第一章 绪 论 学习目标 1. 了解统计的产生和发展，理解统计学的内涵。 2. 了解统计学的研究对象与研究方法。 3. 深刻理解统计总体和统计单位、标志和变量、统计指标，理解统计的认识作用和管理作用，理解统计的基本职能。 第一节 统计的产生和发展 统计是一门既古老又年轻的学科。统计作为一种社会实践活动，已有四五千年的历史，统计学作为这种社会实践活动的经验总结和理论概括，到现在已有三百多年的历史。进入21世纪后，随着科学技术的发展，统计无论从理论，还是从方法、技术等方面都进入了一个新的阶段，所以说现代统计又是一门新兴的学科。 一、 统计实践的产生和发展 统计是随着社会生产的发展和适应国家管理的需要而产生和发展起来的。 早在原始社会末期，人们为了更好地进行生产、分配，开始用符号和结绳记事的方法对自然社会现象进行简单的计量活动，这是最早的统计实践活动。据《尚书》记载，公元前两千多年，在国家所进行的天文观测和居民生活条件的调查中，在国家建立的贡赋制度和劳役制度中，已有“四极”调查点的选择和年、季、月与365日的划分，已有“九州”地理区划、“九山九水”治理方案和“上中下三等九级”贡赋标准，数量和分组的初步概念已经形成。从殷墟甲骨文中,也可看出人口、军事、田猎、祭祀等数字。国外在古代埃及和希腊、罗马的历史中，有关国情国力的调查研究中，也有许多类似的记载。 到了封建社会，统计已粗具规模。据《商君书》记载，我国在公元前三百多年，秦穆公时期，商鞅在其调查研究中明确提出： “强国知十三数，欲强国，不知十三数，地虽利，民虽众，国愈弱至削。”他的调查研究思想中，已有了全国规模的人口调查登记制度和人口按年龄、按职业分组，已有了国民经济调查研究中的各种数量对比分析。唐代实行计口授田统计计算，到了宋、明时期，有了田亩鱼鳞册土地调查制度，明清时期有保甲户口经常登记制度。17世纪中叶，“统计”一词已约定俗成，在《清文献通考》中有明文记载。 统计学原理 17-18世纪，资本主义处于上升时期，社会经济统计有了很大的发展，包括人口、工业、农业的“国情普查”逐渐成为制度，统计工作逐渐扩展到社会经济活动的许多领域，许多国家建立了工业、商业、农业、贸易、银行、保险、交通邮电和海关等专业统计。19世纪中叶后，数学特别是古典概率在统计中的应用，致使欧洲出现“统计狂热”时期，各国相继成立了统计机关和统计研究机构，统计成为社会分工中的一种专门的行业。统计实践的发展不仅提出了创立统计科学的要求，而且也为统计学的创立准备了社会条件。 二、 统计学的产生和发展 封建社会生产的落后，限制了统计实践和统计理论的发展。资本主义上升时期，适应社会经济发展和统计实践的需要，产生了统计学。统计学作为一门社会科学是伴随着资产阶级古典哲学、古典政治经济学和空想社会主义的产生和发展而产生和发展的。由于统计学者们所处的历史环境不同，对统计实践的理解不同，从而所总结出来的经验和概括出来的理论也就有所区别，于是产生了不同的统计学派。主要的统计学派有如下几个。 （一） 政治算术学派 政治算术学派的创始人是英国的威廉·配第(1623-1687)，他的代表作是《政治算术》(1671年写出，1690年正式出版)，这里的“政治”，是指政治经济学，“算术”是指统计方法。这本书运用大量的实际统计资料，对英、法、荷三国的国情国力作了系统的数量对比分析，阐明英国的国际地位并不悲观，提出了英国社会经济发展的方向和道路。配第在书中所阐述的劳动决定价值和劳动社会分工的思想，为古典政治经济学的创立奠定了理论基础，他的利用实际资料，用数字、重量和尺度来说话的方法，为统计学的创立奠定了方法论的基础。马克思评价他是“政治经济学之父，在某种程度上也可以说是统计学的创始人”. 政治算术学派的另一创始人是英国的约翰·格朗特(1620-1674),他的代表作是《对死亡率公报的自然观察和政治观察》。当时伦敦瘟疫流行，死亡情况严重，社会很不安。格朗特根据“死亡率公报”，采用具体的数量对比分析，对伦敦人口的出生率、死亡率、性别比和人口发展趋势，作了分类计算和预测，证明没有悲观的必要。他编制了世界上第一张“死亡率”统计表，《对死亡率公报的自然观察和政治观察》所用的具体数量对比分析的方法，也为统计学的创立奠定了方法论基础，与《政治算术》起了同等重要的作用。 这个学派以后还有许多统计学家和统计著作，但一直没有采用“统计学”这一科学命名，还未从政治经济学中分离出来，因此，该学派被认为有统计学之实，而无统计学之名。 （二） 国势学派 国势学派亦称记述学派，产生于18世纪的德国。该学派的创始人是海门尔·康令(1606-1681)，继承者主要有阿亨华尔(1719-1772)和斯廖采尔(1735-1809)等。海门尔·康令的代表作是《康令讲义摘要》，阿亨华尔的代表作有《欧洲各国国势学引言》和《近代欧洲各国国势学纲要》。他们在大学中开设了一门新课程，最初叫“国势学”，因在外文中“国势”与“统计”词义相通，后正式命名为“统计学”。他们认为统计学是就国家重要事项，如人口、土地、政治、军事、财政、货币、科学、艺术和宗教等的记述。此学派没有把数量对比分析作为这门科学的基本特征，而是以文字记述为主。但阿亨华尔把记述和比较国情的国势学定名为“统计学”，第一个使用了“统计学”这个名字。 这两个学派的共同特点，均以社会经济作为研究对象，均认为自己这门科学是具体阐明国情国力的社会科学。不同点在于是否把数量方面的研究，作为这门科学的基本特征，它们在这个问题上进行了长达二百多年的争论。两大学派在欧洲各国均产生了很大的影响。至19世纪中叶,随着社会经济统计实践的要求，随着社会科学的发展和进一步分工，统计学作为一门对社会经济现象进行数量对比分析的方法论科学，已为社会公认，这两个学派的争论，始告平息。