第1章 绪 论 教学提示 本章是全书的纲，主要帮助初学者了解西方经济学这一理论体系的基本框架结构，明确西方经济学的研究对象，掌握西方经济学的基本内容和方法。本章的内容大多带有综合性和概括性，对于初学者来讲会有一定难度，但有助于以后各章的学习。 教学目的 ? 理解经济学的定义； ? 明确西方经济学的研究对象； ? 了解经济学的发展简史； ? 掌握经济学的内容和方法。 阅读材料1-1 我国资源拥有与消耗状况 我国资源总量和人均资源量都严重不足。在资源总量方面，我国石油储量仅占世界的1.8%，天然气占0.7%，铁矿石不足9%，铜矿不足5%，铅矿不足2%。在人均资源方面，我国人均矿产资源是世界平均水平的1/2，人均耕地、草地资源是世界人均水平的1/3，人均水资源是1/4，人均森林资源是1/5，人均能源占有量是1/7，其中人均石油占有量是1/10。 我国的消费增长速度惊人，从1990年到2001年，我国石油消耗量增长100%，天然气增长92%，铜增长189%，铅增长380%，锌增长311%，十种有色金属增长276%。如今，我国钢材消耗量已经达到大约2.5亿吨，接近美国、日本和欧盟钢铁消耗量的总和，约占世界的50%；电力消耗已经超过日本居世界第二位，仅低于美国。中国油气资源的现有储量将不足10年消耗，最终可采储量勉强可维持30年消费。在铁、铜、铅、铝等重要矿产的储量上，无论是相对还是绝对，中国已无大国地位。而我国原储量、产量和出口量上均居世界首位的钨、稀土、锑和锡等优势矿种，因为滥采乱挖和过度出口，绝对储量已下降了1/3～1/2，按现有产量水平保障程度亦已不超过10年。我国在资源利用上仍处于粗放型增长阶段。例如，以单位GDP产出能耗量表征的能源利用效率，我国与发达国家差距非常之大。日本为1，意大利为1.33，法国为1.5，德国为1.5，英国为2.17，美国为2.67，加拿大为3.5，而我国高达11.5。每吨标准煤的产出率，我国相当于美国的29.6%，欧盟的16.8%，日本的10.3%。 我国在资源再生利用率上也远低于发达国家。例如，我国人均资源量仅为世界平均水平的1/4，但水资源循环利用率比发达国家低50%以上，资源再生利用率也普遍较低。我国即将进入汽车时代，大量废轮胎再生利用率仅有10%左右，远低于发达国家。 资料来源：www.mysteel.com，2005-5-17 此案例涉及资源配置和资源利用的问题，这也是经济学要研究解决的问题，我们从后面的研究中会明白并找到解决的办法。生活在一个网络和传媒快速发展的时代，每天都会有大量的经济新闻或报道在我们周围传播，无论你是否了解或关心经济这个话题，它无时无刻不在影响着你。经济学的历史很短，只有200多年。1776年，一位叫亚当?斯密（1723—1790）的英国人写了《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》，这本书是公认的第一本真正意义上的经济学著作，亚当?斯密也就成了“经济学之父”。此后，经济学登堂入室，成为一门独立的科学，历久不衰，甚至被称为所有社会科学的“皇后”。经济学成为显学，自然不是没有缘由的。说到底，是因为经济学要解决的问题，是人类最基本、最重大的问题，即人类怎样才能更快乐，更幸福。 1.1 经济学的研究对象 1.1.1 资源稀缺性与经济学的产生 1．稀缺性和经济学的产生 在人类社会中，生产资源以及用它们生产的产品总是既定的，而人类的欲望是无限的，由此便产生了稀缺性问题。西方经济学家把满足人类欲望的物品分为“自由物品”和“经济物品”。一类是自由物品（自由财货，Free Goods），即不受限制不付代价而可以任意取用的物品，这类物品是由非稀缺资源形成的。相对于人的需要来说是丰富的，人们对这种物品可以随心所欲地消费而不会影响他人的享用，如风和日丽的春天和迷人的夏日，作为一种景观，自由取用物品的种类是屈指可数的，如阳光、空气等，其数量是无限的。另一类是经济物品（Economic Goods），用稀缺资源生产出来的，相对于人们的需要来说，是有限的物品。这类物品对个人和社会来说，不能以充足的数量满足人们现有的需要，必须节约使用。物品之所以稀缺，最终的根源在于用来生产消费品的资源是稀缺的。 这些稀缺的生产资源就是通常所说的生产要素，它们包括土地、劳动、资本和企业家才能。经济资源的价值在于它们可以组合起来，生产出人们希望消费的最终物品和服务。土地是自然资源的总称，它包括陆地、森林、水域、地下矿藏和空间等所有自然存在物或自然的恩赐。土地无论是对农业生产，还是对工厂、住宅、公路、铁路和机场建设，都是必不可少的。土地的稀缺性是不言而喻的，自然的恩赐本来就是一次给定，不可能追加的。劳动作为人力资源的总称，是指工人、农民、教师、科学家、艺术家以及运动员等可用于生产物品和服务的脑力和体力。一般而言，劳动力的数量是随着人口的增长而增加的，所以，对于人口众多的国家如中国和印度来说，劳动力资源是相对充足的。但是，由于劳动力的质量一方面取决于天赋，另一方面取决于后天所受的教育，无论从哪方面看，高质量的、复杂的、熟练的劳动力对于任何国家来说都是稀缺的。资本是为了提高生产能力而利用土地和劳动制造出来的投入品，包括机器、设备、建筑、道路等，它们构成物质资本。同样，由于教育和岗位培训能够提高劳动的效率，与此相关的投资则形成所谓人力资本。企业家才能是指雇用其他资源以生产物品和服务所必需的特殊能力。劳动、资本和土地必须通过有机的组合才能生产出物品和服务，而这些生产要素归不同的人所有，要使用它们必须向所有者支付相应的报酬，如工资、利息和地租。通常没有任何保证使用一种经济冒险有利可图，只有企业家能够保证向所雇用的劳动者支付工资，向所租用的土地支付地租，向所获得的资本支付利息。而产品的销售收入可能高于、也可能低于上述要素成本，其中的风险则由企业家承担。 稀缺性指人们的欲望总是超过能用于满足欲望的资源的状态。这里的稀缺不是指这种资源是不可再生的或者是可以消耗尽的，也不是指这种资源的绝对量是稀少的，而是指在给定的时间内，与人类需要相比，其供给量总是不足的。稀缺性是客观存在的。人类之所以有经济行为，之所以要从事生产、分配、交换、消费的经济活动，是由于人类的欲望和由此引起的对物品和劳务的需要是无限多样且永无止境的。可是，用来满足这些无限需要的手段，即用来提供这些物品和劳务的生产资源是稀缺的。 稀缺性是在任何社会和任何时期人们都会面临的一个基本事实，它反映了欲望的无限性和资源的有限性的矛盾，正是这种矛盾引起了人类的各种各样的经济活动，并产生大量的经济问题。人活着就有欲望，欲望的意思就是“想要”，例如，饿了想要吃饭，渴了想要喝水，想有安全的感觉，想与人交往，想被人尊敬，还想要干出点名堂来等，这些都是欲望。马斯洛的需要层次理论，是对人类欲望的经典诠释。欲望的最显著特征是无穷大，也就是平常我们所说的“欲壑难填”。人的欲望没有止境，除非生命结束。对稀缺资源的认识应从动态的观点来认识。历史上，许多资源曾经被视为自由取用的资源，如空气、水，随着社会的进步，科技的发展，特别是人口的增加，人类需要的不断提高，也变得越来越稀缺。正是因为资源的稀缺性导致经济学的产生。 2．基本的经济问题 欲望的无限性和资源有限性的矛盾引起了人类各种各样的经济活动，并产生了大量的经济问题。其中，生产什么、怎么生产、为谁生产这三个问题被认为是人类社会共有的基本经济问题。 （1）生产什么，生产多少（what）？西方国家都是采取市场机制来配置资源，在市场经济条件下，消费者利用手中的货币来满足自己的需求，因此就引导厂商来组织生产什么及生产多少，那些得不到消费者肯定的产品，价格下降，最终停产。 （2）怎么生产（how）？在市场经济的驱动下，确定了生产某种产品后，厂商就可以根据自己的实际情况，决定采用什么原材料或者采用什么工艺，是劳动密集型还是资本、技术密集型的生产。如蔬菜，用大棚生产还是传统的生产？ （3）为谁生产（for whom）？一般认为要素理论或收入分配理论是回答这一问题的，但不结合消费者理论感觉似乎回答得不太清楚。如果从消费者视角来看，为谁生产也可以说成是谁买的问题。而谁买的问题又可进一步理解为买什么和买多少，对这两个问题，买什么西方经济学也没有回答，买多少是消费者理论研究的中心问题，当然是回答了的。 1.1.2 机会成本与生产可能性边界 资源的稀缺性迫使人们必须对无穷欲望的轻重缓急做出选择。实际上，经济学就产生于资源的稀缺性以及由此而引起的选择的需要。在解决稀缺性问题时，人类社会就必须对如何使用资源做出选择。所谓选择就是如何利用既定的资源去生产经济物品，以便更好地满足人类的需求。 1．选择与机会成本 （1）选择。经济学研究人们如何进行选择，以便使用稀缺的或有限的资源来生产各种物品并把它们分配给不同的社会成员以供消费。选择是把既定目标与达到这一目标所需的代价联系起来权衡的经济行为。选择行为具体包括：第一，如何利用现有的经济资源；第二，如何利用有限的时间；第三，如何选择满足欲望的方式；第四，在必要时如何牺牲某种欲望来满足另外一些欲望。 （2）机会成本。机会成本指人们利用一定资源获得某种收入时所放弃的在其他可能的用途中所能获取的最高收入。生产一单位的某种商品的机会成本是指生产者所放弃的使用相同的生产要素在其他生产用途中所能得到的最高收入。机会成本的存在需要三个前提条件：第一，资源是稀缺的；第二，资源具有多种生产用途；第三，资源的投向不受限制。从机会成本的角度来考察生产过程时，厂商需避免资源的浪费，要将生产要素投向收益最大的项目，达到资源配置的最优。机会成本的概念是以资源的稀缺性为前提提出的。机会成本是经济学原理中一个重要的概念。在制定国家经济计划中，在新投资项目的可行性研究中，在新产品开发中，乃至工人选择工作中，都存在机会成本问题。它为正确合理的选择提供了逻辑严谨、论据有力的答案。在进行选择时，力求机会成本小一些，是经济活动行为方式的最重要的准则之一。 （3）机会成本递增法则及其原因。机会成本递增法则，是指在既定的经济资源和生产技术条件下，每增加一单位一种产品的产量所产生的机会成本递增，即要放弃更多其他产品的产量。 资源有限及要素间的不完全替代性是机会成本呈递增趋势的原因。一方面，由于资源有限，随着一种产品产量的增加，用于生产其他的经济资源逐渐减少，造成该经济资源相对稀缺，价格增加，在所放弃的其他产品产量不变的情况下，所放弃的最大收益即机会成本递增；另一方面，由于存在边际技术替代率递减规律，即在维持产量不变的前提下，当一种生产要素的投入量不断增加时，每一单位的这种生产要素所能替代的另一种生产要素的数量是递减的，换言之，机会成本递增。这也可以用来解释生产可能性曲线凹向原点（有时也称为“凸性”）的原因。 2．生产可能性边界 人们都希望自己的欲望能够得到全部的满足，但能够满足人们欲望的经济物品和资源又是稀缺的，因此，人类无限的欲望与有限的经济物品和资源之间是互相矛盾的，人们通常把这个矛盾称为“大炮与黄油的矛盾”。 大炮代表武器，能满足国民安全的需要，黄油代表食物，能满足国民饥饿的需要，二者都是经济物品，需要消耗资源才能生产出来，在社会资源一定的情况下，多生产武器势必导致少生产食物，多生产食物则会导致少生产武器，这就是我国古代大思想家孟子所说的“鱼和熊掌不可兼得”。 假定一个社会拥有一定量的资源，如全部生产武器可以生产15万件武器，如果全部生产食物可以生产5万吨食物，在这二种极端的可能性之间，还存在着武器与食物不同数量的组合，如表1-1所示。 表1-1 生产可能性表 可 能 性 食物（万吨） 武器（万件） A B C D E F 0 1 2 3 4 5 15 14 12 9 5 0 根据表1-1，可以作出图1-1。在图1-1中，连接A、B、C、D、E、F点的AF线，是在资源既定和技术水平不发生重大变化的条件下所能达到的武器与食物最大产量组合，被称为生产可能性曲线。生产可能性曲线是指在既定的经济资源和生产技术条件下所能达到的各种产品最大产量的组合，又称为生产可能性边界（Production Possibilities Frontier）。它表示社会生产现有条件下的最佳状态，是由技术水平和可用资源决定的。生产可能性曲线具有两个特点：第一，它向右下方倾斜；第二，它向右上方凸出。生产可能性边界以内的区域是生产无效率区域，生产可能性边界以外的区域是生产不可能性区域。生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。失业、低效率、资源浪费等使生产处于生产可能性边界以内。处在生产可能性边界以内的点，表示社会未能充分利用资源，即存在闲置资源，也就是存在失业。但经济资源的未能利用并不是造成产量处于生产可能性边界以内的唯一原因，当经济缺乏效率时，也会产生这种后果。因此要使社会处在生产可能性边界上，必须充分利用现有的经济资源和提高经济效率。当社会生产处在生产可能性边界上时，表示社会经济处于有效率的充分就业状态。生产可能性边界图是供社会选择的清单。AF线上的任何一点（如C点，代表了2万吨食物和12万件武器）都是资源被充分利用时所能达到的最大产量组合。AF线内的任何一点（如G点，代表了2万吨食物和6万件武器）都是现有资源条件下能达到的产量组合，但存在资源浪费的现象。AF线外的任何一点（如H点，代表了4万吨食物和12万件武器）是现有资源和技术水平条件下无法达到的产量组合。 图1-1 生产可能线 “大炮与黄油的矛盾”使得我们面临着选择（Choice）问题，即如何利用有限的资源去生产尽可能多的经济物品，以最大程度上满足自身的各种欲望。图1-1明确地告诉我们，鱼和熊掌是不可兼得的，要想多得到鱼，就必须放弃一部分熊掌，同样，要想多得到熊掌也必须放弃一部分鱼，也就是说鱼和熊掌是互为成本的。 1.1.3 资源配置、资源利用和经济体制 1．资源配置和资源利用 资源配置属于微观经济学范畴，为解决经济社会的基本问题，需要研究相对稀缺的经济资源（劳动力、土地、资本、企业家才能等）如何合理分配给各种不同用途，以生产出更多的满足人类欲望的“经济物品”。 一方面资源是稀缺的，另一方面稀缺资源又没得到充分利用，如阅读材料1-1中所说的存在浪费现象。在现实社会中，劳动者失业、生产设备和自然资源闲置等是经常存在的状态。这说明，生产可能性边界所标定的产量只是充分就业状态的产量或者说潜在的国民收入，而实际的国民收入往往小于该产量。研究造成这种状态的原因，寻求改良这种状态的方法，从而实现充分就业，使实际的国民收入接近或等于潜在的国民收入，这就是资源利用，属于宏观经济学范畴。从阅读材料1-2中可见，中国为经济增长付出的资源环境过大（资源利用率低、环境和生态破坏严重），需要转变经济增长方式减少单位产值的能耗，其实质就是资源如何充分利用的问题。 阅读材料1-2 中国为经济增长付出的资源环境代价过大 据发改委网站消息，发改委主任马凯在中国发展高层论坛2007年年会上表示，2006年中国经济增长 10.7%，增速已连续四年保持在 10%或者多一点。但是经济增长付出的资源环境代价过大。2006年，按现行汇率初步测算，中国GDP总量占世界的比重约为5.5%，但重要能源资源消耗占世界的比重却较高，例如，能源消耗24.6亿吨标准煤，占世界的15%左右；钢消费量为3.88亿吨，占30%；水泥消耗12.4亿吨，占54%。 