第1章 物 流 概 述 学习目标： 认识物流概念的形成与发展、物流学的学科性质、现代物流管理的基本原理； 理解物流的概念和基本功能及其特征、物流在经济活动中的作用； 识别物流的基本构成及种类、理论及观点，现代物流的主要特征； 掌握物流活动的性质、物流管理的概念与内容、物流管理的原则与目标。 现代物流业是20世纪90年代在现代管理技术和信息技术的基础上发展起来的新兴产业，它以先进的管理技术和组织方式，对资源进行优化整合，从整体上改变了企业的运行方式，是流通方式的一场革命。由于降低了产品的总成本，它被称为“第三利润源”。现代物流业对增强国力和国际竞争力产生了积极作用，因此在西方发达国家，现代物流业得到了迅速的发展。 物流科学是一门新兴学科，它以物的动态流转过程为主要研究对象，揭示了物流活动(运输、配送、储存、包装、装卸搬运、流通加工、物流信息等)的内在联系，使物流活动从经济活动中凸显，现已成为独立的研究领域和学科。物流科学是管理工程与技术工程相结合的综合学科，应用了系统工程的科学成果，提高了物流系统的效率，更好地实现了物流的增值效用。现代物流是由现代物流原理、技术和管理方法构成的一个完整体系，它是在传统物流基础上发展起来的。由于融入了现代信息技术、计算机网络技术、通信技术以及供应链管理思想，现代物流有其独特的优势和特点，这决定了其同传统物流之间既有其共性的方面，又存在某些独有的特性。 本章将从物流、现代物流以及物流学等方面介绍物流的基础知识。 1.1 物流的基本概念与功能 人类社会从有商品交换以来，就存在着与生产和交换、分配和消费相适应的物流活动。可以说，从那时开始物流就已经存在了，但是，真正的物流概念的出现，以及作为社会经济运行和企业经营的基本要素，却是20世纪50年代前后的事情。 1.1.1 物流的概念 物流是一门新兴学科，物流概念经历了早期朴素的储运解释，经过了缓慢长期的发展时期。第二次世界大战期间，盟军为保证全球作战，需要对军用物资的运输、调配等进行全面管理，为第二次世界大战的胜利提供物资保障。那时的物流主要强调军队在作战时，如何能以最快的速度安全无误地将武器装备、弹药以及军人的生活必需品按要求提供给部队。为了做到这一点，必须要有一整套科学的军队后勤供应管理系统。第二次世界大战后，军事后勤管理的思想快速引进到美国的工业和商业领域，这套方法被称为“Physical Distribution" ，意思是“实体分配”和“实物流通”. 随着生产力水平的提高、工业文明的兴起、社会化生产的出现，生产与消费的分离趋势不断扩大，流通的地位初见端倪，物流活动的发展越来越壮大、活跃。轮船、火车、汽车、飞机等运输工具的产生，仓储库房的使用，基础设施的建设，使得物流活动的功能要素逐渐增多。现代化大生产的分工和专业化促使流通领域中的主要职能--商流和物流进一步分离，如图1.1所示。政府与企业的重视，使大量条件良好的交通网络与交通枢纽形成，为物流业的发展提供了很好的物质基础。人们逐渐认识到传统物流活动基本包括物品的运输、储存、搬运、分拣、包装、加工等过程。 图1.1 商流和物流分离的形式 从20世纪初到50年代，是物流概念的孕育和提出阶段，主要有两种意见： 一是关于物流概念的萌芽，1915年美国学者阿奇·萧(Arch W. Shaw)在论著《市场分销中的若干问题》中首次提出“物流”(physical distribution)一词，并指出“物流是与创造需求不同的一个问题”；二是美国少校琼西·贝克(Chauncey B.Baker)1905年提出的logistics的物流概念，起源于军事后勤。 从20世纪50年代中期开始到80年代中期，可以叫做分销物流学(physical distribution)阶段。1961年斯马凯伊(Edward Smykay)、鲍尔苏克斯(Donald J.Bowersox)和莫斯曼(Frank H.Mossman)撰写的《物流管理》，是世界上第一本物流管理的教科书，建立了比较完整的物流管理学科体系。20世纪60年代初期，美国密歇根州立大学以及俄亥俄州立大学分别在大学部和研究院开设了物流课程。1935年，美国市场营销协会阐述了“Physical Distribution”的概念，即实体配送是销售活动中所伴随的物质资料从产地到消费地的种种企业活动。实体配送被看成完成销售的附同性活动，其实质就是“销售物流”，称为狭义的物流，也有人称为传统物流。 20世纪80年代中期以后，在理论上，人们越来越清楚地认识到物流与经营、生产紧密相连，物流已成为支撑企业竞争力的三大支柱之一，这就进入了现代物流学阶段。尤其到了20世纪后期，随着供应链管理理论的建立，这一管理观念上的突破和进步，推动人们从战略高度来理解物流。通俗地讲，企业从原材料和零部件的采购、运输、加工制造、分销直至最终送到顾客手中的这一过程被看成一个环环相扣的链条，这就是供应链，它是一条需求链、合作链、增值链。现代物流已成为供应链的重要组成部分，是供应链实现价值的基础，同时在供应链管理中具有举足轻重的作用。物流系统的合理化，有效地提高了供应链的敏捷性和快速反应能力，增强了企业对环境变化的适应性，提高了供应链的竞争力，不断地创造和提供从原材料到最终消费者之间的增值服务。1960年，全美实物配送管理协会成立。该组织认为，“实体配送是把完成品从生产线的终点有效地移动到消费者手中的大范围的活动，有时也包括从原材料的供给源到生产线的起点的移动。”实体配送范围有所扩大，不仅包括了“销售物流”，而且有时还包括了原材料从供应商到生产线的起点的移动部分这类“供应物流”. 1963年，全美实物配送管理协会又对实体配送给出了新的定义： “实体配送指有计划地对原材料、在制品和产成品由生产地到消费地的高效运动的过程所实施的一系列功能性活动，包括货物的运输、仓储、物料搬运、防护包装、存货控制、工厂和仓库选址、订单处理、市场预测和客户服务等。”