1850年，德国一位经济学家和统计学家克尼斯(1821-1898)发表了他的论文《独立科学的统计学》，概括了当时各国经济学家和统计学家的大多数意见，为两个学派重新命名，“国家论”作为“国势学”的科学命名，“统计学”作为政治算术的科学命名。随后，在新的历史条件下，在统计理论的发展中，又产生了新的学派。 （三） 数理统计学派 数理统计学派的创始人是比利时的生物学家、数学家和统计学家凯特勒(1796-1874), 他的著作有《统计学的研究》、《关于概率论的书信》和《社会物理学》等。凯特勒在统计学的发展中最重要的贡献是把法国的古典概率引入统计学，开始把作为社会科学的统计学转变为一门研究自然与社会现象规律的通用科学，经过高尔登、皮尔逊、尤尔、包勒和费雪等统计学家的不断丰富和发展，逐渐形成一门独立的应用数学。1867年，有人把这一门既是数学又是统计学的新兴学科命名为“数理统计学”。数理统计学派认为，统计学就是数理统计学，是一门应用数学，是通用于研究自然现象和社会现象的方法论体系，是现代应用数学的一个分支。目前，数理统计学已成为欧美统计学的主流，在世界各国统计学界产生了极其广泛的影响。 （四） 社会统计学派 19世纪后半叶，正当英美数理统计学派刚开始发展的时候，德国兴起了社会统计学派，其代表人物有乔治·蓬·梅尔(1841-1925)和厄·恩格尔(1821-1896)等。梅尔是社会统计学派的创始人，他的代表作主要有《统计学与社会学》和《社会生活中的规律性》。社会统计学派认为： 统计学的研究对象是社会现象，目的在于明确社会现象内部的联系和相互关系，研究方法主要是大量观察法，主张统计学是一门社会科学，而数理统计学则是一门应用数学。 随着时间的推移，上述各学派都有了很大的发展。 19世纪中叶，马克思和恩格斯不仅创造了马克思主义理论体系，而且也创造了马克思主义统计理论。列宁继承和发展了马克思主义统计理论，他在《统计学和社会学》中，对统计在社会主义管理中的作用作了精辟的论述。苏联在十月革命前，占主导地位的是数理统计学派，十月革命后，在马克思主义统计理论的指导下，国家的统计工作得到很快的发展，建立起社会主义国家的统计机关、统计管理体制和统计方法制度，使统计在社会主义革命和建设中，充分发挥了其认识社会和管理经济的作用。 在新中国成立前，我国的统计工作十分落后，统计学基本上照抄照搬西方，传播的是数理统计学派的观点。新中国成立后，我们建立了以马列主义和毛泽东思想为指导的社会主义统计。第一个五年计划期间，在学习苏联统计工作的同时，引进了苏联的社会经济统计学，这对我国统计体系的建立和社会主义建设起到了积极的促进作用。但由于贬低了数理统计方法在社会经济统计学中的作用，批判方法论观点，忽视了社会经济领域中实质性科学和方法论科学这一分工的现实，对我国统计学的发展产生了消极的影响。党的十一届三中全会后，在改革开放的大潮中，广大统计理论工作者和实践工作者，为适应国际经济形势的变化，不断地总结以往的经验，学习外国的先进经验，改革现存的统计体制和方法，发展具有中国特色的社会经济统计学。目前，无论是在统计理论上，还是在统计实践上都有新的突破和发展。 从统计的产生和发展来看，它是和社会生产力的发展紧密联系在一起的。今天统计学已形成一门方法论科学，统计学的应用已渗透到自然科学和社会科学的各个领域。考虑到本书的读者主要是经济管理类各专业的学生，因此，本书主要结合社会经济统计的内容阐述统计的基本理论与方法。 第二节 统计学的研究对象和理论基础一、 什么是统计 “统计”一词是由英语statistics翻译过来的。在现实生活中，常提到“统计”一词，但人们对“统计”的理解不尽一致，比如，“据统计”，一般是指统计资料；“我是搞统计的”，一般是指统计工作；“我学过统计”，则是指统计学。所以，从语义角度讲，统计一般有三种含义，即统计工作、统计资料和统计学。 统计工作，即统计实践活动，是指利用各种科学的统计方法，对社会经济现象的数量方面进行搜集、整理和分析工作的全过程。 统计资料，是指统计工作活动过程所获得的各种有关数字资料以及与之相联系的其他资料的总称。如统计图、统计表、统计年鉴等都是统计资料的表现形式。 统计学，即统计理论，是统计实践活动的理论概括和科学总结，是阐述统计原则和统计方法的一门科学。广义的统计学包括社会经济统计学和数理统计学，本书所讲的统计学，主要是指社会经济统计学。 统计工作、统计资料和统计学有着密切联系。统计资料是统计工作的成果；统计工作则需满足对统计资料的准确性、及时性、全面性和系统性的要求。统计学与统计工作的关系是理论与实践的关系。统计学必须不断总结统计工作的经验，解决统计工作中所出现的新情况和新问题，才能获得自身的发展；而统计工作作为一种认识活动，只有在统计理论的指导下，才能提高到科学的水平。 二、 统计学的研究对象和特点（一） 统计学的研究对象 如前所述，本书所讲的统计学是社会经济统计学，它是研究大量社会经济现象的数量方面，即研究社会经济现象的数量表现和数量关系的。通过对这个对象的研究，以揭示社会经济现象的发展规律。社会经济现象是一个广泛的概念，它不仅包括社会产品的生产、分配、交换、消费等经济现象，而且还包括诸如人口、政治、军事、文化、教育、科技、卫生、体育等社会现象。从理论上讲，既包括社会生产力方面的数量，也包括生产关系方面的数量；既包括经济基础方面的数量，也包括上层建筑方面的数量。由此看来，统计学的研究领域是极其广泛的，并且随着统计理论的发展，统计学的研究领域在不断地拓宽，现在已把自然现象和生物现象纳入自己的研究范围。 （二） 统计学的特点 统计学作为一门科学，在研究社会经济现象时，与其他同样研究社会经济现象的学科相比较，具有自己的一些特点，具体表现在以下几个方面。 (1) 数量性。任何事物都有质的规定性和量的规定性两个方面，都是质和量的统一体。统计学是在对质的方面认识的基础上，实现对社会经济现象量的方面的认识的。