第1章
炒股前的准备

沪深交易所公布了2014年市场概况：A股市场2014年实现了熊市向牛市的转变，投资者开户总数达到2.43亿户，两市股票总面值逼近40万亿，成交总额超过74万亿。面对这种全民炒股的热潮，不少人都跃跃欲试，准备进入股海，实现自己的资产增值。那么，该如何进行操作？炒股前需要做哪些准备呢？
投资者要进入股市，首先必须到证券公司开户，然后才能交易。开户之后，投资者还需要学习一些股票相关的基本知识，才不会出现错误操作，给自己造成不必要的损失。
1.1开设证券账户
如何建立自己的投资账户？该到哪里去开户？这是新投资者首先需要知道的问题。这还得从我国证券市场的总体架构说起，我国设有两个证券交易市场供投资者进行股票交易，在交易所设有很多交易席位，这些交易席位通常由大机构和证券公司使用，普通投资者则是通过委托证券公司进行交易。
1.1.1证券交易市场
证券交易市场也称二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。
1. 证券交易所
根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所是指依法设立的、不以营利为目的、为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。它与证券公司等证券经营机构不同，证券交易所本身并不从事证券买卖业务，只是为证券交易提供场所和各项服务，并履行对证券交易的监管职能。
我国有两个证券交易市场：上海证券交易所（简称上交所或沪市）和深圳证券交易所（简称深交所或深市）。
2. 交易席位
交易席位原指交易所交易大厅中的座位，座位上有电话、电脑等设备，证券公司可以通过它传递交易与成交信息。证券公司要参与证券交易，必须首先购买席位。拥有交易席位，就拥有了在交易大厅内进行证券交易的资格。
随着科学技术的不断发展，通信手段日益现代化，交易方式由手工竞价模式发展为电脑自动撮合，交易席位的形式也发生了很大变化，已逐渐演变为与交易所撮合主机联网的电脑报盘终端。
我国证券交易所为证券公司提供的交易席位有两种，即有形席位和无形席位。有形席位，指设在交易所交易大厅内与撮合主机联网的电脑报盘终端；无形席位，指证券公司利用现代通信网络技术，将证券营业部的电脑终端与交易所撮合主机直接联网，将交易委托传送到交易所撮合主机，并通过通信网络接收实时行情和成交回报数据。
1.1.2选择证券公司开户
在证券交易所内能提供的交易席位是有限的，面对需要交易的众多投资者，该怎么办呢？这时，通常采用一种代理机制。在证券交易所一个证券公司使用一个交易席位，而普通投资者则到证券公司去开户，进行股票交易时向证券公司发出买卖指令，再由证券公司将投资者发送的委托指令通过交易席位提交给交易所。
因此，投资者要炒股，首先必须要选择一家证券公司进行开户。
面对众多的证券公司，新投资者该怎么选择呢？下面列出选择证券公司进行开户时需要考虑的一些重要因素。
公司的实力和信誉：在变化无常的证券市场上从事股票交易，选择一个实力强大、信誉好的证券公司，是保证其资产安全，进而能够盈利的重要前提。
是否有证券交易所的席位：只有取得了证券交易所席位的证券公司才能派员进入证券交易所从事股票的买卖；否则，证券公司只能再委托其他获得席位的经纪人代理买卖。如果这样将会徒然增加委托买卖的中间环节，增加投资者买卖股票的费用。
资讯服务：客户如何及时获得信息，是一个证券公司资讯服务的重要体现。选择证券公司时，这点是最需要考虑。证券公司能否每天提供重要信息，包括股票的推荐、大盘的分析等，甚至每天的电子邮件或手机短信能否接收到关于股票市场的信息，都值得考虑。
选择好的客户经理：在股票交易过程中有什么疑难问题，都可以通过客户经理得到专业的回答和帮助。
是否有增值服务：增值服务是证券公司提供一些收费服务（也有些是免费），为客户定制相关股市信息，或进行技术提高培训。
交易成本：在股票交易过程中，投资者买卖股票都会产生佣金、印花税、过户费等交易费用，有的证券公司撤单也是要收费的，所以，选择一个收费体制合理的证券公司可以节约不少钱。