马凯认为，造成这种状况的原因很多，既有阶段性、转移性因素，也与中国经济增长方式依然粗放密切相关。 从阶段性因素看，中国目前正处于工业化、城镇化加速的历史时期，这一时期是资源消耗增长的爬坡阶段。随着经济规模扩大和人民生活水平提高，资源需求总量和消耗强度在较长时期保持较高水平，具有一定的客观必然性。 从转移性因素看，在经济全球化和国际产业结构调整过程中，一些高消耗、资源性的产业转移到中国，相应地加大了资源消耗总量。随着大量“中国制造”走向世界，中国也直接或间接地出口了大量能源资源。例如，许多国家自己不再生产或减少生产焦炭，同期，中国焦炭出口从1991年的108万吨增加到2006年的1 450万吨，此外，2006年我国还净出口煤炭2 500多万吨，这是直接出口。同时，中国还间接出口了不少能源资源。2006年我国净出口粗钢3 434万吨，未锻轧铝70万吨，彩电及整套散件1.04亿台，机电产品1 217亿美元，这里面都包含着能源资源的消耗。例如，一吨铝耗电15 000度，净出口70万吨铝就等于出口100多亿度电。从这个意义上讲，中国增加的资源能源消耗，相当一部分是对其他国家或地区资源消耗的“替代”，是对世界能源资源供应的贡献。 马凯指出，资源消耗高、环境压力大，突出地表明中国“高投入、高消耗、高排放、难循环、低效率”为特征的粗放型增长方式还没有根本转变。与国际先进水平相比，中国大中型钢铁企业吨钢可比能耗高15%，火电供电煤耗高20%，水泥综合能耗高23.6%。实践中，我们深刻地认识到，如果不尽快转变经济增长方式，不把过高的资源消耗降下来，中国经济虽然一时可以增长很快，但走不好，也走不远。加快转变增长方式，走科学发展之路，已成为我们内在的迫切要求。 资料来源：中国新闻网，2007-3-20 2．经济体制 经济体制是一定生产关系下生产、交换、分配和消费的具体形式。任何一种社会经济体制都面临如何把既定的相对稀缺的资源进行合理配置的问题，但是经济体制不同，解决这个问题的原则和方式方法就会有较大差别。也就是说，在不同的社会经济制度下，以及任一给定的经济制度下，社会经济运行的机制可以是千差万别的。经济体制分为以下几类。 （1）自给自足经济。自给自足经济的特征是每个家庭或每个村落生产他们消费的大部分物品，只有极少数消费品是与外界交换来的。在这种体制下，资源配置和利用由居民的直接消费所决定，经济效率低下。 （2）计划经济。计划经济的特征是生产资料归政府所有，经济的管理实际上像一个单一的大公司。在这种体制下，用计划来解决资源配置和利用问题，产品的数量、品种、价格、消费和投资的比例、投资方向、就业及工资水平、经济增长速度等均由中央当局的指令性计划来决定。这种经济体制，在短期内可以动员全社会经济资源，对经济增长起一定的作用，但实践证明，在长期内，计划经济体制不能有效地解决资源配置和利用问题，甚至造成社会经济资源的严重浪费，阻碍经济的发展，导致了社会主义国家经济体制改革和资本主义国家国有企业私人化的浪潮。 （3）市场经济。市场经济的特征是产权明晰，经济决策高度分散，经济可以对正在变化的需求和供给条件做出迅速反应，由价格机制决定资源配置和利用问题。这种经济为一只“看不见的手”所指引，资源配置和利用由自由竞争市场中的价格机制来解决。在自由放任的市场经济中，家庭或个人以自身的满足为动机，以市场价格为信息，自主决定每种产品的购买量；生产者以利润为动机，根据市场价格决定生产的方式以及购买投入的数量；家庭和生产者的相互作用决定商品的价格和生产数量。但是，这种体制不能很好地解决资源配置和利用问题，且缺少公平。市场经济也存在着诸多问题：企业之间的竞争常常是有限的；权利和财产的不公平分配；竞争压力和外部因素造成的环境污染；公共物品脱离价格机制等。 （4）混合经济。混合经济是指政府和私人部门按照一定的原则制定决策的经济制度。其特征是生产资料的私人所有和国家所有相结合，自由竞争和国家干预相结合，政府限制私人的某些活动，垄断的成分限制完全竞争的作用。混合经济体制的基本特征：分散决策和集中决策相结合。在这种体制下，凭借市场制度来解决资源配置问题，即通过市场机制的自发作用，经济社会解决生产什么和生产多少、如何生产和为谁生产的基本问题，在市场机制出现错误时，则依靠国家干预来解决资源利用问题，效率和公平可以得到较好的协调，增进社会平等和维持经济稳定和增长。 综上所述，经济学是研究人们和社会如何作出选择，来使用可以有其他用途的稀缺的经济资源在现在或将来生产各种物品，并把物品分配给社会的各个领域或集团以供消费之用的一门社会科学。经济学就是在一定经济制度下，研究稀缺性资源在各种可供选择的用途之间进行配置和利用的科学。 1.2 微观经济学与宏观经济学 1.2.1 微观经济学 1．什么是微观经济学 微观经济学（Microeconomics）是以单个经济主体为考察的出发点，研究单个消费者、单个厂商、单个生产要素所有者的经济行为以及相应的经济变量数值的决定，并通过单个经济主体行为的叠加，研究单个行业、单个市场以至整个国民经济状况的变化。所以，微观经济分析又称为个量分析。它从资源稀缺这个基本概念出发，认为所有个体的行为准则在此设法利用有限的资源取得最大的收获，并由此来考察个体取得最大收获的条件。 微观经济学研究家庭和企业如何做出选择，它们如何在市场上相互作用，以及政府如何试图影响它们的选择。微观经济学问题包括解释消费者如何应对产品价格的变化以及企业如何决定收取什么样的价格。在商品与劳务市场上，作为消费者的家庭根据各种商品的不同价格进行选择，设法用有限的收入从所购买的各种商品量中获得最大的效用或满足。家庭选择商品的行动必然会影响商品的价格，市场价格的变动又是厂商确定生产何种商品的信号。厂商是各种商品及劳务的供给者，厂商的目的则在于如何用最小的生产成本，生产出最大的产品量，获得最大限度的利润。厂商的抉择又将影响到生产要素市场上的各项价格，从而影响到家庭的收入。家庭和厂商的抉择均通过市场上的供求关系表现出来，通过价格变动进行协调。因此，微观经济学的任务就是研究市场机制及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件与途径。微观经济学还考察了市场机制失灵时，政府如何采取干预行为与措施的理论基础。微观经济学还涉及到政策问题，如分析减少未成年人吸烟的最有效方法，分析批准销售一种新处方药的成本和收益，以及分析降低空气污染的最有效方法。微观经济学是在马歇尔的均衡价格理论基础上，吸收美国经济学家张伯伦和英国经济学家罗宾逊的垄断竞争理论以及其他理论后逐步建立起来的。凯恩斯主义的宏观经济学盛行之后，这种着重研究个体经济行为的传统理论，就被称为微观经济学。 在理解微观经济学的定义时，要注意如下几点。 第一，研究的对象是单个经济单位的经济行为。单个经济单位是指组成经济的最基本的单位：家庭与企业。在微观经济学的研究中，假设家庭与企业经济行为的目标是实现最大化，即家庭要实现满足程度（即效用）最大化，企业要实现利润最大化。居民户与厂商这种单个单位的最优化行为奠定了微观经济学的基础（理性人的假设，除此之外是完全信息的假设）。 第二，解决的问题是资源配置。资源配置即以前所说的生产什么，如何生产和为谁生产的问题。解决资源配置问题就是要使资源配置达到最优化，即在这种资源配置下能给社会带来最大的经济福利。如果每个经济单位都实现了最大化，那么，整个社会的资源配置也就实现了最优化。 第三，中心（核心）理论是价格理论，在市场经济中，家庭和企业的行为要受价格的支配，生产什么，如何生产和为谁生产都由价格决定。价格像一只看不见的手，调节着整个社会的经济活动，通过价格的调节，社会资源的配置实现了最优化。