如社会经济现象的规模、水平、内部结构、比例关系、发展速度等这些数量表现正是统计学所要研究的内容，这也正是统计学与会计学、市场学等经济学科的区别所在。以数字为语言来说明社会经济现象的运动状态和发展变化过程，是统计学乃至统计工作最基本的特点。 (2) 总体性。统计学是研究社会经济现象的数量方面的，更确切地讲，是研究社会经济现象总体的数量方面的。统计研究的这一特点是由它所研究的社会经济现象的特点和研究目的所决定的。由于社会经济现象错综复杂，每一个个体现象所处的条件不同，它们既受共同因素的影响，又受某些个别的、偶然的因素影响。因此，个体现象的数量特征和变化趋势是难以说明社会经济现象总体的本质和规律的。只有以社会经济现象的总体为研究对象，即以构成总体的全部或足够多数的个体现象为研究对象，才能消除偶然因素的影响，正确地显示出社会经济现象的本质和规律性。但是，总体是由个体所构成的，要认识社会经济现象总体，就必须从调查了解个体现象的情况开始，从个体到总体。如人口统计，必须从了解每个人的情况开始，然后经过分组、汇总和计算，过渡到说明人口总体量的特征。 (3) 具体性。统计所研究对象的数量是具体的数量，不是抽象的数量。这是统计和数学的重要区别。数学虽然是以现实世界的空间形式和数量关系为研究对象，但是，它是非常抽象的，而统计所研究的量是具体事物在一定时间、地点和条件下的数量表现，它总是和现象的质密切结合在一起的，例如，2011年国内生产总值471564亿元，比上年增长9.2%，显然，这是一个非常具体的量，这一数量的时间界定是“2011年”，这一数量的空间界定是“全国”，并有具体的内容，如果不在一定的时间、地点和条件下进行研究，就难以说明任何问题，也就不能称之为统计，其数字也就不是统计数字了。 (4) 社会性。统计研究的数量是社会现象包括经济现象的数量方面，社会现象是人类社会活动的过程和结果，这就是社会性。它主要体现在两个方面。一方面是指人类的社会活动是多种多样的，内容广泛的，它包括经济、政治、军事、文化、教育、卫生、法律、道德等。它们都是人类有意识的社会活动及其产物，都和人们的利益有关，即使表现为人与物的关系，背后也隐藏着人与人的关系。另一方面，从认识主体看，也有社会性。统计是一种社会认识活动，要受到一定的社会、经济观点的影响，并为一定的阶级利益服务。在社会主义制度下，进行社会经济统计活动的主体是社会主义国家的各级统计组织及其统计人员，他们的工作和人民的根本利益是一致的，能够得到社会和广大人民群众的支持。但是，由于社会主义社会还存在种种社会矛盾，存在着全面利益和局部利益、集体利益和个体利益的矛盾，必然影响到统计数字的真实性。从社会认识对象和认识主体及其相互关系上看，统计的社会性也表现在社会认识活动过程中始终存在着社会矛盾。为了充分发挥统计的作用，我们必须充分认识统计的社会性特点，正视社会矛盾，妥善解决矛盾，坚持实事求是的原则，切实维护统计数字的准确性和科学性。 三、 统计学的研究方法 统计学是研究社会经济现象的，由于研究的阶段不同，需要有不同的研究方法。归纳起来，统计学的研究方法主要有以下几种。 （一） 大量观察法 大量观察法，就是对所要研究的现象总体的全部或足够多数的单位进行观察，用以反映总体的数量特征的方法。社会经济现象是复杂多变的，任何事物都处在同其他事物相互联系和相互制约的统一体中，个别事物往往受偶然因素的影响，彼此间存在着差异。只有运用大量观察法，才能排除偶然因素的影响而把握住现象的本质和规律性。例如，要了解我国某一个时期的市场营销状况，就必须调查足够数量的经营性企业和大型市场，只有这样，才能准确地把握市场营销的态势和规律。当然在统计调查活动中，有许多方法，如统计报表、普查、典型调查、抽样调查等可供我们选择，但无论选择哪种方法，都必须保证调查的个体有足够的数量，而不能利用对个别现象的调查资料来以偏概全。 （二） 统计分组法 统计分组法，就是根据统计研究的需要和现象的内在联系，将被研究的社会经济现象的总体按照一定的标志划分为性质不同的若干部分的一种统计方法。统计研究必须联系现象的质来研究现象的量。通过对社会经济现象进行分类，使统计研究的资料建立在同质的基础上，然后才能对社会经济现象的数量方面、数量关系进行科学的比较和分析。例如，要研究工业部门结构的发展变化及其对国民经济的影响，就必须把全部工业区分为冶金、电力、煤炭、石油、化工、机械、建材、森工、食品、纺织、造纸等若干部门，才能分别调查和分析各个部门的产量、劳动力、固定资产、能耗、资金占用、基建投资及利润等有关方面的资料。统计调查离不开分组；统计资料加工整理的全过程中，统计分组也是关键环节；统计分析更是离不开统计分组，统计分析中综合指标的应用更是建立在统计分组的基础之上，没有科学的统计分组要建立科学的统计指标体系是不可能的，所有这些都说明了统计分组在统计工作中的重要性。 （三） 综合指标法 综合指标法，就是运用表明社会经济现象总体特征的统计指标数值，来分析经济现象的数量关系的一种统计方法。这种方法是在对统计资料进行分组的基础上，从个别到一般，从个性到共性进行概括。例如，要了解某个时期的社会消费品零售额，就需要把各个零售点上的所有消费品零售额汇总起来，而得出社会消费品零售额这一综合指标。综合指标是社会经济现象质和量的结合，是现象的综合特征。统计研究只有分组，没有综合，就不能对现象给予抽象的概括，就不能对现象的全貌予以认识。统计分析中的其他许多方法，如动态分析法、相关分析法等都是综合指标法的运用。运用综合指标法才能反映并预测社会经济现象的规模、水平、速度、比例和效益。 （四） 模型推断法 在统计指标综合分析的基础上，统计研究还要借助于数学模型为手段，对社会现象总体的数量特征进行归纳、推断、预测，这就是模型推断法。