实物配送管理范围更为扩大，尤其强调了实物配送管理计划的重要性。因此，物流概念的外延扩大了，内容丰富了。1985年，全美实物配送管理协会更名为“美国物流管理协会”，正式启用“logistics”一词，我国大多数人把它译成“物流”，也有少数人将其译成“后勤”. "logistics”不仅包含了销售领域物流，也包括生产领域物流，还包括废旧物品回收领域及商品退货领域物流，被称为广义的物流，也有人称为现代物流。 1991年，美国物流管理协会提出，物流是“以满足客户需求为目的，以高效率和高效益的手段来组织原材料、在制品、产成品以及相关信息从供应地到消费地的运动和储存的计划、执行和控制的过程”。这一定义强调了信息在物流管理中的重要性，其实质是“一体化物流”或“综合物流”. 1998年，美国物流管理协会认为，“物流是供应链流程的一部分，是为了满足顾客需求而对物品、服务及相关信息从产出地到消费地的高效率、高效益的正向和反向流动及储存进行的计划、实施与控制过程。”这一定义强调物流是供应链过程中的一部分，进一步将物流管理的范围拓宽到企业上下游的商业合作伙伴，其实质是“供应链物流”. 2005年1月1日，美国物流管理协会正式更名为“美国供应链管理专业协会”，标志着全球物流进入了供应链时代。从物流到供应链，是物流产业发展由量变到质变的必然过程。供应链管理是物流管理的拓展，是企业与其商业伙伴之间的物流活动和其他所有商务活动的集成。 本书采用我国2007年5月1日颁布实施的国家标准《物流术语》(修订版)(GB／18354-2M)中对物流概念的表述，“物流是物品从供应地到接受地的实体流动过程，根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。" (1)物流中“物”的概念是指一切可以进行物理性位置移动的物质资料和物流服务。物质资料包括物资、物料和货物，物流服务包括货物代理和物流网络服务。 (2)物流中“流”的概念是指物的实体位移， 包括短距离的搬运、长距离的运输和全球运输。 现代物流概念的发展，反映了对内、外资源统一和集中调用的新思维，也引导了新的业态的产生。如外包业务、企业共同体、专业物流公司等第三方、第四方物流如同“雨后春笋”般地出现，使物流形成了庞大的网络，具有更广泛的拓展性。物流在当代经济社会中已成为人们青睐、关注的热点，乃至被纳入许多城市或地区建设的规划。 1.1.2 物流的功能 要分析物流的功能，首先须了解物流包含的基本活动。物流活动包括的范围十分广泛。根据美国物流协会的解释，企业物流活动主要包含如下内容： 交通运输仓库和存储、产品包装、物料搬运、存货控制、订单处理、顾客服务、需求预测、采购、分销网络、工厂和仓库选址、返回产品处理、售后服务以及残次品处理等。 物流是关于“物”的流通的经济活动。物流是将货物进行由供应者向需求者的物理性移动的经济活动。这一过程从供应开始要经过若干中间环节的转让及拥有，才能送到最终消费者手中，实现社会商品的流通。研究发现，在产品从开始生产直至到达消费者手中的整个过程中，产品的包装、搬运、储存、配送、运输等方面的费用在总费用中占有相当大的比重。物流因其消耗了企业大部分的资源成本而被喻为“经济领域的黑暗大陆”。可见，当代物流管理对提高企业服务水平、培育企业核心竞争力及整个国际竞争力都会起到十分重要的作用。下面就来系统认识一下物流的功能。物流的功能大体分为主体功能、辅助功能以及信息管理功能。 1. 主体功能 如果将物流系统比作一座桥梁，那么，构成其筋与梁的就是运输、储存与配送三功能。 1) 运输 物流过程中的运输，主要是指物流企业或受货主委托的运输企业，为了完成物流业务所进行的运输组织和运输管理工作。如生产过程中的原材料运输，半成品、成品的运输，包装物的运输；流通过程中的物资运输、粮食运输及其他货物运输；回收物流过程中，各种回收物品的分类、包装和运输；废弃物物流过程中，垃圾等各种废弃物的分类和运输；等等。无论哪一种物流，几站都离不开运输作业，也可以说，运输工作是物流的中心业务活动。而无论哪一种运输，都追求最大限度实现运输合理化这一目标。 运输作为物流活动的最主要环节，应当贯彻“及时、准确、经济、安全”的基本原则。“及时”就是按照产、供、销等环节的实际需要，将物品及时送达指定地点，尽量缩短物品在途的运送时间；“准确”就是指在运输活动中，避免各种内外部因素的影响和差错事故的发生，准确无误地将物品送交指定的收货人；“经济”就是通过合理地选择运输方式和运输路线，有效地利用各种运输工具和设备，减少消耗，提高运输经济效益，合理地降低运输费用；“安全”就是在运输过程中，最大限度地防止各种危险因素的发生，保证物品的完整无损。 2) 储存 储存是物流作业系统中最重要的功能之一，它是构成完整物流系统的重要因素，通常被看成时速为零的运输。它联结生产和消费的时间间隔，为生产时间和消费时间搭桥，产生时间效用。 这里所说的储存，主要是指生产储存和流通储存。如工厂为了维持连续生产而进行的原材料储存、零部件储存；商业、物资企业为了保证供应、避免脱销所进行的商品储存和物资储存；在回收物流过程中，为了分类、加工和运送而进行的储存；在废弃物物流过程中，为了进行分类和等待处理而进行的临时储存等。这些储存业务活动，除了保证社会生产和供应外，也要实现储存合理化。当然，要做到储存合理化，需采取一些措施。如国外有的工厂实现了“零库存”，即按计划供应，随用随送，准时不误，避免积压原材料和资金。现代物流由过去的少品种大批量时代进入到多品种小批量或多批次小批量时代，因此也加大了储存功能的复杂性，储存功能从过去的以储存保管为主要目的，变成了集保管、检验、集散、分类处理等附加功能于一体的环节。