交易方式是否多样：证券公司提供的交易方式有营业部交易大厅柜台交易、电话委托、网上交易、手机交易等多种。证券公司提供的交易方式越多，客户在炒股过程中就越方便。例如，如果提供手机交易方式，则只要在手机能上网的地方，客户就可以进行股票的买卖操作。
1.1.3新规：投资者可开设多个账户
中国证券登记结算有限责任公司在2015年4月12日晚发布公告《关于取消自然人投资者A股等证券账户一人一户限制的通知》，通知称，自2015年4月13日起取消自然人投资者开立A股账户的一人一户限制，允许自然人投资者根据实际需要开立多个沪、深A股账户及场内封闭式基金账户。同一个投资者只能申请开立一个一码通账户，同一个投资者最多可以申请开立20个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立一个信用账户、B股账户。
在这之前的规定是只能一人一户，如果投资者在A证券公司开设了证券账户后，若想到B证券公司开设账户，则必须将在A公司开设的账户注销，才能到B公司重新开户。办理起来手续繁琐，费时费力。这样，如果最初选择的证券公司服务不好、收费较高，一般投资者怕麻烦，也只有忍受。
2015年4月13日之后，投资者就有了更多的选择权。例如，如果A公司的服务不好，投资者可直接到B公司重新开户，原来A公司的账户可以不去注销。
 1.2开户需要的资料
当投资者选定了一家证券公司作为其买卖股票的经纪人之后，接下来就是在证券公司开户。所谓开户，就是股票的买卖人在证券公司开立委托买卖的账户。
投资者去证券公司开设账户，是投资者委托证券商或经纪人代为买卖股票与证券商或经纪人签订委托买卖股票的契约，确立双方为委托与受委托的关系。
1.2.1开户的资料
对于普通投资者来说，一般都是以个人名义开户的，必须持身份证亲自到证券公司营业部办理开户手续。但是，以下人员不能开户：
未满18周岁的未成年人及未经法定代理人允许者；
证券主管机关及证券交易所的职员与雇员；
党政机关干部、现役军人；
证券公司的职员；
被宣布破产且未恢复者；
法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者；
曾因违反证券交易的案件在查未满三年者。
如果不是个人投资者，而是以一个企业（或其他机构）的名义开户，则需要准备以下资料：
机构营业执照副本原件；
机构营业执照正本复印件（加盖公章）；
法人代表证明书；
法人代表授权委托书；
法人代表身份证；
代理人身份证原件；
预留印鉴卡及回款账户。
1.2.2开立股票账户
投资者要在某个证券交易所进行交易，就需要在该交易所开设一个股东账户，由于我国有两个证券交易所，所以投资者也需要分别开设深圳证券账户卡和上海证券账户卡。
股票账户类似于股票存折，既是投资者的代码卡，又是投资者分红派息、买卖股票的有效凭证。每一个投资者只能建立一个代码，投资者在认购新股、委托买卖、代理股票过户时，必须在有关凭证上填写自己的代码。
开立股票账户的开户费标准，上海股票账户40元/户，深圳股票账户50元/户。证券公司核查开户者提供的相关材料无误后，进行相关开户操作，最后给投资者发放股票账户卡。
1.2.3开立资金账户
开立资金账户。投资者开设资金账户，委托人必须亲自签订受托契约并交验居民身份证和股东代码卡正本。
资金账户只需要开设一个，沪深两市的股东账户卡可对应一个资金账户。通常情况下，投资者只需要记住这一个资金账户即可，平常在网上交易时通过资金账户登录即可。
资金账户是投资者以后进行交易时要经常使用到的一串数字，与其对应的还要设置一个资金账户密码。今后凭资金账号和交易密码进行委托交易。
另外，根据规则，凡要进行股票交易者，都必须首先到任意一家专业银行和综合性银行开设一个三方存管银行账号，以便作日后分红派息之用，此账号也可作为委托买卖资金专户，以便清算交割顺利进行。

提示：在去银行开设账号之前，最好先咨询证券公司，确定支持银证业务的银行。
1.2.4开通网上交易和手机交易