数学模型，就是根据社会现象的内在、外在因素变量及其相互关系，进行抽象和假设，构造一个或一组反映社会经济数量关系的数学方程式。利用数学模型，可以揭示事物存在的内部结构，分析变量间的相互关系，进行统计推断和预测。它是利用已有信息推断未知信息的工作过程，如用过去资料推测未来，利用局部资料推断总体，利用相关总体的资料进行变量间关系的推断等。例如，用20名学生的统计学平均成绩推断全部学生的统计学平均成绩，用200件产品的合格率推断全部产品的合格率等。推断统计是描述统计的继续，是统计研究的深入和发展。统计研究中的抽样推断方法、相关回归分析方法、统计推断与预测、统计假设检验等方法都是模型推断法的具体表现形式。 以上概述了统计研究的方法体系，事实上，统计研究的方法处在不断的发展之中。 四、 统计学的理论基础 作为对统计工作进行理论概括的社会经济统计是一门阐述统计理论和方法论的科学，它必然有其理论基础和方法论基础。 马克思主义哲学是统计学的方法论基础。马克思主义哲学是人类认识客观世界最一般的方法论科学。社会经济统计学既然是一门认识社会的方法论科学，它就必然以马克思主义哲学作为其方法论基础。社会经济统计的一个基本特点是在质与量的辩证统一中研究和反映现象的本质和规律性，这就是马克思主义哲学中一条重要的原理。此外，根据马克思主义哲学存在决定意识的原理，社会经济统计必须坚持实践第一的观点，从实际出发，如实反映情况，反对弄虚作假。马克思主义哲学还告诉我们： 认识事物的过程，是从个别到一般，从现象到本质的认识过程。社会经济统计就是遵循这样的原理，从对许多个体事物的观察中，概括出事物的总体特征的。另外，马克思主义哲学中关于事物间的普遍联系、从发展中看问题、必然和偶然关系的原理、人民群众是历史的创造者等原理，都是社会经济统计学所论述的许多重要方法的基础。马克思主义哲学为一切科学提供了方法论基础。社会经济统计学是研究社会经济现象数量及数量关系的方法论的科学，它与哲学的关系就更加密切，它们之间不仅有一般的方法论指导关系，而且还有具体的方法论指导关系，即社会经济统计学所阐述的许多方法，都是直接以哲学中的各项原理为指导的。 社会经济统计学以社会经济现象为研究对象，这就决定了它必须以马克思主义政治经济学为理论基础。马克思主义是研究生产关系，即经济关系发展规律的科学，它揭示了一定生产方式下的客观经济规律，阐明了经济现象的科学理论和范畴，社会经济统计学主要是研究经济现象的，因此，它必须以政治经济学所阐明的规律和范畴为依据。例如产值、工资、利润、劳动生产率等统计指标都反映了一定的经济范畴，在确定这些统计指标的概念和范围时都应以马克思主义政治经济学所阐明的有关原理为依据。在统计分析中，对大量资料进行综合研究及所得出的结论，也必须以马克思主义政治经济学的理论和原则为指导。 第三节 统计的认识过程和作用一、 统计的认识过程 统计工作是运用各种特有的统计方法对社会经济现象进行调查研究以认识其本质和规律性的一种认识活动。统计认识活动就一般意义而言，与其他认识活动是一样的，是一个由感性认识到理性认识的辩证过程，是一个不断深化的无止境的过程，并且随着客观事物的不断发展变化，统计认识活动也要不断进行。但是，从统计认识活动的特殊意义上讲，就一次统计调查活动而言，一个完整的统计工作过程一般可分为统计设计、统计调查、统计整理和统计分析等四个主要阶段。 （一） 统计设计 统计设计是根据统计研究对象的性质和研究目的，对统计工作的各个方面和各个环节的通盘考虑和安排。统计设计的结果表现为各种标准、规定、制度、方案和办法，如统计分类标准、目录、统计指标体系、统计报表制度、统计调查方案、普查办法、统计整理或汇总方案等。统计设计的主要内容有统计指标和指标体系的设计、统计分类和分组的设计、统计表的设计、统计资料收集方法的设计、统计工作各个部门和各个阶段的协调与联系、统计力量的组织和安排等。 统计设计在统计工作中有着决定性的作用。因为统计工作是一项要求高度集中统一和科学性很强的工作，无论是统计总体范围、统计指标的口径和计算方法，还是统计分类和分组的标准，都必须统一，绝不允许各行其是。因此，只有事先进行设计，才能做到统一认识，统一步骤，统一行动，使整个统计工作有秩序地、协调地开展，保证统计工作的质量。 （二） 统计调查 统计调查，即统计资料的搜集，它是根据统计方案的要求，采用各种调查组织形式和调查方法，有组织、有计划地对所研究总体的各个单位进行观察、登记，及时而准确地搜集统计资料的过程。 统计调查是统计认识活动由初始定性认识过渡到定量认识的阶段，这个阶段所搜集的资料是否客观、真实、准确，将直接关系到统计整理的质量和统计分析的结果。因此，可以说统计调查是整个统计工作的基础。 （三） 统计整理 统计整理是根据统计研究的目的，对调查阶段搜集到的原始资料，按照一定的标志进行科学的分组和汇总，使之条理化、系统化，将反映各个单位的个别特征的资料转化为反映总体和各组数量特征的综合资料的工作过程。 统计整理是统计工作的中间环节，是我们对社会经济现象的认识，由对个体的认识过渡到对总体的认识，由感性认识上升到理性认识的必经阶段，是统计调查的继续、统计分析的前提。 （四） 统计分析 统计分析是指对经过加工整理的统计资料，应用各种统计分析方法，从静态和动态方面进行基本的数量分析，认识和揭示所研究现象的本质和规律性，得出科学的结论，进而提出建议和进行预测的活动过程。统计分析是统计工作的最后阶段，也是统计履行其服务和监督职能的关键阶段。 由上所述，统计工作的过程是经过统计设计(定性认识)到统计调查和整理(定量认识)最后通过统计分析达到对客观现象的本质及其发展变化规律性的认识(定性认识)的认识过程。 二、 统计的基本任务和职能（一） 统计的基本任务 为了使我国的统计工作适应社会主义现代化建设事业的需要，1983年12月，国家颁布了《中华人民共和国统计法》(简称《统计法》). 