为了保障客户的需要，一定要着重加强仓储设施建设，视货源及到货情况，有计划地确定周转储备及保险储备的结构及数量，以形成对后期配送环节的资源保证。 3) 配送 配送是物流进入最终阶段，以配货、送货形式将商品送到最终用户手中以实现资源配置的活动。配送几乎包括了所有的物流功能要素，是物流的一个缩影或在某小范围内物流全部活动的体现。一般的配送集装卸、包装、保管、运输于一身，通过一系列的活动达到将货物送达的目的。有的特殊的配送还需要以加工活动为支撑。 配送是“配”与“送”的有机结合的形式。配送的主体活动与一般送货不同，配送是利用有效的分拣、配货等理货工作，使送货达到一定的规模，以利用规模优势达到较低的送货成本。分拣配货是配送的独特要求，也是配送中有特点的活动，如果不进行分拣、配货，有一件运一件，需要一点送一点，就会大大增加动力的消耗，使送货并不优于取货。所以，追求整个配送的优势，分拣、配货等工作是必不可少的。配送的形式有多种，有物资供应部门给工厂的配送，也有商业部门给消费者的配送，还有工矿企业内部的供应部门给各个车间配送原材料、零部件等。配送业务强调它的及时性和服务性。 2. 辅助功能 在由运输、储存和配送构建的物流体系框架中，还存在着诸多辅助性的功能。这些辅助性功能对整个物流体系而言是不可或缺的，并存在于每一个细微的物流活动中。概括地讲，辅助功能主要有三个： 包装、装卸搬运和流通加工。 1) 包装 包装是物流的重要职能之一，是为了在物流过程中保护商品、方便储运、促进销售，按照一定的技术方法使用容器、材料以及辅助物等将物品包封并予以适当的装饰和标志的工作。包装功能处于生产过程的末端和物流过程的开端，它既是生产的终点，又是物流的起点。物流的各个环节--运输、储存、装卸、搬运，都需要包装。 在过去传统的生产观念当中，商品的包装一般都是从生产的角度来考虑的，可是这样却不能满足商品流通的需要。在现代物流观念形成之后，物流研究者们通过细致深入的研究，得出商品包装与物流之间的关系比商品包装与生产之间的关系要密切得多的结论。而且，在现今社会，商品包装在物流过程中所起的作用随着消费者个性化需求的出现而显得更为重要。因此，现代物流领域，一般都把商品包装看成物流过程的起点。商品包装最重要的功能就是保护包装内的商品不受损伤。商品在运输、储存过程中都会受到各种因素的影响，因此，好的商品包装就能最大限度地抵御这些侵袭，使商品不受损伤。商品包装的另一个重要功能就是提供商品自身的信息，如商品的名称、生产厂家、商品规格等，以帮助各类人员区分不同的商品，更好地进行存放和搬运等工作，这样也无形中极大地提高了物流过程的整体效率。 2) 装卸搬运 在同一物流据点或生产区域之内，改变“物”的存放、支撑状态的活动称为装卸，改变“物”的空间位置的活动称为搬运，两者合称为装卸搬运。在实际操作中，装卸与搬运是密不可分的，是伴随在一起发生的。 在物流过程中，装卸搬运是经常性的活动，是不断出现和反复进行的。这种活动出现的频率要高于其他各项物流活动，每次装卸搬运活动都要花费大量的时间，所以此项工作是决定物流速度的关键。因为此项活动中所消耗的人力也最多，所以装卸搬运费用在物流成本中所占的比重也比较大。此外，进行装卸搬运操作往往需要接触到实际货物，因此这也是在物流过程中造成货物破损、散失、损耗、混合等损失的主要环节。无论是生产物流、销售物流还是其他物流，也不管是运输、储存还是其他物流作业活动，都离不开物品的装卸搬运。所以说，装卸搬运在整个物流业务活动中，也是一项很重要的功能。它是影响物流效率、决定物流技术经济效果的重要环节。目前在装卸搬运作业中，有自动化、机械化、半机械化和手工操作等操作手段。 3) 流通加工 流通加工是对物品在从生产地到使用地的过程中，根据需要施加包装、分割、计量、分拣、刷标志、拴标签、组装等活动；是在物品从生产领域向消费领域流动的过程中，为了促进销售、维护产品质量和提高物流效率，对物品进行加工，使物品发生物理、化学或形状的变化的一种物流活动。 流通加工实际上是流通领域中对生产的辅助性加工，从某种意义上来讲它不仅是生产过程的延续，更是生产本身或生产工艺在流通领域内的延续，也是物流职能的一个重要发展。无论是生产资料还是生活资料，都有一些物资和商品，必须在商业或物资部门进行加工（如钢材的量裁、木材的切割、食品的包装等）以后，才便于销售和运输。流通加工可能有正反两方面的作用，即一方面可能起到有效地补充完善的作用，另一方面就是各种不合理的流通加工所产生的抵消效益的负效应。为了避免流通加工的各类不合理现象的发生，对是否设置流通加工环节、在什么地点设置、选择什么样的加工方式、采用什么样的技术装备等都需要做出正确抉择。 3. 信息管理功能 物流信息是联结物流各个环节业务活动的链条，也是完成物流业务的重要手段。在物流工作中，每天都有大量的物流信息如订货、发货、配送、结算等发生，这些都需要及时处理，才能顺利地完成物流任务。物流作业系统中任何一项活动要素的执行都影响物流作业的整体效益和物流服务水平。只有通过物流信息管理，从整体上对物流作业的各项活动做统筹安排，进行实时控制，并根据反馈信息做出迅速调整，才能保证物流作业系统的高效、畅通和快捷。 有效的物流信息管理可以缩短从接受订货到发货的时间，实现库存的适量化，提高搬运作业效率，提高运输效率，使接受订货和发货更省力，提高接受订货和发货的精确度，避免货物配送失误或处理失当。物流信息管理的最终目的是提高企业对客户的服务水平并降低物流总成本。但是提高服务水平和降低物流总成本之间存在着效益悖反关系，而物流信息管理正好可以起到控制物流各种机能并加以协调的作用。