微观经济学正是要说明价格如何使资源配置达到最优化。微观经济学的中心就是要解释价格如何实现资源配置最优化。 第四，研究的方法是个量分析。个量指与单个经济单位的经济行为相适应的经济变量，如单个生产者的产量、成本、利润，某一商品的需求量、供给量、效用和价格等。个量分析研究单个商品的效用、供求量、价格等如何决定，单个企业的各种生产要素的投入量、产出量、成本、收益和利润等如何决定，以及这些个量之间的相互关系。微观经济学主要采用个量分析法，即把单个经济主体作为研究对象。 微观经济学对个体经济单位的考察，是在三个逐步深入的层次上进行的。第一个层次是分析单个消费者和单个生产者的经济行为。它分析单个消费者如何进行最优的消费决策以获得最大的效用，单个生产者如何进行最优的生产决策以取得最大的利润。第二个层次是分析单个市场的价格的决定。这种单个市场的价格的决定，是作为单个市场中所有的消费者和所有的生产者的最优经济行为的共同作用的结果而出现的。第三个层次是分析所有单个市场的价格的同时决定。这种决定是作为所有单个市场相互作用的结果而出现的。显然，微观经济分析所涉及的经济变量都是个量，也正是从这个意义上，它才被称为微观经济学或个量分析。 2．微观经济学的基本假设 （1）市场出清。即假设在资源充分利用的常态下，通过价格可以自由、充分地波动，自发调节社会资源配置，使市场实现充分就业的供求均衡状态。 （2）完全理性。即假设每个经济单位都是以利己为目的的经济人，能够自觉地按利益最大化的原则行事。理性人假定是经济学分析和经济理论关于人类经济行为的基本假定前提，指经济决策主体（消费者、厂商）以利益最大化为根本目标，理智地做出各类经济行为，不存在各类非理性的选择，而是在做出各项决策之前均经过周密而冷静的考虑。理性人假定，也称经济人假定，具体包括：① 在经济活动中，个人所追求的唯一目标是自身经济利益的最大化。例如，消费者所追求的是最大限度的自身满足；生产者所追求的是最大限度的自身利润；生产要素所有者所追求的是最大限度的自身报酬。这就是说，理性人主观上既不考虑社会利益，也不考虑自身非经济的利益。② 个人所有的经济行为都是有意识的和理性的，不存在经验型和随机型的决策。③ 理性人拥有充分的经济信息，每个人都清楚地了解其所有经济活动的条件与后果。因此，经济中不存在任何不确定性，而且获取信息不需要支付任何成本。④ 各种生产资源可以自由地、不需要任何成本地在部门之间、地区之间流动。 理性人的利己主义假设并不等于通常意义上所说的“自私自利”，即该假设并不意味着这些市场活动主体只会关心自己的钱袋子，相反，他们会在孜孜以求地追求自己最大利益的过程中，自然地、必然地为社会提供最优的产品和服务，从而客观地实现一定的社会利益。 理性人假定是为了经济学研究而做出的一个抽象假设，由此推导出符合一般情况的具有实证价值的理论结论，但理性人假定并不完全符合实际情况，人们的经济行为未必总是依据理性分析。另外，理性人假定只是假定经济决策主体以利益最大化为目标，但由于信息不对称等原因，“理性人”所做出的经济行为往往不能达到利益最大化的目标，也就是说，理性人假定并不意味着所有经济主体最终都能够达到利益最大化。 （3）完全信息。每个经济单位可以迅速和免费获取各种市场信息，并依次作出相应的经济决策。 3．微观经济学的基本内容 （1）需求、供给与均衡价格理论，主要是研究商品的价格是如何决定的，以及价格如何调节整个经济的运行。供求决定价格，价格又调节供求及生产者和消费者的行为。 （2）消费者行为理论，主要研究消费者的消费行为如何把既定收入分配于不同商品和劳务的消费上，以实现效用最优化。 （3）生产者行为理论，主要研究生产者的生产行为如何实现利润最优化，包括了生产理论、成本理论、收益理论和市场结构与厂商理论。寡头之间存在博弈，本书将博弈论放在最后一章，可以选择性学习。 （4）分配理论，研究产品按什么原则分配给社会各个成员。 （5）一般均衡理论与福利经济学，研究社会资源配置最优化的实现，以及社会经济福利的实现问题。 （6）市场失灵与微观经济政策，主要针对市场机制失灵而导致社会资源达不到最优配置，所应采取的经济调节政策。 1.2.2 宏观经济学 1．什么是宏观经济学 宏观经济学（Macroeconomics）是以整个国民经济为独立的考察出发点，研究社会就业量、物价水平、经济增长速度、经济周期波动等全局性的问题。所以，宏观经济分析又称为总量分析。 宏观经济学研究作为整体的经济，包括诸如通货膨胀、失业和经济增长这样一些问题。宏观经济学问题包括解释为什么经济会经历衰退和失业不断增加的时期，以及为什么在长期内有些经济体比其他经济体增长得快得多。宏观经济学也涉及政策问题，如政府干预能否降低衰退的严重性。微观经济学和宏观经济学之间的区分并不是严格且固定不变的。许多经济情况既涉及微观经济也涉及宏观经济的层面。例如，企业投资于新机器和设备的总体水平有助于确定经济增长的速度，这是一个宏观经济问题。但要了解企业决定购买多少新的机器设备，我们又需要分析单个企业所面临的激励，而这就是一个微观经济问题。宏观经济学是从总量分析出发，以整个国民经济为考察对象，通过研究经济中各有关总量的决定及其变化，来说明社会经济资源如何才能得到充分利用。 在理解宏观经济学的定义时，要注意如下几点。 第一，研究的对象是整个经济。这就是说，宏观经济学所研究的不是经济中的各个单位，而是由这些单位所组成的整体；这样，宏观经济学就要研究整个经济的运行方式与规律，从总体上分析经济问题。 第二，解决的问题是资源利用。宏观经济学把资源配置作为既定的前提，研究现有资源未能得到充分利用的原因，达到充分利用的途径，以及如何增长等问题。 第三，中心理论是国民收入决定理论。宏观经济学把国民收入（国内生产总值）作为最基本的总量，以国民收入的决定为中心来研究资源利用问题，分析整个国民经济的运行。国民收入决定理论被称为宏观经济学的核心。 第四，研究方法是总量分析。总量分析研究社会总供求、均衡的国民收入、总就业量、物价水平、经济增长率等如何决定，总消费、总储蓄、总投资、货币供求量、利息率、汇率等如何决定，以及它们的相互依存关系。宏观经济学采用总量分析法，即把整个国民经济作为研究对象。当然，一部分微观经济学理论分析也会采用总量分析的方法，例如，微观经济学中的一个组成部分——福利经济学就是以一个社会的经济福利为研究对象的；又如，微观经济学中的均衡分析同时考察各种产品和各种生产要素的供求及相互作用。但是，由于福利经济学和一般均衡分析都是以单个消费者和单个厂商的行为为出发点来考察社会经济运行的，所以，经济学家一般都把二者归入微观经济学的研究领域。个量分析和总量分析都广泛地采用边际增量分析方法，即分析自变量每增加一单位或增加最后一单位的量值会如何影响和决定因变量的量值。 宏观经济学对总体经济单位的考察，需要解决三个问题：一是已经配置到各个生产部门和企业的经济资源总量的使用情况如何决定一国的总产量（国民收入）或就业量；二是商品市场和货币市场的总供求如何决定一国的国民收入水平和一般物价水平；三是国民收入水平和一般物价水平的变动与经济周期及经济增长的关系。宏观经济学又称为国民收入决定论或收入分析。 2．宏观经济学的基本假设 （1）市场机制失灵，无法使社会资源达到最优配置。 （2）政府有能力、有条件来调解整个经济运行，纠正市场机制的缺陷，使社会资源达到最优配置和充分利用。宏观经济学的前提就是政府应该调节经济，政府可以调解经济，并且有能力调节经济。 3．宏观经济学的基本内容 （1）国民收入核算理论。国民收入是衡量一国（或地区）经济资源利用情况和整个国民经济状况的基本指标。 （2）国民收入决定理论。宏观经济学的中心内容，就是从总供给和总需求的角度，分析国民收入决定及其变动的规律。 （3）失业与通货膨胀理论。把失业问题与通货膨胀问题联系起来，分析其原因及其相互关系，以便从中找出解决这两个问题的方法和途径。 （4）经济周期和经济增长理论。经济周期理论是从动态的角度来分析国民收入是如何决定的问题，即通过研究分析影响经济周期变动的各种原因，进而提出实现经济长期稳定发展的一般方法和手段，确定国家干预经济的必要性。经济增长理论是通过对国民收入决定理论长期化和动态化的分析研究，提出实现经济长期增长的各种具体模型，确立以期实现经济长期增长的一般方法和途径。 （5）宏观经济政策。基于宏观经济学的任务是要说明国家为什么必须干预经济，以及应该如何干预经济，分析研究宏观经济政策制定的理论依据，以及宏观经济政策的目标、种类、作用及其效应等问题。 （6）开放经济理论。从开放性经济的角度出发，把国内经济与国外经济作为一个整体来进行分析，即分析一国国民收入的决定与变动如何影响他国经济、如何受他国经济的影响，以及如何在国际经济范围内进行国际间调节等相关问题。 1.2.3 微观经济学与宏观经济学的联系 微观经济学采取个量分析的方法，它假定资源利用已解决，以经济资源的最佳配置为目标；宏观经济学则采取总量分析的方法，假定资源配置已经解决，以经济资源的有效利用为目标。 微观经济学和宏观经济学是互为前提、彼此补充的两个分支学科。它们互相把对方所考察的对象作为自己的理论前提，互相把对方的理论前提作为自己的研究对象。同时它们又存在紧密联系：一方面，总量是由个量构成的，微观经济学是宏观经济学的基础；另一方面，个量总是在一定的总量中运行的，只有了解了宏观经济学，才能更深刻地理解微观经济学。 微观经济学与宏观经济学两个分支共同构成了现代经济学。这两个领域曾经界限分明，但近年来，这两个子学科逐渐融合起来，很多经济学家已经运用微观经济学的工具来分析诸如失业和通货膨胀这类属于宏观经济学领域的问题。 1.3 西方经济学的发展简史 经济学作为一门社会科学，经济学主要研究人类的行为，尤其是市场体系中人的行为，而市场经济则是随着资本主义生产方式的兴起而产生的，因而在历史上的绝大部分时间里，经济学不是脱离一般社会思想的独立体系，甚至到了18世纪晚期，经济学的创造人亚当?斯密还把经济学看作是法律学的一个分支。根据不同历史时期的经济学思想与理论的发展特点，经济学可以分为这样几个阶段：重商主义，古典经济学，新古典经济学，当代西方经济学。 1.3.1 重商主义：经济学的早期阶段 经济学思想最早产生于古希腊思想家的著作中，色诺芬在其《经济论》中第一次提出了经济学这个词，柏拉图和亚里士多德等均在其著作中或多或少地涉及到了经济学的一些理论和概念。他们的经济学思想经古代罗马人、早期基督教和欧洲中世纪的经院学派的继承与发展，到了资本主义早期发展阶段时，产生了一个有较大影响的思想流派，即重商主义。 重商主义产生于15世纪，终止于17世纪中期，其代表人物包括英国人约翰?海尔斯、托马斯?曼，法国人安?德?孟克列钦和德国人让?巴蒂斯特?柯尔培尔等。重商主义体系的基本内容是国家干预主义、贸易顺差和外汇管制。他们认为金银形态的货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目的就是为了获取金银。除了开采金银矿以外，一国增加财富的唯一手段就是发展对外贸易，因此，重商主义非常重视对外贸易。即社会财富主要来源于流通领域；增加社会财富的方法就是扩大出口，限制进口；主张国家干预经济，即利用国家的力量采取各种措施和政策鼓励出口、限制或禁止进口，通过贸易顺差来使一国积累大量财富，同时对外汇进行管制，不让货币外流。但由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和博弈”。 重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段。 （1）早期重商主义产生于15—16世纪中叶，以货币差额论为中心（即重金主义），强调少买。该时期的代表人物为英国的威廉斯?塔福。早期重商主义者主张采取行政手段，禁止货币输出，反对商品输入，以储藏尽量多的货币。一些国家还要求外国人来本国进行交易时，必须将其销售货物的全部款项用于购买本国货物或在本国花费掉。 （2）16世纪下半叶到17世纪是重商主义的第二阶段，即晚期重商主义，其中心思想是贸易差额论，强调多卖，代表人物为托马斯?孟。他认为对外贸易必须做到商品的输出总值大于输入总值（即卖给外国人的商品总值应大于购买他们商品的总值），以增加货币流入量。16世纪下半叶，西欧各国力图通过实施奖励出口，限制进口，即奖出限入的政策措施，保证对外贸易出超，以达到金银流入的目的。 早、晚期重商主义的差别反映了商业资本不同历史阶段的不同要求。重商主义促进了商品货币关系和资本主义工场手工业的发展，为资本主义生产方式的成长与确立创造了必要的条件。重商主义的政策、理论在历史上曾促进了资本的原始积累，推动了资本主义产生方式的建立与发展。重商主义的这些主张反映了原始积累时期资本主义经济发展的要求，从现在的观点来看，他们的很多观点是错误的，同时还没有形成一个完整的经济学理论体系，并且他们的研究领域主要集中于流通领域，因而，还不能称之为真正的经济学，而只能说是经济学的早期阶段。 1.3.2 古典经济学：经济学的形成时期 古典经济学又称古典政治经济学、资产阶级古典政治经济学，是指大约从1750—1875年这一段政治经济学创立时期内的除马克思主义政治经济学之外的所有的政治经济学。其起源以1752年大卫?休谟（David Hume）的有关著作出版为标志，以1776年亚当?斯密（Adam Smith）的代表作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）的出版为奠基，标志着西方经济学的诞生，也宣布了古典经济学派的诞生。古典经济学的其他代表人物主要有大卫?李嘉图、约翰?斯图亚特、约翰?穆勒等。 古典经济学把经济学的研究从流通领域转向生产领域，使经济学真正成为一门独立体系的科学。古典经济学的研究中心是如何增加国民财富，确立了物质财富观，与重商主义不同，他们认为财富是物质产品而不仅仅是货币，增加财富的途径是通过增加资本积累和分工来发展生产。围绕这一点全面系统地研究了经济增长、价值、价格、收入分配等一系列经济问题。在政策主张上，古典经济学主张自由放任，即政府不干预经济。他们认为市场体系中的价格是只“看不见的手”，由其来调节经济，可以把个人的利己行为引向增加国民财富和社会福利的行为，因此，价格调节经济就是正常的自然秩序，政府也就没有必要去干预经济的运行了。 自由放任是古典经济学的核心，反映了自由竞争时期经济发展的要求。古典经济学家把经济研究从流通领域转移到生产领域，使经济学真正成为一门有独立体系的科学。 1.3.3 新古典经济学：微观经济学的形成与发展时期 19世纪70年代初期，英国的杰文斯、瑞士的瓦尔拉斯和奥地利的门格尔先后发表了名为《政治经济学理论》、《纯粹政治经济学要义》和《国民经济学原理》的著作，各自独立地提出了系统大致相同的边际效用价值理论（即认为商品的价值取决于人们对商品效用的主观评价）和边际分析方法。被后人称为理论史上的“边际革命”，标志着新古典经济学的诞生。1890年马歇尔出版其代表作《经济学原理》，综合了上述三人和当时其他一些经济学家的代表观点，从而形成了一个综合的、折中的经济学理论体系。 新古典经济学坚持自由放任思想，认为政府不要干预经济，因而是古典经济学的延续。