投资者若准备使用网上交易（即网络炒股），在开户时可同时申请开通网上交易。申请网上交易时，还需要签署《因特网交易的开户申请表》和《网上证券交易委托协议书》等文件，并根据需要获取网上交易的认证许可。
同样，如果投资者准备使用手机进行炒股交易，在开户的同时也可申请开通手机交易功能。
1.2.5网上开户
投资者到证券公司的营业厅去办理开户手续，最少需要2个小时，如果因为工作和生活等原因没时间到证券公司营业厅去办理开户手续，投资者也可以通过互联网进行网上开户。目前各大证券公司都支持网上开户。这样，投资者足不出户即可完成开户操作。很多证券公司晚上网上开户也可以，为在上班期间不方便进行网上开户的投资者提供了便利。
在网上进行开户，除了要准备到营业厅开户所需相关证件和银行卡之外，还需要准备能正常接入互联网的电脑，以及摄像头、话筒、音箱（或带麦克风的耳机）等相关设备。有了这些基础后，就可以打开电脑按如下步骤进行网上开户操作了。
（1）进入证券的官方网站（建议选择大券商）；
（2）在网站首页找到“网上开户”，然后点击进入网上开户页面；
（3）安装证书控件（根据网页上的提示安装好证书控件，与首次登录网上银行时类似，以保证网络环境的安全）；
（4）根据本人的真实信息如实填写身份信息；
（5）选择营业部（可以选择离你最近的一家营业部，方便以后业务的办理）；
（6）上传身份证照片。可用手机或相机拍下身份证正面及背面并上传，也可通过摄像头直接拍照上传。但是为保证审核的通过率，建议尽量使用要求的照片上传方式。上传完成后系统会弹出“已上传”字样。
（7）点击“发送视频见证申请”，页面会自动弹出视频预览界面，该环节要求电脑务必配好视频和语音的设备。证券公司的见证人员将通过语音提示告诉投资者“视频见证”的步骤，在视频预览窗口中可以看到自己的视频图像，同时在对话框中看到见证人员给出的提示信息。当见证人员提示“开始”后，客户需要清晰、匀速地朗读页面上标记红色的文字。
（8）当投资者的身份验证通过时，系统会提示“本次见证已通过”，单击“确定”，就可以继续下一步骤。如果申请没有通过，请检查电脑配置的设备，满足条件后可再一次进行申请。
网上开户都需要经过以上几个关键步骤，其他的步骤就很简单，只需要按照提示一步一步操作就可以了。通常十分钟左右就能够完成网上开户。
 1.3炒股需支付的费用
在进行股票交易时，将产生相关的交易费用，如印花税、证券公司的佣金等。下面简单介绍一些主要费用，方便投资者在进行交易时计算成本。
1. 开户费
根据相关规定，投资者开户时需要缴纳相关费用。
上海证券交易所的开户费如下：
个人投资者开户费：40元/户；
机构投资者开户费：400元/户。
深圳证券交易所的开户费如下：
个人投资者开户费：50元/户；
机构投资者开户费：500元/户。
开户费是一次性费用，开设好股东账户之后就不会再产生这笔费用了。
现在多数证券公司都不会再收客户的开户费了。
2. 委托费
这笔费用主要用于支付通信等方面的开支。一般按交易的单数计算，对于上海证券市场的股票、基金，上海本地证券公司按每笔1元收费，异地证券公司按每笔5元收费；交易深圳证券市场的股票、基金，证券公司按1元收费。
3. 印花税
投资者在买卖成交后支付给国家税务部门的税收。2008年9月19日开始，将证券交易印花税调整为单边征收，税率为1‰，由卖出方缴纳1‰的印花税。
印花税由证券公司代扣后由交易所统一代缴，债券与基金交易均免交印花税。印花税作为政府调控股市的一个工具，会进行调整。
4. 佣金
这是投资者在委托买卖成交后所需支付给证券公司的费用。上海股票、基金及深圳股票均按实际成交金额的3‰向证券公司支付，上海股票、基金成交佣金起点为10元，深圳股票成交佣金起点为5元；深圳基金按实际成交金额的3‰收取佣金，债券交易佣金收取最高不超过实际成交金额的2‰。
实际投资中，3‰的佣金是最高收费标准。投资者可以和证券公司进行佣金的谈判，如果投资金额大，现在佣金可以低到万分之三，即使只有几万、十几万的投资金额，通常也可以谈到1‰以下。
5. 过户费