《统计法》中明确规定： “统计的基本任务是对国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。" （二） 统计的职能 统计的基本任务，需要通过统计的具体职能来实现。统计的职能如下。 (1) 信息职能，是指根据科学的方法，采集和提供信息。统计信息是社会经济信息的主体。统计部门或统计工作者，应该通过统计调查和综合分析，为社会和各级领导了解情况、制定政策提供尽可能全面、准确和及时的统计信息。 (2) 咨询职能，即根据丰富的统计信息运用科学的方法进行综合分析，以提供咨询和对策建议。统计部门既占有大量的信息，又有科学的统计方法，所以，为企业、政府和社会提供高质量的咨询服务是其基本职能。 (3) 监督职能，即通过信息反馈来检查决策的执行情况，检验决策是否科学，并对决策执行中出现的偏差提出矫正意见。统计部门应充分运用各种统计手段，对国民经济的运行状况进行监测，及时提出预警；对政策、计划的执行情况进行跟踪监督；揭露违纪现象；维护统计数字的真实性，实事求是地反映国民经济的运行情况。 信息、咨询和监督相互联系，三位一体，构成了统计的整体功能。 三、 统计的作用 统计的作用表现为以下几点。 (1) 统计是社会认识的一种有力武器。人们要改造世界，首先要认识世界。人们在自己的社会实践中，为了达到预期的目的，必须了解客观世界的实际情况。但是，由于社会现象不同于自然现象，认识社会现象不能像认识自然现象那样可以通过实验的方法，而必须运用符合社会现象特点的手段和方法。统计就是一种有力的工具和手段。统计以它自己特有的观察和分析研究方法，如实而具体地反映社会经济现象的各个领域，帮助人们认识世界，从而达到改造世界的目的。正如列宁所说，社会经济统计是“社会认识的最有力的武器之一”《列宁全集》第16卷，人民出版社，1959年版，第431页。。前已述及，统计具有数量性、总体性、具体性和社会性的特点。所以，作为社会认识的有力武器的统计，不仅要进行定性研究，而且还要进行科学的定量研究。社会经济现象是复杂的，统计要从事实的全部总体中，从事实的内在联系中去把握事实。事物的质是根本的，决定着事物的量，但是，事物的量又总是反映事物的质，当量变达到一定界限时，就会引起质变。从数量方面认识事物，可使人们的认识更全面、具体和深刻。统计是社会认识的一种有力武器，这是统计的基本作用。 (2) 统计是计划工作的基础。我国是社会主义国家，现阶段虽然实行社会主义市场经济体制，对国民经济仍需实行一定的计划管理，从基层单位直到整个社会都要制订计划，以指导经济建设和文化教育事业的发展。这就必须以正确的统计资料为依据，使计划建立在科学可靠的基础上。计划制定后还要进行监督、检查，搞好经济预测，进行宏观调控，又要以统计为依据。统计不仅要反映计划执行的结果，更重要的是在计划的执行过程中，做好经济监测和预警，检查和监督计划的执行情况，及时发现问题，提出解决问题的办法和建议，使计划得以顺利完成。 (3) 统计是制定政策的依据。各级党政领导机关要制定政策、方针，必须根据具体情况，从实际出发。如果离开了对实际情况的了解，凭主观臆断制定政策，其后果是不可想象的。任何事物都是质与量的辩证统一，从数量方面了解并掌握具体情况是制定政策时所必须注意的。正如毛泽东同志所说： “对情况和问题一定要注意到它们的数量方面，要有基本的数量分析。……我们有许多同志至今不懂得注意事物的数量方面，不懂得注意基本的统计、主要的百分比，不懂得注意决定事物质量的数量界限，一切都是胸中无‘数’，结果就不能不犯错误。" 《毛泽东著作选读》下册，人民出版社，1986年版，第670-671页。 (4) 统计是经济管理的手段。从社会发展的趋势来看，社会分工会越来越细，生产技术在不断进步，这就要求经济管理必须适应这种变化，特别是在社会主义初级阶段，国民经济是一个包含多部门、多层次的有机整体。要求各级领导要善于从错综复杂多变的经济联系中，抓住主要环节，对瞬息万变的经济形势及时做出反应，这就需要各方面迅速而准确地提供信息。统计信息做为社会经济信息的主体，是最重要的信息，因此，无论是宏观经济规划、管理、协调和平衡，还是微观的管理、指挥、调度和组织，一刻也离不开统计，各级统计机构要及时而有效地提供大量的资料，这是各级党政领导机关进行经济管理不可缺少的依据。 (5) 统计是科学研究的工具。统计学是一门研究社会经济现象的社会科学。社会科学的研究必须密切关注社会经济发展的现状，而统计活动正是从事有关社会经济现象发展变化的数字资料的收集、整理工作的，这些数字资料是科学研究的基础。如果没有这些统计数字作为依据，科学研究只能是纸上谈兵，泛泛而谈，科学研究的成果也就不会有太大的利用价值。因此，统计数字是进行科学研究的基础资料。另外，统计学所介绍的许多统计方法，如统计分组法、指数法、时间序列分析法等，是进行科学研究常用的方法。 统计是为了达到一定的政治、经济目的而发挥作用的。在民主革命时期，可以利用统计数字来揭露统治阶级的阴暗面，唤起民众，鼓舞人们的斗志，团结起来，共同对敌。在社会主义现代化建设时期，统计可以发挥其信息、咨询和监督的作用，监督有关计划的执行和政策的贯彻情况。统计的作用是在一定的理论指导下，通过统计特有的方法和具体的工作过程而发挥出来的。 四、 我国的统计组织 为了使统计工作能够顺利开展，必须建立相应的统计组织。从世界范围来看，各国的统计管理体制大致上分两种： 一种是分散型管理体制，如美、日等国家，政府所需要的统计资料主要通过不同的部门来搜集；另一种是集中型管理体制，国家建立统一的统计系统，中央一级的统计工作，基本上集中在国家的统计机构进行，国家的统计机构对全国的统计工作实行集中统一领导。 