之所以称之新，是为了表明其与古典经济学的不同之处，其采用一个新的分析方法——边际分析法，同时也将经济学的研究重点从生产转向消费和需求，将资源配置作为经济学研究的中心，主要探讨价格如何调节经济达到资源的最优配置，因而也被称为价格理论。这一阶段的经济学是微观经济学的形成时期。 19世纪90年代以后，新古典经济学开始了长足的发展。在奥地利，庞巴维克（《资本实证论》，1888）对门格尔的价值价格理论做出了通俗的解释，维塞尔（《自然价值》，1889）吸收了英法边际经济学的边际成本分析，发展了门格尔的生产要素价值和价格理论，创立了奥国学派风格的边际生产率分配论。在英国，马歇尔于1890年出版了《经济学原理》，该书“将新出现的各种经济理论熔为一炉，并用局部均衡的分析方法使各种理论命题具体化为‘商人也能读懂’的理论，从而构成了以后40多年在西方一直处于支配地位的‘经典著作’，标志着新古典理论体系的正式形成。”此后，帕雷托、费舍尔、哈耶克等经济学家在自己的领域对古典经济学的发展做出了各自的贡献。特别在20世纪30年代，英国的罗宾逊（《不完全竞争经济学》，1933）和美国的张伯伦（《垄断竞争力论》，1933）同时对垄断竞争市场进行分析，使马歇尔以来的局部均衡理论得以完善。 新古典经济学不像古典经济学只重视对生产的研究，而转向消费和需求，明确把资源配置作为经济学研究的中心，论述了价格如何使社会资源达到最优配置，力图证明以价格为中心的市场机制的完善性。以边际分析为基础，把消费——需求分析与生产——供给分析、竞争——垄断市场、分配理论结合在一起，建立起了现代微观经济学的基本框架和内容体系。 马克思在《资本论》中研究了资本主义经济危机的周期性问题，尽管这个问题是很现实的，每隔十来年就要爆发一次，然而该研究并未受到新古典经济学家们的重视。根据均衡理论，他们认为经济危机只是短暂的、失衡性波动，“看不见的手”可以自发完成复苏任务，而不需要人为的干涉。就这样资本主义在自身的“萧条”、“恢复”、“再萧条”、“再恢复”中向前发展。但是，到20世纪30年代，一场严重的经济危机粉碎了新古典经济学家们的美梦，面对长期的萧条和社会生产力的严重损失，新古典经济学家们束手无策，只能听之任之。新古典经济理论陷入了危机。 1.3.4 当代西方经济学：宏观经济学的建立与发展时期 20世纪30年代发生了蔓延整个资本主义社会的大危机，新古典经济学论述的市场能比较完善地调节经济的神话被打破，新古典经济学理论面对新的问题显得无能为力。在这种情况下，1936年凯恩斯出版了其代表作《就业、利息和货币通论》，凯恩斯针对30年代的大危机和市场调节机制的缺陷，把产量与就业联系起来，从总需求的角度，全面分析了国民收入的决定，并用有效需求不足来解释失业、危机产生的原因。凯恩斯打破了自由放任的经济学传统思想，主张国家干预经济，同时提出了以国民收入决定为理论中心，以国家干预为政策基调的现代宏观经济学体系，以应对当时的资本主义大危机，这也是经济学史的第三次革命——凯恩斯革命，凯恩斯革命标志着宏观经济学的产生。 在凯恩斯经济理论的指导下，第二次世界大战后西方各国都加强政府干预，美国经济学家保罗?萨缪尔森把凯恩斯的宏观经济学与新古典经济学的微观经济学结合在一起，形成了新古典综合派，也形成了当代经济学的由微观和宏观两部分共同组成的格局，新古典综合派是20世纪50年代到60年代的主流经济学派别。20世纪60年代末，美国等国出现的滞胀又引起了经济学家对国家干预主义的再思考，从而导致自由放任思想的再度复兴，以弗里德曼和卢卡斯、科斯等为代表的一大批当代著名经济学家都是自由放任的拥护者。 当代经济学是一个综合了微观经济学和宏观经济学的庞大理论体系，在经济学的内部派系林立，分歧巨大，但是我们可以根据其他经济哲学思想的不同而将他们划分为两大派别：一派是新古典主义经济学，也称新自由主义经济学，他们坚持了古典经济学和新古典经济学的传统，主张自由放任，政府不干预或少干预经济；另一派是新凯恩斯主义经济学，他们继承和发展了凯恩斯的经济学理论，主张政府干预经济的运行，也称新干预主义经济学。 【案例1-1】 萨缪尔森一生的三大经济成就 美国经济学泰斗保罗?萨缪尔森2009年12月13日在其位于美国马萨诸塞州的家中逝世，享年94岁。萨缪尔森作为新古典经济学和凯恩斯经济学综合的代表人物，其理论观点体现了西方经济学整整一代的正统的理论观点，并且成了西方国家政府制定经济政策的理论基础。 萨缪尔森在经济学领域中可以说是无处不在，被称为经济学界的最后一个通才。美联社当天在报道中总结萨缪尔森一生主要成就时说：他将数学分析方法引入经济学，帮助经济困境中上台的肯尼迪政府制定了著名的“肯尼迪减税方案”，并且写出了一部被数百万大学生奉为经典的教科书。 保罗?萨缪尔森成就之一：将数学引进了经济学 保罗?萨缪尔森（Paul A.Samuelson），1915年出生，为人聪明勤奋。萨缪尔森出生于一个经济学世家，他的侄子就是美国总统奥巴马首席经济顾问萨默斯，而兄弟罗伯特、妹妹安妮塔也都是知名经济学家。 1931年，保罗?萨缪尔森考入芝加哥大学，专修经济学，年仅15岁。此时的经济学发展，就如萨缪尔森在1985年2月的一次演讲时所说：“1932年我开始在芝加哥大学攻读经济学时，经济学还只是文字的经济学。”数字还没有加入到经济学科中来。萨缪尔森接着说道：“在旧式的经济学中，处处充斥因袭过往的陈腐谬论，茁壮的科学新株难以由这片土壤孕育出来，而时髦的教科书与论文，也无法有效地反映真实世界的景况。”萨缪尔森此时所说的经济学正是古典经济学，自亚当?斯密于1776年开创后，已经走到了生命力最为衰弱的时候。 萨缪尔森说：“经济学家在1932年真可谓生逢其时。”1936年，出任英国内阁经济顾问委员会主席的约翰?梅纳德?凯恩斯发表了他最有影响的《就业、利息和货币通论》一书，使经济学重新焕发了生机。在这部划时代作品的影响下，美国许多经济学者对凯恩斯的学说大感兴趣，萨缪尔森的导师就是其中的一个。他原来反对凯恩斯的国家干预政策，提倡“自由放任”，后来转而成为凯恩斯主义在美国的传播人，把凯恩斯主义移植到了美国。他不但继承凯恩斯的经济学说，而且把这种学说理论通俗化，还做了一些补充发展，后来成为美国凯恩斯主义学派的权威人士之一。 萨缪尔森毕业后在哈佛大学继续攻读学业。在他的导师指引下，萨缪尔森26岁那年取得博士学位。其博士学位论文《经济理论操作的重要性》获哈佛大学威尔斯奖，正是以此为基础形成的《经济分析基础》（1947年）为萨缪尔森赢得了诺贝尔经济学奖。1958年，他与R?索洛和R?多夫曼合著了《线性规划与经济分析》一书，为经济学界新诞生的经济计量学做出了贡献。 保罗?萨缪尔森成就之二：帮助肯尼迪政府制定了著名的“肯尼迪减税方案” 萨缪尔森在攻读博士学位时，重新阅读了从威廉?配弟到亚当?斯密，从李嘉图到马歇尔、瓦尔拉斯以及帕累托、庇古、凯恩斯等人的著作，得以纵观整个经济思想史，并以新的眼光看待凯恩斯主义。当时社会上对凯恩斯理论中的“投资乘数论”及“就业乘数论”颇为注意，萨缪尔森认为，凯恩斯主义是在从1929年4月的美国华尔街股票暴跌开始到1933年基本停止这一遍及资本主义世界的经济危机的历史背景下产生的，凯恩斯的理论对资本主义的发展很有价值。因此，他决定从当时社会上亟待解决的难题——投资与就业问题入手，来研究凯恩斯主义。 1961年1月，肯尼迪就任总统时所发表的第一个国情咨文中就悲观地宣布：“目前的经济状况是令人不安的。我们是在经历7个月的衰退、3年半的萧条、7年的经济增长速度降低、9年的农业收入下降之后就任的。”1953年，当《经济学》第三版发行时，萨缪尔森来到美国预算局，为美国政府出谋划策。