是指股票成交后，进行过户所需支付的费用。我国两家交易所采用不同的运作方法。上海股票采用的是“中央登记、统一托管”，所以此费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用。深股交易时无此费用。过户费按成交股票数量（以每股为单位）的1‰支付，不足1元按1元收。
6. 转托管费
办理深圳股票、基金转托管业务时所支付的费用。此费用按账户计算，每户办理转托管时需向转出方证券公司支付30元。
 1.4股票的交易时间
股票的交易时间包括交易日和每日交易时间两个方面。
1. 交易日
股票交易日首先必须是在工作时间，对周末、国家法定的节假日，股市都不进行交易。一般在上一年年底就会公布下一年度节假日休市的安排，在节假日来临之前证券交易所的网站上也会公布节假日的休市安排（同时也会通过不同媒体公布休市安排）。
刚入门的投资者还要注意，并不一定工作日就一定是交易日。有的假期会进行调休，调整的工作日也不会进行交易。例如，2015年2月18~24日为春节放假时间，2015年2月15日（星期日）调为工作日，但这一天由于是星期日，股票也不交易。
2. 每日交易时间
根据规定，在股市的每个交易日中交易时间分为两段：
上午：9:30~11:30，共2小时；
下午：13:00~15:00，共2小时。
全天共4小时交易时间。
除了以上4小时交易时间外，在每天开盘前5分钟为集合竞价时间，即早上9:25将产生集合竞价，成为当天的开盘价，5分钟之后（即9:30）开始当天正式的交易。
 1.5股市专业术语
1.5.1指数
经常在财经新闻中看到上证多少点、深证多少点这样的播报，这些是什么意思？下面就来介绍这些最常见的股票指数。
1.5.1.1股票指数
股票指数是由证券交易所或金融服务机构编制的，表明股票行市变动的一种可供参考的指示数字。
由于股票价格变化是没有规则的，投资者必然面临市场价格变化的风险。在实际操作中，对于某一只股票价格的变化，投资者可以跟踪了解，但是，如果想对市场中所有股票（或大批量股票）价格变化趋势进行了解，即使使用股票软件分析也很困难。
为了能跟踪了解到市场中众多股票的变化趋势，一些金融服务机构利用自己的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数并公开发布，作为市场价格变动的指标。而我们一般的投资者只需要通过这些指数来分析市场的变化趋势即可。这种股票指数，也就是表明股票行市变动情况的价格平均数。
编制股票指数，通常以某一个交易日为基础，将这一天的股票价格作为100，将以后各时期的股票价格和基期价格比较，计算得出的百分比，就是该时期的股票指数。投资者根据指数的升降，就可以判断出股票价格的变动趋势。
为了能实时的向投资者反映股市的动向，所有的股市几乎都是在股价变化的同时即时公布股票价格指数。
1.5.1.2上证指数
我们经常看到报道上证多少点，其实报道的是上证指数，是一种股票指数，其全称是上海证券交易所综合股价指数，简称为上证综指、上证综合指数。一般投资者、分析师说的大盘指数的走势，就是指上证指数。
上证指数最初是中国工商银行上海分行信托投资公司静安证券业务部根据上海股市的实际情况，参考国外股价指标的生成方法编制而成。上证指数以1990年12月19日为基期，1991年7月15日开始公布。上证股价指数以上海股市的全部股票为计算对象，计算公式为
股票指数=（当日股票市价总值÷基期股票市价总值）×100
由于以上海证券交易所上市的全部股票进行计算，因此，上证指数可以较为贴切地反映上海证券交易所股价的变化情况。
如果有新股上市、股票退市或上市公司扩股时，采用“除数修正法”修正基期股票市价总值，以保证指数的连续性。2007年1月上海证券所规定，新股于上市第11个交易日开始计入上证综指。
1.5.1.3深证指数
深证指数，全称为深圳证券交易所成份股价指数，简称深证成指，是深圳证券交易所的主要股指。它是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，用成份股的可流通数作为权数，采用加权平均法编制而成。成份股指数以1994年7月20日为基准日，基准日指数为1000点，起始计算日期为1995年1月25日。