我国的统计工作基本上属于集中型的。《中华人民共和国统计法》明确规定： “国家建立统一的统计系统，实行统一领导、分级负责的统计管理体制。”所谓集中统一的统计系统，是指上至国务院，下至各级人民政府、各部门和企事业组织，根据统计任务的需要设置相应的统计结构和统计人员，配备现代信息技术装备，全国形成完整的统计系统。所谓统一领导、分级负责，是指国务院设立国家统计局，负责组织领导和协调全国统计工作，各地方、各部门和各单位领导监督统计机构、统计人员和其他有关人员执行《统计法》和全国统一的统计制度。各级统计组织必须严格贯彻执行全国统一制定的统计工作方针、政策和计划。 目前，我国的政府统计系统主要由三部分构成。 （一） 综合统计部门 综合统计部门由国家统计局和各级地方统计机构组成。国家统计局负责组织领导和协调全国的统计工作。各级地方政府统计部门，负责完成由国家统计局按统一要求布置的，关于政治、社会、经济、文化等方方面面的经常性调查和普查任务，并负责完成本级政府的有关统计调研任务。以抽样调查为主的我国各级城市调查队、农村调查队和企业调查队，其集中程度还要更高一些。 （二） 各专业系统的统计部门 各专业系统的统计部门是由各级业务主管部门的统计部门所组成。它们是根据统计工作的需要，按照业务隶属关系，分别在各系统内部建立的统计机构，如工业、商业、外贸、金融等部门均设有统计机构，负责本系统的业务统计，同时，负责完成各级政府统计部门布置的有关统计任务，并在统计业务上接受政府统计部门的指导。 （三） 基层单位统计机构 基层单位的统计机构包括企、事业单位的统计机构和乡镇统计机构。它们是统计工作的基础，负责组织协调本单位的统计工作，完成国家、部门和地方统计部门所交给的统计工作任务，同时为本单位的生产经营管理提供服务。 随着市场经济的发展，我国出现并存在着同国家统计组织相对称的民间统计组织，它们是我国全社会统计系统不可或缺的组成部分。目前，我国民间统计组织的类型主要有信息协会、社会经济信息服务公司、统计信息咨询服务中心、市场调查所、行业协会、科研单位或大专院校设立的咨询服务部等。民间统计组织有着较大的活力，适应社会经济发展的需要，它必然进一步发展，成为我国统计活动的重要力量。 第四节 统计学中的基本概念 统计学中有许多概念，本节介绍的是几个常用的、最基本的概念。 一、 总体和总体单位 在统计学中，将具有某种共同性质的许多个别事物所组成的整体称为统计总体，简称总体。相应的，将构成总体的个别事物称为总体单位。 统计总体具有三个基本特征： (1) 同质性，是指总体中的各个单位必须具有某种共同的属性和标志数值。同质性是总体的根本特征，只有个体单位是同质的，统计才能通过对个体特征的观察研究，归纳和揭示总体的综合性特征和规律性。 (2) 大量性，是指总体中包含的总体单位要有足够的数量。一般来讲，总体中所包含的单位越多，对统计研究越有利。 (3) 差异性，是指总体中所包括的总体单位除了在某种标志上具有同质性外，在其他标志上存在着差异。差异性是统计研究的基础，如果总体中各个单位的所有标志表现都是相同的，那么，就没有统计的必要了。 统计总体根据所包括的总体单位能否计数，可分为有限总体和无限总体。统计总体包括的总体单位无论怎样多，只要能够计数就是有限总体；相反的，由无数个单位构成的总体称为无限总体。在统计调查中，对无限总体不能进行全面调查，只能调查其中的一部分单位，据以推断总体；对有限总体既可进行全面调查，也可进行抽样调查。 总体和总体单位之间的关系不是固定不变的，随着研究目的的变化，它们之间存在着变换关系。例如，一个工业企业，当我们研究的目的是调查全国工业企业生产任务的完成情况时，这一工业企业就是一个总体单位，而当我们研究的目的是想了解该工业企业生产设备的利用情况时，这一工业企业就变成一个总体了，总体和总体单位之间的这种变换关系，是许多统计学概念角色转换的基础。 二、 统计标志 统计标志，简称标志，是反映总体单位某种特征的名称。各个总体单位是标志的承担者。 标志按其说明事物的特征不同可分为品质标志和数量标志两种。品质标志是反映事物质的特性的，是不能用数值来表示的，如人的性别、民族、职业、文化程度等，企业的所有制形式、行业类型，等等。数量标志是反映事物量的特性的，是可以用数值来表示的，如工人的工资、年龄、身高、体重等，企业的产值、利润、销售额、职工人数，等等。 标志的具体表现是在标志名称之后所表明的属性或数值。如工人的性别是男，民族是汉族。这里的“男”和“汉族”是品质标志“性别”和“民族”的属性，是这类标志的具体表现。又如，该工人的年龄是40岁，工资是3000元，“年龄”和“工资”是数量标志的名称，而“40”岁和“3000”元则分别是它们的数值表现。 三、 变异和变量 变异是指标志具体表现在各总体单位之间的差别，包括质的差别和量的差别。如人的性别标志可以表现为男和女，年龄标志可以表现为40岁、50岁、60岁，企业的产值可以表现为600万元、700万元、900万元，等等。变异是普遍存在的，是统计的前提条件，有变异才需要有统计，没有变异就用不着统计了。 变量，是指可变的数量标志和指标。变量的数值表现称为变量值。如职工人数是一个变量，因为各个企业的职工人数多少不等，甲企业是800人，乙企业是900人，丙企业可能是950人，等等，都是职工人数这个变量的不同取值，也就是变量值。变量这个概念在统计研究中很重要，因此，不能误用。如有四名工人的工资分别是2480元、2490元、2520元、2550元，若根据这四个数值求其平均数，则不能说是四个变量的平均数，因为这里只有“职工人数”这一个变量，并没有四个变量，而我们所要平均的是这一个变量的四个数值，即四个变量值。只有在以后讲到的相关分析中才有几个变量的问题，那是研究各变量之间的关系的，也不可能把几个变量加起来求其平均数。 