肯尼迪是美国第一位旗帜鲜明地奉行凯恩斯主义的总统。肯尼迪采纳了萨缪尔森的建议，实行了著名的“肯尼迪减税”政策，减税增加了消费支出，扩大了总需求，并增加了经济的生产和就业。实际上当肯尼迪提出的减税最终在1964年实施时，它促成了一个经济高增长的时期。萨缪尔森也成为白宫中不可缺少的高参。 保罗?萨缪尔森成就之三：发表了影响数代人的巨著《经济学》 1948年，萨缪尔森发表了他最有影响的巨著《经济学》。这本书一出版即告脱销，许多国家的出版商不惜重金抢购它的出版权，不久即被翻译成日、德、意、匈、葡、俄等多种文字。 有的经济学家在评论萨缪尔森在经济学领域中的影响时指出，萨缪尔森在经济学领域中可以说是无处不在的。人们进入大学一开始学习经济学便遇到了萨缪尔森，读的是萨缪尔森的《经济学》教科书；而当进入高层次经济理论研究之时，人们还是离不开萨缪尔森，这时萨缪尔森的《经济分析的基础》成了经济理论研究的指导；在几乎所有的经济学领域，诸如微观经济学、宏观经济学、国际经济学、数量经济学，人们总是能从萨缪尔森的有关著作中获得启示和教益。 保罗?萨缪尔森与诺贝尔经济学奖 萨缪尔森曾在年轻时代感慨经济学家无法获得诺贝尔经济学奖，因为在那之前，诺贝尔经济学奖还未设立。1968年，诺贝尔奖设立了经济学奖，萨缪尔森成为第一个获得诺贝尔经济学奖的美国经济学家。 1959—1960年，萨缪尔森被任命为美国总统事务委员会调查咨询小组的顾问。1960年，他被美国总统肯尼迪任命为总统调查咨询顾问和美国国家计划局经济顾问。 1961年是萨缪尔森学术生涯中的重要一年，他再次出任美国财政部经济顾问。同时，他在《经济学》第五版中，把自己的理论体系称之为“新古典综合学派”，并在1961年的美国经济学年会上，对其理论的核心部分、理论体系及其研究方法做了较为详细的解释。他的此番解释，受到与会者的高度评价，人们一致推选他做该年度学会的会长。1962年，萨缪尔森被授予名誉文学博士、名誉法学博士。1965年，又被任命为美国联邦储备银行经济咨询委员会顾问，并出任美国国际经济学会会长。 20世纪60年代，美国的经济增长较快。在肯尼迪?约翰逊出任美国总统的8年中，美国没有爆发经济危机，凯恩斯主义被他的追随者吹捧为“战后繁荣主义”，作为总统首席经济顾问的萨缪尔森便成了美国凯恩斯主义的代名词，美国经济生活中的成就也被视为是“新古典综合学派”的功绩。 1966年，萨缪尔森在接受印第安纳大学授予他名誉法学博士的同时，出版了《萨缪尔森科学论文集》。1967—1970年，又有几所大学相继授予他名誉法学博士和荣誉奖章。1971年，他获得了美国国家科学院授予的爱因斯坦奖。 1970年，《经济分析基础》的水准得到三度肯定，他赢得了诺贝尔经济学奖。 资料来源：中国新闻网，2009-12-14 1.4 经济学的研究方法 1.4.1 规范分析与实证分析 实证分析（Positive Analysis）首先给出与经济行为有关的假定，但它并不对这些假定是否正确进行探讨，而是在此基础上预测经济行为的后果。这种方法首先要提出对经济现象给予解释的理论，然后用事实来验证理论，并依据理论对未来做出预测。当经济理论把自己局限于表述经济活动的原因与结果以及各经济变量的函数关系时，这种理论就称为实证经济学。实证经济学在解释经济运行时从客观事实本身出发，力求说明经济现象“是什么”以及社会经济问题“实际上是如何解决的”，并借以预测人们经济行为的后果，而不对事物作好坏、善恶的评价。实证经济学只是就事论事，明确事物之间的因果关系，具有客观性。 规范分析（Normative Analysis）则从一定的价值判断出发，提出经济行为的标准，并研究如何做才能符合这些标准。这种方法就是依照经济事物的社会价值判断，规范经济政策措施和经济行为后果的是否可取性。当经济学的研究把因果分析与价值判断结合在一起时，这种经济学就称为规范经济学。规范经济学在解释经济运行时以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，做出“应当”与“不应当”的评价，阐述怎样才能达到这样的标准。西方经济学家将其定义为对于政策行动的福利后果的分析。 实证经济学和规范经济学存在如下区别。 首先，实证经济学描述经济运行，避免价值判断；而规范经济学则在研究经济事物的同时树立一个判别标准，以便能对分析结果做出好与坏的判断。 其次，二者要解决的问题不同。实证经济学要解决经济事实“是什么”的问题，要研究经济变量的规律及其相互之间的内在联系，并对未来做出预测；规范经济学则要说明经济事物是否符合既定的价值标准。 最后，实证经济学的内容具有客观性，其结论可以接受事实的检验；规范经济学则没有客观性，其结论受到价值判断的影响。 西方经济学家把实证经济学称为“天文学”，而把规范经济学称为“占星术”，形象地描述了两者的区别。 实证经济学和规范经济学是在经济目标的不同层次上进行研究，二者相互补充、功效各异，构成一个统一的整体。规范分析不能独立于实证分析，规范经济学以实证经济学为基础。凡经济学家主张或倡导某一经济政策时，其论据都来自对该政策的实证分析。实证分析也不能独立于规范分析，实证经济学以规范经济学为指导。 在理解实证经济学与规范经济学时，应注意如下问题。 第一，价值判断的含义。价值判断就是指对经济事物社会价值的判断，即对某一经济事物是“好”还是“坏”的判断。是否以一定的价值判断为依据，是实证经济学与规范经济学的重要区别之一。 第二，实证经济学与规范经济学要解决的问题不同。实证经济学要解决“是什么”的问题，而规范经济学要解决“应该是什么”的问题。 第三，实证经济学的内容具有客观性，所得出的结论可以根据事实来进行检验，不会以人们的意志为转移。规范经济学本身具有主观性，所得出的结论要受到不同价值观的影响。 第四，实证经济学与规范经济学尽管有上述三点差异，但它们也并不是绝对互相排斥的。一般来说，越是具体的问题，实证的成分越多；而越是高层次、带有决策性的问题，就越具有规范性。 第五，实证经济学与规范经济学的划分和微观经济学与宏观经济学的划分标准不同。前者是从研究方法来划分的，后者是从研究对象来划分的。 1.4.2 均衡分析 均衡分析是指在假定经济体系中的各个变量既定的条件下，考察经济体系达到均衡时所出现的情况以及实现均衡所需要的条件。 均衡原是物理学上的概念，它指的是同一物体由于所受各方向外力的作用正好相互抵消而处于静止状态。英国经济学家马歇尔把这一概念引入经济分析之中，其意指这样一种状态：各个经济决策主体（如消费者、厂商等）所做出的决策正好相容，并且在外界条件不变的情况下，每个人都不会愿意再调整自己的决策，从而不再改变其经济行为。举一个具体的例子，如果一种产品市场达到均衡，那么，在目前的价格下，买方和卖方的决策应该是相容的，即买方愿买的数量恰好等于卖方愿卖的数量，此时，买方和卖方均认为若改变这个数量不会给自己带来更大的好处。因此，在外界条件（如相似产品的价格、原材料成本）改变之前，价格和数量便静止下来，达到均衡。 所谓均衡分析方法，就是假定外界诸因素（自变量）是已知的和固定不变的，然后再研究因变量达到均衡时应具备的条件。由于在现实中外界条件不断在发生变化，可能均衡是转瞬即逝的一刻，也可能永远也达不到。但在均衡分析中，一般只考察达到假想中的均衡时的情况。 均衡分析可以分为局部均衡分析（Partial Equilibrium）和一般均衡分析（General Equilibrium）。局部均衡是指经济体系中单独一个消费者，一个商品市场或要素市场、一家厂商或一个行业的均衡状态。