计算深证成指的基本公式为：
股价指数=现时成份股总市值÷基期成份股总市值×1000
为保证成份股样本的客观性和公正性，成份股不搞终身制，深交所定期考察成份股的代表性，及时更换代表性降低的公司，选入更有代表性的公司。当然，变动不会太频繁，考察时间为每年的一、五、九月。
根据调整成份股的基本原则，参照国际惯例，深交所制定了科学的标准，采取了分步骤选取成份股样本的方法，即先根据初选标准从所有上市公司中确定入围公司，再从入围公司中确定入选的成份股样本。
1. 确定入围公司
确定入围公司的标准包括上市时间、市场规模、流动性三方面的要求。
有一定的上市交易日期，一般应当在3个月以上。
有一定的上市规模。将上市公司的流通市值占市场比重（3个月平均数）按照从大到小的顺序排列并进行累加，入围公司居于90%之列。
有一定的市场流动性。将上市公司的成交金额占市场比重（3个月平均数）按照从大到小的顺序排列并进行累加，入围公司居于90%之列。
2. 确定成份股样本
根据以上标准确定入围公司后，再结合以下各项因素确定入选的成份股样本。
公司的流通市值及成交额；
公司的行业代表性及其成长性；
公司的财务状况和经营业绩（考察过去三年）；
公司两年内的规范运作情况。
对以上各项因素分别赋予科学的权重，进行量化处理，就选择出了各行业的成份股样本。
1.5.1.4其他指数
除了上面介绍的上证指数、深圳指数之外，我国股票市场中还有很多股票指数，下面再介绍几个常用指数的概念。
上证180指数：又称上证成份指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在沪市所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案，目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。
上证50指数：2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。上证50指数以2003年12月31日为基准日，以该日50只成份股的调整市值为基准期，基数为1000点。
沪深300指数：简称沪深300，中证指数公司编制并发布了沪深300统一指数，为反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状态，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础条件。目前我国股指期货的交易，就是以沪深300指数为标的合约。
1.5.2板块
股票板块主要是按行业、地区、概念分类。其中，行业是根据上市公司所从事的领域划分的，例如有煤炭、纺织、医药等板块；地区主要是根据省份划分的，例如有上海本地板块、成渝板块等；概念是根据权重、热点、特色题材划分的，例如低碳概念板块。
本节简单介绍几个常见板块。
1.5.2.1ST股
ST是英文Special Treatment的缩写，意思是“特别处理”。对于出现财务状况或其他异常状况的上市公司，在其股票名称前面加上ST标志，这类股票称为ST股。
沪深证券交易所在1998年4月22日宣布，根据1998年实施的股票上市规则，将对财务状况或其他异常状况的上市公司的股票交易进行特别处理。
1. 财务异常情况
这里所说的财务状况异常包括以下情况：
最近一个会计年度的审计结果显示股东权益为负值，扣除非经常性损益后的净利润为负值；
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本，即每股净资产低于股票面值；
注册会计师对最近一个会计年度的财务报告出具无法表达意见或否定意见的审计报告；
最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本；
最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，出现连续一个会计年度亏损；