变量按其变量值是否具有连续性可以分为连续变量和离散变量两种。连续变量是指变量值的变化是连续不断的，相邻两个变量值之间可以作无限的分割。例如人的身高、体重等都是连续变量。离散变量是指各变量值之间都是以整数位断开的。如工人人数、机器台数、企业数等，都只能按整数算，不可能出现小数。连续变量的数值是用测量和计算的方法取得的，而离散变量的数值则只能用计数的方法取得。 变量按其性质不同又可分为确定性变量和随机性变量两种。确定性变量是指影响变量值的变动有某种起决定性作用的因素，致使该变量沿着一定的方向呈上升或下降的变动。例如，改革开放以来，由于党和国家采取了正确的决策，我国的国内生产总值等经济指标呈现出逐年上升的趋势，这就是确定性变量。随机性变量则是指影响变量值的变动因素很多，作用不同，变量值的变动没有一个确切的方向，变量值的大小带有偶然性。如集贸市场上的商品价格，就是一种不确定的随机性变量，因为它的影响因素很多，商品质量、交易时间、供求关系等都有可能带来商品价格的变动，并且也很难判断哪种因素在何时能起决定作用，因此，商品价格的升高和降低具有很大的不确定性。再如，农业产量的增加不仅受农作物品种的影响，还受到气候、施肥量等因素的影响，对农业产量来说，气候、施肥量就是随机性变量。 四、 统计指标 社会经济现象总体的数量特征，是通过一定的统计指标反映的。因此，统计指标也是统计学中的一个基本概念，现介绍如下。 （一） 统计指标的概念和特点 1. 统计指标的概念 对于统计指标的含义，有两种理解。一种认为，统计指标是指反映社会经济现象总体数量特征的概念，例如国内生产总值、零售价格指数、劳动生产率等。按照这种理解统计指标由三个要素组成： ①指标名称， ②计量单位， ③计算方法。另一种认为，统计指标是反映社会经济现象总体数量特征的概念和具体数值。例如，2011年国内生产总值比上年增长9.2%，按照这种理解，统计指标由六个要素组成，除上面三个要素以外，还应包括三个要素，即： ①时间限制， ②空间限制， ③指标数值。事实上，对统计指标的这两种理解都是成立的，它们各有自己的运用场合。在统计理论研究和统计设计时，只能确定统计指标的名称，这时是不包括统计指标数值的。但在实际统计工作中，经过搜集资料、汇总整理、加工计算可以得到统计指标的具体数值，用以说明社会经济现象总体的数量状况及其发展变化的情况。从不包括数值的统计指标到包括数值的统计指标，正好反映了统计工作的过程。 2. 统计指标的特点 为了充分理解统计指标的概念，还应把握统计指标的特点。统计指标主要有以下几个特点。 (1) 数量性。统计指标是反映社会经济现象总体数量特征的概念，但不是任何社会经济现象总体的概念都可以当做统计指标。例如所有制形式、商品属性、生产力、生产关系等，虽然它们也都是反映社会经济现象总体特征的重要概念，但它们都不能直接进行计量，因此，也就不能称之为统计指标。所以，所有的统计指标都是可以测量和计数的，没有不能用数值表示的统计指标。 (2) 综合性。统计指标是说明社会经济现象总体的数量特征的，因此，统计指标既是同质总体内大量的个体单位的总计，又是个体单位标志值的差异综合。当确定了统计总体、总体单位和单位标志之后，就可以根据一定的统计方法对各单位和各单位的标志值进行登记、分组、汇总，而形成各种说明总体数量特征的统计指标。例如，工资总额是每个职工的工资额加总计算的。可见，统计指标的形成必须经过从个别到一般的综合过程，通过对个别单位数量差异的抽象化，来体现总体的数量特征，所以任何统计指标都是综合指标。 (3) 具体性。统计指标不是抽象的概念和数字，而是具有社会经济内容的数量范畴和具体数值，不存在脱离了质的内容的统计指标。统计指标的具体性是统计指标所表现出的能够反映社会经济现象在一定的时间、地点、条件下的数量表现和数量关系的特性。统计指标的这一特点，不仅把统计指标与数学上抽象的数量区别开了，而且也与数理统计学中的指标数值区别开了。因此，在计算和应用统计指标时，一定要注意到它的社会经济内容，而不应用纯数量的观点对待它。 （二） 统计指标与统计标志的关系 指标和标志是统计学中两个不同的概念，但它们之间存在着密切的关系，下面从两个方面说明它们之间的关系。 1. 指标与标志的区别 指标和标志的区别主要有两点： ①指标是说明总体特征的，而标志是说明总体单位特征的； ②标志有不能用数值表示的品质标志和能够用数值表示的数量标志两种，而指标都能用数值表示，没有不能用数值表示的统计指标。 2. 指标与标志的联系 指标和标志的联系也表现在两个方面。①有许多统计指标的数值是从总体单位的数量标志值汇总而来的，如一个县的粮食总产量是所属各乡、村粮食产量的总和。②指标和数量标志之间存在着转化关系。由于研究目的的不同，原来的统计总体如果变成总体单位了，则相对应的统计指标也就变成数量标志了。反过来也是这样。 （三） 统计指标的分类 可以根据不同的标准对统计指标进行分类。 (1) 按其反映的内容不同，统计指标分为数量指标和质量指标。凡是反映社会经济现象的规模大小或数量多少的统计指标称为数量指标。例如人口总数、企业总数、国民生产总值、国民收入、工资总额、货物运输量等都属于这一类指标。由于这种指标是表明社会经济现象总体的数量，表示生产与经营的总结果，因此也称总量指标。在统计指标中，数量指标占有重要地位，它是国家制定政策、编制国民经济计划的基本依据，也是计算所有质量指标的基础。 凡是反映社会经济现象质的属性，表明事物内部数量关系和总体各单位数量标志一般水平的统计指标称为质量指标，例如人口密度、劳动生产率、设备利用率、商品流通费用率、利润率等。质量指标所反映的是总体数量的对比关系，所以又称为对比关系指标。对比关系指标能够从质量、效益、结构和比例等方面来说明社会经济现象，比较深刻地反映现象的本质及现象之间的联系，人们就习惯以质量指标称呼。