按照局部均衡分析，当考察一种商品的价格如何由市场供求两股力量的作用而达到均衡时，总是假定“其他条件不变”，即假定该种商品的均衡价格只取决于商品本身的供求状况，从而排除了其他一切经济因素及其变动对该商品的影响。一般均衡是法国经济学家瓦尔拉斯（W.Walras）提出的，是指一个经济体系中，所有市场的供给和需求同时达到均衡的状态。根据一般均衡分析，某种商品的价格不仅取决于它本身的供给和需求状况，而且还受到其他商品的价格和供求状况的影响。因此，某种商品的价格和供求的均衡，只有在所有商品的价格和供求都同时达到均衡时才能实现。 1.4.3 静态分析、比较静态分析和动态分析 静态分析就是分析经济现象的均衡状态以及有关经济变量处于均衡状态所必须具备的条件，但并不论及达到均衡状态的过程，即完全不考虑时间因素，是一种静止地、孤立地考察某些经济事物的方法。只在一定假设前提下分析均衡达到和变动的条件，它是一种状态分析。静态分析时通常假定资本数量、技术水平、人口规模、生产组织和制度体制等因素固定不变。 比较静态分析是分析在已知条件发生变化后经济现象均衡状态的相应变化，以及有关经济变量在达到新的均衡时的相应变化，即对经济现象有关经济变量一次变动的前后进行比较。也就是只比较一个经济变动过程的起点和终点，而不涉及转变期间及具体变动过程本身的情况。比较静态分析不考虑经济变化过程中所包含的时间阻滞，而只考察静止状态时假定不变的因素发生变化后所引起的新的均衡。比较一个经济变动过程的起点和终点，而不涉及转变期间和具体变动过程本身的情况，实际上只是对两种既定自变量和各自相应的因变量的均衡值加以比较。 动态分析指在引进时间变化序列的基础上，研究不同时点上的变量的相互作用在均衡状态的形成和变化过程中所起的作用，考察在时间变化过程中的均衡状态的实际变化过程。动态分析又被称为过程分析，是对经济变动的实际过程进行分析，其中包括分析有关经济变量在一定时间内的变化、经济变量在变动过程中的相互联系和相互制约的关系以及它们在每一时点上变动的速率等。动态分析的根本特征是引入了时间因素，从时间序列上对社会经济活动作时点分析和期间分析、事前分析和事后分析，试图说明经济活动怎样从一种均衡状态到另一种均衡状态。动态分析着重考察在静态分析中假定不变的因素在时间过程中发生变化时，将会怎样影响一个经济体系的运动。 1.4.4 经济模型分析 经济模型是对与所研究的经济现象相关的经济变量间关系的抽象描述，是现代西方经济理论的一种主要分析方法，也称为经济数学模型。经济模型的形式，可以是文字、数学表达式或图表，这些简单的不同的语言可以相互译通。其特点是：以所要研究的问题为中心，从错综复杂的经济现象中概括出一些变量，设立某些假设前提，并根据一定的经济理论把这些变量列成一定的方程式或方程式体系，以表示各经济变量之间的关系，反映经济过程的运行情况，模拟在不同的经济条件下经济主体的行为，同时据以分析过去和现在，并预测未来。现实世界的情况是由各种主要变量和次要变量构成的，因而非常复杂，只有把次要因素排除在外，才能对经济运行进行严格的分析。运用经济模型，事先做出某些假设，可以排除掉许多次要因素，从而建立起一定的模型，然后通过运用这一模型，可以对错综复杂的现实世界做出极其简单的描述。经济模型一般有定义、假设、假说和预测构成。由于任何经济现象不仅错综复杂，而且变化多端，所以任何模型必须运用科学的抽象法，舍弃一些影响比较小的因素或变量，而只包括一个或若干个主要的变量。经济模型是一种分析方法，也是用来描述和研究经济现象有关经济变量的依存关系的一种理论结构。经济理论是实际经济事物与经验认识的高度抽象与概括，经济模型就是经济理论的简明表达。 本 章 小 结 1．资源的稀缺性导致经济学产生。西方经济学就是在一定经济制度下，研究稀缺性资源在各种可供选择的用途之间进行配置和利用的科学。 2．西方经济学可分为微观经济学和宏观经济学两大分支。微观经济学研究个体经济行为的决策，宏观经济学研究总体经济运行。 3．西方经济学的发展简史主要分为重商主义、古典经济学、新古典经济学、当代西方经济学等阶段。经济学已经从利润的研究扩展到研究人类行为的各个方面。 4．西方经济学的研究方法有实证分析与规范分析、均衡分析、静态分析、比较静态分析与动态分析、经济模型分析等。 练 习 题 一、名词解释 1．资源的稀缺性 2．机会成本 3．生产可能性边界 4．微观经济学和宏观经济学 5．实证经济学和规范经济学 二、判断题 1．微观经济学和宏观经济学是经济学的两大分支。（ ） 2．当资源不足以满足所有人的需求时，必须进行合理选择。（ ） 3．经济学是研究收入分配问题的。（ ） 4．在我国生产什么、生产多少主要由政府和企业共同决定。（ ） 5．政府应当对市场进行一定的宏观调控，这属于规范经济学研究的范畴。（ ） 6．只有落后国家才存在资源的稀缺性问题。（ ） 7．微观经济学的研究对象不包括需求和供给。（ ） 8．经济人假设意味着我们每个人在任何场合下都是自私自利的。（ ） 9．机会成本是资源被用于某种用途后，放弃的其他用途中效用最大的那种用途产生的效用。（ ） 10．改革开放以来，我国用于农业生产的土地逐年递减，而农产品的产量却逐年递增，农产品供给丰富。因此可以说土地的供给与农产品的供给量之间呈负相关关系。（ ） 三、单项选择题 1．经济学产生的原因是（ ）。 A．生产的需要 B．欲望满足的需要 C．稀缺性的存在与选择的必要 D．社会发展的需要 2．经济学的研究对象是（ ）。 A．资源配置 B．资源配置和资源利用 C．经济体制 D．资源的稀缺性 3．微观经济学的内容包括（ ）。 A．价格决定 B．产量决定 C．成本决定 D．以上都是 4．资源的“稀缺”是指（ ）。 A．资源具有不可再生性 B．相对于资源的需求而言，资源总是不足的 C．资源必须保留给下一代 D．世界上资源最终将消耗光 5．经济学的研究方法包括（ ）。 A．经济模型 B．静态分析、比较静态分析和动态分析 C．局部均衡分析与一般均衡分析 D．以上均是 6．经济学研究的基本问题是（ ）。 A．怎样生产 B．生产什么，生产多少 C．为谁生产 D．以上都包括 7．某大学毕业生辞去年薪5万元的工作，取出10万元积蓄，自主创业，已知定期存款年利率为3%。不考虑商业风险则该生按年计算的机会成本为（ ）。 A．5.3万元 B．5万元 C．0.3万元 D．15.3万元 8．一国生产可能性曲线以内的一点表示（ ）。 A．通货膨胀 B．失业或者说资源没有被充分利用 C．该国可利用的资源减少以及技术水平降低 D．生产产品的最适度水平 9．以下哪一项不属于实证经济学范畴？（ ） A．上海的房价持续上涨的原因分析 B．一位教授说目前中国股市风险很大 C．中国目前的收入分配严重不公平 D．当前白领的收入水平远远超过普通蓝领工人 10．下列说法可以用机会成本的概念给予说明的是（ ）。 A．杀鸡焉用宰牛刀 B．物以稀为贵 C．买卖不成仁义在 D．薄利多销 网 络 资 源 1．经济学家：http://www.economist.com/ 2．FT中文网：http://www.ftchinese.com/ 3．中国统计数据库：http://www.ceicdata.com 4．中国经济学教育科研网：http://www.cenet.org.cn/ 5．诺贝尔经济学奖官方网站：http://nobelprize.org/ 6．世界各大学经济学系：http://web.uvic.ca/econ/ 注：本书各章后均提供了一些网络链接，目的是为读者提供一些参考，以拓展知识面，并且提供一种获取资料的方法。其中的一些链接可能会因为网站更新、网址变更等网络原因无法登录，请读者注意。