事实上，现代物流正是建立在用先进的信息技术对整个物流活动进行信息管理的基础之上的，物流其他功能的优劣与能否进行及时便捷的信息处理有极为密切的关系，现代物流信息管理凭借条形码技术（barcode) 、数据库技术（database) 、电子订货系统（electronic ordering system,EOS) 、电子数据交换（electronic data interchange,EDI) 、企业资源计划（enterprise resource planning,ERP）等各项先进技术与管理策略，为物流信息管理功能的发展提供了不竭的动力，也使得物流的其他的所有功能最终能连接成一个有机的整体。 1.2 现代物流的特征 近几十年来，随着经济的发展和技术进步，现代物流与传统意义上的物流产生了较大的差别。物流管理已从过去只注重分散的各个环节的物流功能的研究，发展到越来越注重整个物流过程的整合。当前，国内外工商企业界和物流理论界强调对整个物流活动进行全面整合的思想更加流行。综合物流管理与综合供应链管理已成为现代物流管理的一个方向。 传统的物流活动是分散在各个部门的，分别存在于企业的营销、财务和制造等部门中。从局部来看，传统的物流管理方法有时对这些活动是很有效的；但从全局来看，并没有任何内部机制来保证物流各环节之间的一体化整合和协调性，以便真实地做出最佳物流决策。在许多公司内部，组织内部的纵向结构，抑制了贯穿全公司的物流决策的制定。现代物流就是在传统物流的基础上借用现代信息技术手段，将运输、存储、装卸、加工、整理、配送、信息等方面有机结合起来，形成完整的供应链，为用户提供多功能、一体化的综合性服务。综合物流管理与综合供应链管理是现代物流管理的一个方向，这就需要物流的系统化管理。 所谓物流的系统化管理，是指对物流活动进行的计划、组织协调与控制，以最低的物流成本达到用户所满意的服务水平，使物流系统整体达到最优。整体优化的目的就是要使输入最少，即物流成本、消耗的资源最少，而作为输出的物流服务效果最佳。这在原则上具体表现为“7R" ，即适当的质量(right quality)、适当的数量(right quantity)、适当的时间(right time)、适当的地点(right place)、适当的产品(right product)、适当的条件(right condition)、适当的成本(right cost). 物流系统管理的有效开展，能有力地促进物流活动的合理化，它正体现了现代物流管理的内涵和实质。而物流活动也已从被动、从属的职能活动上升到企业经营战略的一个重要组成部分，因而要求将物流活动作为一个系统整体加以管理和运行；也就是说，物流本身的概念已经从活动的概述和总结上升到管理学的层次。具体来说，现代物流的特征表现如下。 (1) 着重整个流通渠道的一体化。传统的物流管理认为物流是商品从生产阶段到消费阶段的物质运动，也就是说，物流管理的主要对象是“销售物流”和“企业内部物流”；然而，现代物流呈现出的则是生产过程与物流过程相互渗透、相互融合的一体化趋势。现代物流管理的范围不单单包括销售物流和企业内部物流，它不仅包括从原材料的供应到消费者(用户)的所有过程和环节，还包括退货物流、回收物流以及废弃物物流。现代物流具有系统综合和总成本控制的思想，一个重要表现是供应链（supply chain）概念的出现。在采用供应链管理时，世界级的公司力图通过增加整个供应链提供给消费者的价值、减少整个供应链的成本的方法来增强整个供应链的竞争力，其竞争不再是单个公司之间的竞争，而是上升为供应链与供应链之间的竞争。 (2) 是以信息为核心来满足市场需求的商品供应体系。现代物流通过供应链强化了企业间的联系。如果说企业部门间的产、销、物结合追求的是企业内部经营最优的话，那么，即供应链管理需要达到的结果，是实现“协同效率”，即供应链上所有参与者以“核心企业”的效率为参照，为核心企业提供所需要的产品和服务。而这一切，是以高度发达的信息网络作为支撑，实现供应链企业间信息的高度共享。物流信息已经成为物流管理的重要环节。信息化水平的高低，也成为衡量企业物流水平高低的重要评价指标。 物流管理信息化是指商品代码和数据的建立、运输网络合理化、销售网络合理化、物流中心管理电子化等。物流信息化是整个社会信息化的必然需求。现代物流高度依赖对大量数据、信息的采集、分析、处理和即时更新。在信息技术、网络技术高度发达的现代社会，众多先进的专业化技术手段，如条形码技术、EDI技术、自动化技术、网络技术、智能化和柔性化技术等在物流活动中得到了广泛的应用，运输、装卸、仓储等也普遍采用专业化、标准化、智能化的物流设施设备。这些现代技术和设施设备的应用大大提高了物流活动的效率，扩大了物流活动的领域。从客户资料取得和订单处理的数据库化、代码化，物流信息处理的电子化和计算机化，到信息传递的实时化和标准化，信息化渗透到了物流活动的每一个领域。只有通过有效的物流网络为生产的各个环节提供全面、准确的市场信息，才能创造出流通网络或供应链价值，并保证商流能持续不断地进行。供应链管理则是通过所有市场参与者的联盟追求流通生产全过程效率的提高。为数众多的无车船和固定物流设备的第三方物流者正是依赖其信息优势展开全球经营的。从某种意义上来说，现代物流竞争已成为物流信息的竞争。 (3) 以服务社会为第一目标。生产社会化的发展必然要求流通社会化，而流通社会化的发展又反过来促进了生产社会化程度的提高。随着社会分工的深化和市场需求的日益复杂，生产经营对物流技术和物流管理的要求也越来越高。因此，原来由企业自己进行的运输、包装、储存、装卸等物流管理活动，逐步走向社会化，使得流通过程中的信息流、价值流和使用价值流的有关业务活动纷纷向社会化发展，最突出的表现为物流中心、第三方物流、第四方物流等迅猛发展。