械工业出版社，2006： 5.