它是与数量指标相对应的。 数量指标与质量指标相比，还有一个重要区别，那就是，数量指标数值的大小随着总体范围的变化而变化，而质量指标则不具备这一特点。 (2) 按其表现形式的不同，统计指标可分为总量指标、相对指标和平均指标。 五、 统计指标体系 习惯上，统计指标指的是单个的统计指标或者是笼统的所有统计指标。单个的统计指标所反映的只是社会经济现象总体的一个侧面。而社会经济现象总体内部各方面却都存在着各种各样的相互关系，不同的社会经济现象之间也存在着各种各样的联系。社会经济现象这种相互联系的性质，决定了我们在认识和反映现象总体时不能用单个的统计指标，而要用统计指标体系来反映。 所谓统计指标体系，就是若干个相互联系的统计指标所构成的整体，用来反映所研究社会经济现象总体各方面的相互依存和相互制约的关系。社会经济现象本身联系的多样性，决定了统计指标的联系也是多样的。例如，为了全面反映和研究工业企业的生产经营状况，就需要有反映企业人力、物力、资金、生产、供应、销售等诸方面情况的统计指标。因为在工业企业的生产经营活动中，人、财、物的消耗，产、供、销的组织是一个有机的整体，只有通过统计指标体系，才能全面而完整地反映工业企业的生产经营活动。再如，我们可以用出生人口数、死亡人口数、迁入人口数、迁出人口数这四个指标组成的指标体系来反映某市人口变动的状况及数量特征。因此，借助于统计指标体系，可以深刻认识社会经济现象的全貌和发展变化的全过程，可以用来揭示社会经济现象总体中所存在的各种矛盾和问题，查明产生矛盾和问题的主要原因，同时，也可以根据统计指标体系利用已知的统计指标来推算未知的统计指标。 统计指标体系按其说明的问题不同，大体上可归纳为两大类： 专题统计指标体系和基本统计指标体系。专题统计指标体系是针对某一经济或社会问题而制定的统计指标体系，如为研究经济效益问题而制定的经济效益统计指标体系，为研究人民群众物质文化生活水平而制定的居民消费统计指标体系等。这一类统计指标体系具有专门性，而且完全取决于研究问题的目的和需要。这类统计指标体系的建立必须与相应的经济和社会问题的研究紧密地结合起来。基本统计指标体系是反映国民经济和社会发展及其各个组成部分基本情况的统计指标体系。它包括反映全国的国民经济和社会发展的统计指标体系，各地区、各部门的统计指标体系和基层的统计指标体系三个层次。这类统计指标体系，可以满足不同层次对统计资料的需要，其中反映国民经济和社会发展的统计指标体系是最主要的统计指标体系，它可以全面检查国民经济和社会发展的计划执行情况，编制国民经济综合平衡统计表，并以它为中心，形成一个纵横交错，既有联系、又有分工的统计指标体系的巨大系统。 本 章 小 结 本章主要介绍统计学的基本知识和基本概念，要点如下。 (1) “统计”一词可以理解为三种含义，即统计工作、统计资料和统计学。统计资料是统计工作的成果；统计学与统计工作的关系是理论与实践的关系。一般而言，一个完整的统计工作过程包括统计设计、统计调查、统计整理和统计分析等四个环节。统计具有信息、咨询、监督三大职能。 (2) 统计学的研究对象是社会经济现象的数量方面，它呈现出数量性、总体性、具体性、社会性等特点。统计学的理论基础是马克思主义政治经济学，统计学方法论基础是马克思主义哲学。 (3) 统计学中的基本概念主要有总体与总体单位、统计标志、变异与变量、统计指标和统计指标体系。 练 习 题一、 单项选择题 1. 统计学是研究社会经济现象的( ). A. 质量方面 B. 数量方面 C. 经济关系 D. 资金运动 2. 统计学的方法论基础是( ). A. 马克思主义哲学 B. 马克思主义政治经济学 C. 统计学原理 D. 数理统计学 3. 要了解某班30名学生的学习情况，则总体单位是( ). A. 30名学生 B. 30名学生的学习情况 C. 每一名学生 D. 每一名学生的学习情况 4. 以全国石油工业企业为总体，则大庆油田的产值为( ). A. 品质标志 B. 数量指标 C. 质量指标 D. 数量标志 5. 下列属于连续性变量的是( ). A. 工厂数 B. 学生人数 C. 产值 D. 日产量 6. 下列属于品质标志的是( ). A. 年龄 B. 学习成绩 C. 工资 D. 产品等级 7. 下列属于数量指标的是( ). A. 单价 B. 亩产 C. 播种面积 D. 及格率 8. 其数值随着总体范围的变化而增减的指标是( ). A. 质量指标 B. 数量指标 C. 相对指标 D. 平均指标 9. 下面属于变量的是( ). A. 产品产量 B. 性别 C. 民族 D. 文化程度 10. 某企业有150名职工，把他们的工资加总除以150，这是对150个( )求平均数。 A. 变量 B. 标志 C. 变量值 D. 指标 11. 研究某地区的工业生产情况，该地区2011年工业总产值80亿元，其中某工厂有职工200名，工业总产值600万元，年人均产值3万元，在这一报告中，统计指标有( )个。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 12. 下列属于确定性变量的是( ). A. 商业企业的商品库存量 B. 居民的储蓄存款余额 C. 一个人的年龄 D. 集贸市场上的商品价格 二、 多项选择题 1. 统计一词可以理解为以下哪几种含义？( ). A. 统计工作 B. 统计部门 C. 统计学 D. 统计人员 E. 统计资料 2. 在全国人口普查中，( ). A. 全国人口数是统计总体 B. 每个人是总体单位 C. 全国女性人口数是统计指标 D. 女性是品质标志 E. 人的年龄是变量 3. 任何一个统计总体，必须同时具备( ). A. 大量性 B. 准确性 C. 数量性 D. 同质性 E. 差异性