众多企业更倾向于采用资源外取的方式，将自己企业不擅长的物流环节交由专业物流公司，或者在企业内部设立相对独立的物流专业部门，而将有限的资源集中于自己真正的优势领域。专业的物流部门由于具有人才优势、技术优势和信息优势，可以采用更为先进的物流技术和管理方式，这样不仅节约了大量物流成本，还节约了大量的社会流动资金，从而既提高了经济效益，又提高了社会效益。 (4) 物流活动国际化。为了实现资源和商品在国际间的高效流动与交换、促进区域经济的发展和全球资源优化配置的要求，物流运作必须要向全球化的方向发展。在全球化趋势下，物流目标是为国际贸易和跨国经营提供服务，选择最佳的方式与路径，以最低的费用和最小的风险，保质、保量、准时地将货物从某国的供方运到另一国的需方，使各国物流系统相互“接轨”，它代表物流发展的更高阶段。在产业全球化的浪潮中，跨国公司普遍采取全球战略，在世界范围内选择原材料、零部件的来源，选择产品和服务的销售市场。因此，其物流的选择和配置也超出国界，着眼于全球大市场。大型跨国公司普遍的做法是： 选择一个适应全球分配的分配中心以及关键供应物的集散仓库；在获得原材料以及分配新产品时使用当地现存的物流网络，并且把这种先进的物流技术推广到新的地区市场。例如耐克公司，通过全球招标采购原材料，然后在东南亚地区以及中国大陆地区生产，再将产品分别运送到欧洲、亚洲的几个中心仓库，紧接着再就近销售。 1.3 现代物流管理的基本原理 有了物流的概念，就会逐渐产生物流的学问。从20世纪初物流概念诞生以来，物流的学问就不断地增添、充实，因而一门完整的物流学逐渐形成。 现代物流学就是关于现代物流的科学，它是在现代信息技术、现代通信技术和计算机技术的支持下，研究物质实体流动的概念、理论、规律、技术和方法，内容涉及从物流管理到物流技术、从物流理论到物流应用、从综合研究到类别研究、从宏观实体对象到微观实体对象的庞大体系。 1.3.1 物流学的学科性质 物流学按照不同的分类方法，可以分成以下一些类别。 1. 按研究的范围和侧重点分类 按研究的范围和侧重点划分，物流学可以分成物流管理学和物流技术学，见图1.2. 图1.2 物流学按研究的范围和侧重点分类 现代物流学主要是研究现代物流管理的科学，它应当提供整个现代物流的概念、内容范围以及一般物流管理的理论、原理和方法。由于物流管理学是一门关于物流的综合性的总论，且重点探讨管理问题，因此可以说是一门很重要的基础科学。 现代物流技术学则主要研究各种专业物流技术、设备和作业技术方法。 前者侧重物流的基本概念、全貌和一般管理理论方法，后者又可以按专业不同分成运输物流技术、仓储物流技术、加工物流技术、包装物流技术、装卸搬运物流技术、物流信息技术等。 2. 按研究理论和应用型分类 按研究理论和应用型分类，物流学可以分成理论物流学和应用物流学，见图1.3. 图1.3 物流学按研究理论和应用型分类 理论物流学主要从理论上来研究物流形成和运作的原理和规律，它应当围绕物资移动的规律以及由此造成的价值和成本的变动规律、空间效用和时间效用的形成与变化规律等进行经济学、管理学、系统论、控制论、运筹学上的探讨。 应用物流学主要是研究物流应用技术，例如物资编码技术、条形码技术、射频技术、订货技术、采购技术、物资保管技术、包装技术、装卸技术、配送技术、运输调度技术、EOS(electronic order system,电子订货系统)技术、POS(point of sells,销售终端)技术、GPS(global position system,全球定位系统)技术、GIS(geography information system,地理信息系统)技术、VMI(vendor management inventory,供应商管理库存)技术、CRP(continuous replenishment process,连续补充计划)技术、EDI(electronic data interchange，电子数据交换)技术、MRP/MRPII(material requirement planning/manufacturing resource planning,物料需求计划/制造资源计划)技术、JIT(just-in-time,准时制)技术、OP(order point,订货点)技术、DRP(distribution resource planning,灾难恢复计划)技术、LRP(logistics resource planning,物流资源计划)技术等。 3. 按研究的业务领域分类 按研究的业务领域分类，物流学可以分成分销物流学和现代物流学，见图1.4. 图1.4 物流学按研究的业务领域分类 分销物流学是专门研究分销物流的。它是以开拓企业市场、提高客户服务水平、降低物流成本、提高企业经济效益、提高市场占有率为目标来研究企业的末端产品分销的物流学理论、技术和方法。由于针对性强，因此分销物流学研究的内容和范围也就更加具体、更结合实际，效果也就更好。分销物流学如果与企业营销学结合起来进行研究，就将取得更好的效果。 现代物流学则是指20世纪80年代中期出现的最新的物流现象、物流的最新发展趋势的科学。现代物流学又可以分成企业物流学、第三方物流学、供应链物流学、电子商务物流学等。 4. 按物流的研究范围分类 按物流的研究范围分类，物流学可以分成企业物流学、社会物流学和国际物流学，见图1.5. 图1.5 物流学按物流的研究范围分类 企业物流学主要研究企业的物流问题，如前述。 社会物流学主要是研究整个国家或地区的物流问题，主要是大物流、宏观布局、经济区划、生产力布局、交通运输设施规划、仓储设施规划、宏观物流政策、规章制度、物流产业规划管理等方面的问题。社会物流学又是研究社会物流和流通领域物流的，包括流通政策、商流问题等。 国际物流学主要研究国际物流。国际物流的特点，是面对国际物流市场、国际经济区划和国际贸易运输。国际贸易和国际运输区别于国内贸易和国内运输的特色，就是多了海关这一个环节，在国内要出关，在对方要入关，需要进行报关、检验，并且严格接受国家管制，运输主要靠海运，并且操作复杂、严格，风险大，合同、保险、索赔等事务要一应俱全。这些都是国际物流学所要讨论的特色内容。 所有这些学科，都有一个建设和完善的问题，随着物流产业的发展、物流教育的深化，我国物流学学科体系将更加完善。 1.3.2 物流管理的研究目的 对于物流学的研究，需要达到以下目的。 (1) 促进物流学科的发展。同其他学科的发展一样，物流学科从提出到基本建立学科体系，再到学科的完善，需要经历很长的历程。目前物流学的研究才刚刚开始，大量的问题需要探讨和研究，因此需要培养更多的人才和发展物流学科，尤其是学科发展的初期，物流研究是非常重要的。 (2) 促进物流学科的人才培养，提高物流从业人员的综合素质。我国物流人才的培养与社会的需求相比，还有很大的缺口。因此，建立物流学科，大力培养物流人才，使物流研究和物流人才的培养相互促进，是我国经济发展的客观需要。 (3) 促进物流产业的发展和竞争力的提高。具体而言，物流学科的研究对于物流产业可以起到以下作用： 提高物流系统的服务水平；降低物流系统的服务成本；充分利用物流系统的资源；实现企业、社会的长远发展目标；促进物流产业宏观管理水平的提高，进而促进物流产业竞争力的增强，为我国加入WTO (the World Trade Organization,世界贸易组织）后的经济发展提供良好的支持。 1.3.3 物流管理的基础理论 物流学经过漫长发展，形成了几个方面的理论基础。 1. 成本中心学说 成本中心是指物流在整个企业战略中，只对企业营销活动的成本产生影响，物流是企业成本的重要产生点。因而，解决物流问题，重点并不在于物流的合理化和现代化，而应该主要通过物流管理的方式来控制和降低成本。所以，成本中心学说意味着物流既是主要的成本产生点，又是降低成本的关注点。“物流是降低成本的宝库”等说法正是这种认识的形象表达。 日本早稻田大学的西泽修教授曾提出了著名的“物流成本的冰山说”，他在专门研究物流成本时发现，现行的财务会计制度和核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因而，人们对物流费用的了解是一片空白，甚至有很大的虚假性。他把这种情况比作“物流冰山”。物流费用就像冰山一样，人们所提到的物流费用仅仅是露出海平面的冰山一角，而潜藏在海水中的冰山才是物流费用的主体部分。 物流的成本中心学说指出，“物流是降低成本的宝库”或“冰山的水下部分”正是尚待开发的领域，是物流的潜力所在。这无疑激起了人们对物流成本的关注，推动了企业物流的发展。但是，成本中心学说过分地强调了物流的成本机能，认为改进物流的目标是降低成本，致使物流在企业发展战略中的主体地位无法得到认可，从而限制了物流本身的进一步发展。 2. “黑暗大陆”学说 1962年4月，美国管理学家彼得·德鲁克在《财富》杂志上发表了题为《经济领域的黑暗大陆》的文章。文章认为： “我们对物流的认识就像拿破仑当年对非洲大陆的认识。我们知道它确实存在，而且很大，但除此之外，我们便一无所知。”这篇文章被公认为首次明确提出物流领域的潜力，具有划时代的意义，标志着企业物流管理领域的正式启动。 “黑暗大陆”的原意是指未被认识和尚未了解的事物，属于未来学研究的范围。德鲁克用“黑暗大陆”来说明和形容物流，如果理论研究和实践探索照亮了这片黑大地，那么摆在人们面前的可能是一片不毛之地，也可能是一片宝藏之地。因此，我国有的学者认为，德鲁克提出的“黑暗大陆”的说法实际上是对物流运动做出的理论评价。“黑暗大陆”学说对物流的评价至今仍不失其正确性，因为在物流领域中未知的东西确实存在，而且还很多，在理论和实践方面都不够成熟。 3. “第三利润源”学说 “第三利润源”的说法主要出自日本，是由日本早稻田大学教授西泽修提出来的。是对物流潜力及效益的描述。在商品经济进入成熟阶段以后，一些生产者为了获得更多的利润，曾先后采取过两种措施： 一是依靠技术进步降低原材料消耗；二是依靠技术革新提高劳动生产率。前一种利润潜力被一些人称为“第一利润源”，后一种利润潜力则被人称为“第二利润源”. 在前两个利润源潜力越来越小、利润开拓越来越困难的情况下，物流领域的潜力开始为人所重视，人们提出了实现物流合理化和节约流通费用的主张。这集中反映在“物流利润学说”上，即“物流到目前为止并没有进入管理范畴，阻碍因素很多，因此，只有驱除这些阻碍因素，才能降低成本、为利益增加做出贡献”。按时间顺序排列，物流的这一作用被表述为“第三利润源”。在经历了1973年的石油危机之后，物流“第三利润源”的作用已经得到证实，物流在企业管理中的地位得到巩固。 4. 服务中心学说 服务中心学说代表了美国和欧洲一些学者对物流的认识。他们认为，物流活动的最大作用并不在于为企业节约了成本或增加了利润，而在于提高了企业对用户的服务水平，进而增强了企业的竞争力。物流的服务中心学说起源于第二次世界大战时期形成的“后勤工程说”. 鲍尔·索克斯在其著作《物流管理--供应链过程的一体化》中指出，“物流活动存在的唯一目的是要向内外顾客提供及时而又精确的产品递送服务。因此，顾客服务是发展物流战略的关键要素”, “当物流活动发展到顾客合作的程度时，就能以增值服务的形式开发更高水准的服务”。此外，还有其他学者持同样的观点，认为“物流活动的目的在于向顾客提供及时而又准确的产品递送服务，是一个广泛满足顾客的时间效用和空间效用需求的过程”, “物流管理工作必须树立以顾客为核心的战略服务观念”。目前，在国内外有关物流的服务性功能的研究也是一个比较热的话题，有的从顾客满意度的角度，探讨物流服务的功能和作用以及衡量指标体系；也有的从客户关系角度，研究客户关系管理在物流企业中的应用价值和方法。 5. “效益悖反”学说 效益悖反是物流领域中很普遍的现象，是这一领域中内部矛盾的反映和表现。“效益悖反”学说指出物流系统中的功能要素之间存在着损益的矛盾，也即物流系统中的某一个功能要素的优化和利益发生的同时，必然会存在系统中的另一个或另几个功能要素的利益损失，这是一种此涨彼消、此盈彼亏的现象，往往导致整个物流系统效率的低下，最终会损害物流系统的功能要素的利益。 例如包装问题，在产品销售市场和价格不变的前提下，假设其他的成本因素也不发生变化，那么包装成本的节约，必然会引起收益的增加。但是一旦进入流通领域，由包装不善引起的在运输、储存、搬运装卸等环节对于产品的损害，也许会比节约包装的收益数字大得多。 在认识了效益悖反规律后，物流科学进而开始寻求避免各功能要素的效率悖反现象的方法。系统科学的广泛应用为此提供了新的视野。人们不仅可以将物流系统细分成运输、储存、包装、装卸、搬运、流通加工、物流信息处理等功能要素来认识，而且还可以将这些功能要素的有机联系寻找出来，作为一个整体来认识，进而有效地解决“效益悖反”问题，追求总体效果。这种思想在不同的国家、学者中有着不同的表述。如美国学者用“物流森林”的概念来表述物流的整体观点，指出对物流的认识不能“只见树木，不见森林”, “物流是一片森林而非一棵棵孤立的树木。" 6. 物流战略学说 物流战略学说是当前非常盛行的学说，学术界和产业界已越来越多地认识到，物流更具有战略性。对企业而言，物流不仅是一项具体的操作性任务，还应该是发展战略的一部分，应该站在战略的高度看待物流给企业长期发展带来的深远影响。 根据这一理论，企业着眼于总体，着眼于长远。鲍尔·索克斯在《物流管理--供应链过程的一体化》中指出“物流的战略整合是一个企业成功的基础”, “为了实现领先优势，管理重点应从以预估为基础转移到以反应为基础的运作理念上来。领先优势的地位成就通常意味着一个公司能够同时使用各种物流战略去满足特定的主要客户的要求”。我国学者马士华教授则从供应链管理的角度，提出物流管理战略全局化的观念。 1.4 现代物流的发展理念 随着全球经济的进一步发展和社会的不断进步，物流管理的发展已走过了“保证运输与保管的时代”、“物流成本管理的时代”、“建立物流管理系统的时代”，现在已进入“从战略的高度来考虑物流的时代”。现代物流的发展理念也随着时代的前进发生了更加多样的变化。 1.4.1 绿色物流 21世纪的社会经济，是以人与人、人与社会、人与自然之间协调为基调的发展模式。人们对环境的重视以及对绿色的关注，已经深入到社会生活的各个领域。物流活动的越来越频繁，也带来了一系列的社会问题，如空气污染、废弃物污染、资源浪费、城市交通堵塞等。为解决物流产业带来的这些问题，同时也为解决物流产业的可持续发展问题，“绿色物流”概念由此孕育而生。 绿色物流作为现代物流理念，是指在实际的物流活动中充分体现环境保护与可持续发展的理念，最大程度地抑制或消除物流对环境造成或可能造成的危害，同时实现对物流环境净化，减少资源消耗，使物流资源得到最充分利用；并且从环境的角度对物流体系进行改进，希望形成一个环境共生型的物流系统。这种物流系统是建立在维护生态环境和可持续发展的基础上的，改变了原有的经济发展与物流、消费生活与物流的单向作用关系，在抑制物流对环境造成的危害的同时，形成了一种能促进经济和消费生活健康发展的物流系统。 1.4.2 第三方物流 随着物流业的飞速发展，物流专业化的形式“第三方物流”随之出现，它是物流业发展到一定阶段的产物。第三方物流的发展程度反映和体现着一个国家或地区的物流业发展的整体水平。 第三方物流理念源于管理学概念中的“外包” (out-sourcing) . “外包”指的是企业动态地配置自身和其他企业的功能和服务，利用外部的资源为企业内部的生产经营服务。将外包概念引入物流管理领域当中，就产生了第三方物流的概念。第三方物流又被称为“契约物流”、“合同物流”、“物流联盟”、“物流外包”等，是指生产经营企业为了集中精力发展自身的主业务，而把原属于自己处理的物流活动，以合同的方式委托给第三方物流企业，同时通过管理信息系统与委托方保持密切联系，以达到对物流全过程的管理和控制的一种物流运作与管理方式。这里的“第三方”是指受各个供方或委托方企业委托，专业承包它们各项物流业务活动的物流企业，是实现第三方物流活动的载体。 1.4.3 国际物流 国际物流(international logistics)是为适应国际贸易的需要而产生和发展的。随着世界各国生产的发展和国际贸易额的不断增长，国际贸易出现新的趋势和特点，市场竞争愈来愈激烈，对运输质量、交货时间、运输速度、运输费用等更为重视，国际物流由此产生。 国际物流属于大宏观物流或超宏观物流，是指当生产和消费分别在两个或两个以上的国家(或地区)独立进行时，为了克服生产和消费之间的空间距离和时间隔离，对物资(商品)进行物理性移动，从而完成国际商品交易的最终目的的一项国际商品贸易或交流活动。对国际物流的理解有广义和狭义之分。广义的国际物流是指各种形式的物资在国与国之间的流入和流出，包括进出口商品、暂进出口商品、转运物资、过境物资、捐赠物资、援助物资、加工装配所需物料、部件以及退货等在国与国之间的流动；而狭义的国际物流仅指与另一国进出口贸易相关的物流活动，包括货物集运、分拨配送、货物包装、货物运输、申领许可文件、仓储、装卸、流通加工、报关、保险、单据等。 国际物流的实质是指按照国际分工协作的原则，依照国际惯例，利用国际化的物流网络、物流设施和物流技术，实现货物在国与国之间的流动和交换，以促进区域经济的发展和世界资源的优化配置。 1.4.4 第四方物流 第三方物流由于其独特的优势，能为企业提供优质服务，使企业省心、省时、省力，极大地提高了物流运作效率。然而，随着企业经营环境的复杂化、竞争的加剧，第三方物流在整合社会所有的物流资源以解决物流“瓶颈”、达到最大效率方面开始显得力不从心，于是第四方物流应运而生。第四方物流是一个供应链集成商，它调集和管理组织自己的以及具有互补性的服务提供商的资源、能力和技术，以提供一个综合的供应链解决方案。 第四方物流是通过整个供应链的影响力，提供综合的供应链解决方案，以有效地适应需方多样化和复杂的需求、集中所有的资源为客户妥善地解决问题、为其顾客带来更大的价值。同第三方物流相比，第四方物流服务的内容更多，覆盖的地区更广。在当今的经济形势下，货主(或托运人)越来越追求供应链的全球一体化以适应跨国经营的需要，对从事货运物流服务的公司要求更高，要求它们必须开拓新的服务领域，提供更多的增值服务。第四方物流能够在解决企业物流的基础上，通过整合社会资源，更好地解决物流信息充分共享、社会物流资源充分利用的问题。 沃尔玛的高效物流系统发展之路美国沃尔玛百货有限公司由山姆·沃尔顿先生1962年于阿肯色州成立。经过四十多年的发展，沃尔玛公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售企业。目前，沃尔玛已拥有2133家沃尔玛商店，469家山姆会员商店和248家沃尔玛购物广场，分布在美国、中国、墨西哥、加拿大、英国等全球15个国家。它在短短几十年中有如此迅猛的发展，不得不说是零售业的一个奇迹。那么到底是什么原因支撑着这个奇迹的发生和延续呢？ 熟悉沃尔玛的人都知道，它拥有世界上一流的、高效率的物流配送系统。这样一个配送系统，使沃尔玛能够战胜其他竞争对手，稳居世界零售业之首，也是沃尔玛倡导的“天天平价”卖点的最有力的支撑。沃尔玛配送系统的精华在于其先进的通信网络。早在20世纪80年代中期，沃尔玛巨资购买了一颗休斯公司的人造卫星，建立了自己的全球商业卫星通信系统。该系统使得沃尔玛总部、全球各地的配送中心和各商店之间实现了双向数据传输，全球所有的沃玛分店都能够通过自己的终端与总部进行实时联系，在数小时内即可完成“填妥订单、各分店订单汇总、送出订单”的整个流程，大大提高了营业的高效性和准确性。 在全球各地，沃尔玛商店几乎85%的商品来自各区域的配送中心，沃尔玛在美国拥有100%的物流配送系统。目前，沃尔玛在全球的配送中心达100多个。在沃尔玛的总部阿肯色州的本顿维尔(Bentonville)配送中心，面积有24个足球场大小，室内净高12.5米，各种传送带总长度达21千米，共有264个进货和发货用的汽车装卸口，24小时连续作业，这家配送中心共支持周边500千米范围内的120家沃尔玛店(其中每家商店每天平均送货两次). 配送中心的基本流程是： 供应商将商品送到配送中心后，经过核对采购计划、进行商品检验等程序，分别送到货架的不同位置存放；商店提出要货计划后，计算机系统立即将所需商品的存放位置查出，并打出印有商店代号的标签；整包装商品直接从货架上送往传送带，零散商品由工作人员取过后也送到传送带上。各种各样的商品从四面八方汇到一起，就像是一条商品的“河流”。这个配送中心一共有6万多种商品，每天都有20多万个商品箱被有条不紊地送出，而且误差率极低。 公司共有5500辆运输卡车，全部装备了全球定位系统(global positioning system,GPS)，每辆车的即时位置、所载货物、目的地等信息，总部可以一目了然，以便设计出最合理的运量和路程。作为世界第一大公司，沃尔玛是一个最大限度发挥物流优势、避免浪费、降低成本、提高效率的楷模。难怪有人说沃尔玛本身就是一家拥有超级竞争力的物流公司。 思考题: 1. 怎样理解沃尔玛本身就是一家拥有超级竞争力的物流公司？ 2. 沃尔玛公司对我国零售业公司有哪些启示？ 【本章练习】一、 不定项选择 1. 通过多种运输方式将农产品从产地运往销地是哪种物流效用的反映？( ) A. 形式效用 B. 空间效用 C. 时间效用 D. 占有效用 2. 以下不构成物流总成本的部分是( ). A. 仓储成本 B. 运输成本 C. 生产作业成本 D. 订单处理成本 3. 物流按使用价值分为( ). A. 宏观物流 B. 微观物流 C. 绿色物流 D. 第三方物流 4. 物流总成本与营销四要素之间在( )上结合最紧密。 A. 地点要素 B. 产品要素 C. 价格因素 D. 促销因素 5. 批量成本是( ). A. 生产与采购活动所需的成本 B. 运输活动所需的成本 C. 支持客户服务所需的成本 D. 仓储活动所需的成本 6. ( )更加注重企业与企业的协同关系。 A. 供应链学说 B. 成本中心学说 C. “第三利润源”学说 D. “黑暗大陆”学说 7. 按照企业物流的垂直结构属于管理层的内容有( ). A. 发货与进货运输 B. 物流系统战略规划 C. 库存计划与控制 D. 系统控制 E. 成绩评定 8. 流通活动的内容包括( ). A. 商流 B. 物流 C. 资金流 D. 信息流 E. 流通辅助性活动 9. 按照物流系统的作用分类，物流可分为( ). A. 供应物流 B. 销售物流 C. 生产物流 D. 回收物流 E. 废弃物物流 10. 按照企业物流的垂直结构属于作业层的内容有( ). A. 发货与进货运输 B. 装卸搬运 C. 用料管理 D. 系统控制 E. 流通加工 二、 简答 1. 什么是物流？ 2. 物流的功能有哪些？ 3. 物流“7R”理论主要是指什么？ 4. 什么是现代物流管理？它的基本原理包括哪些方面？ 5. 简述物流的分类。 6. 简述物流对生产系统的影响。