经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。
2. 其他异常情况
除了财务亏损之外，出现其他异常情况时，上市公司也会进行ST处理，这里所说的其他异常情况包括以下几种：
由于自然灾害、重大事故等导致上市公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月以内不能恢复的；
公司涉及负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，按照法院或仲裁机构的法律文书，赔偿金额累计超过上市公司最近经审计的净资产值的50%的；
公司主要银行账号被冻结，影响上市公司正常经营活动的；
公司出现其他异常情况，董事会认为有必要对股票交易实行特别处理的；
人民法院受理公司破产案件，可能依法宣告上市公司破产的；
公司董事会无法正常召开会议并无法形成董事会决议的；
公司的主要债务人被法院宣告进入破产程序，而公司相应债权未能计提足额坏账准备，公司面临重大财务风险的；
中国证监会或交易所认定为状况异常的其他情形。
3. ST股的交易规则
在上市公司的股票交易被实行ST处理期间，其股票交易应遵循下列规则：
股票报价日涨跌幅限制为5%；
股票名称改为原股票名前加“ST”，例如“ST前锋”；
上市公司的中期报告必须经过审计。
如果上市公司经营连续三年亏损，则在其股票名称上加上“*ST”标记，称为退市预警。这类股票需要投资者特别小心，因为如果该上市公司继续亏损，则该股票将从交易所退市。
另外在股市中还可以看到，有的股票前面还有SST，或S*ST这些字符的，SST表示上市公司经营连续二年亏损，进行特别处理，且还没有完成股改；S*ST表示上市公司经营连续三年亏损，进行退市预警，且还没有完成股改。
4. ST股的摘帽规定
如果上市公司最近年度财务状况恢复正常、审计结果表明财务状况异常的情况已消除，公司运转正常，公司净利润扣除非经常性损益后仍为正值，公司可向交易所申请撤销特别处理。撤销特别处理的股票代码前不再有ST标记，俗称“摘帽”。摘帽后的公司恢复正常交易，并取消ST标记。
1.5.2.2大盘股
大盘般，常指发行在外的流通股份数额较大的上市公司股票。反之，小盘股就是发行在外的流通股份数额较小的上市公司的股票，我国现阶段一般不超1亿股流通股票都可视为小盘股。中盘股，即发行在外数额的股票介于大盘股与小盘股中间。以前流通盘的股票相对少，所以把流通盘在3000万以下的称小盘股，流通盘1个亿以上的就叫大盘股了。
随着许多大型国企的上市，这一概念也发生了转变，流通盘1个亿以下的都只能算是小盘股了。许多如钢铁股、石化股、电力股由于流通盘较大，称为大盘股。而像中石化、中联通、宝钢这些有十几亿甚至几十亿流通盘的股票就称为超级大盘股。
上市公司的流通盘或总股本有可能逐步增大。例如，苏宁云商（002024）虽然是在中小板市，2004年上市时其流通股份为2500万股，但经过每年的送配股、增发新股等，现在其总股本已达到73.83亿股，流通股已达到近50亿股，已属于大盘股了。
目前对于大盘股的界定没有一个明确的规定，一般认为流通盘在5亿股以上，可以称为大盘股。
另外，也可按上市公司的总市值来对大盘股进行定义，通常将市值总额达50亿元以上的称为大盘股。总市值是公司的总股本数乘以股票的市值。大盘股公司通常为造船、钢铁、石化类等公司。
1.5.2.3低碳概念股
低碳概念股就是证券市场里以节能环保为题材的上市公司。低碳经济是以低能耗、低污染、低排放为基础的经济模式，是人类社会继农业文明、工业文明之后的又一次重大进步。低碳经济实质是能源高效利用、清洁能源开发、实现绿色GDP，核心是能源技术和减排技术创新、产业结构和制度创新，以及人类生存发展观念的根本性转变。
“低碳经济”提出的大背景，是全球气候变暖对人类生存和发展产生了严峻挑战。随着全球人口和经济规模不断增长，能源利用带来的环境问题及其诱因不断被人们所认识，不只是颗粒物、光化学烟雾和酸雨等危害，大气中二氧化碳（CO2）浓度升高带来的全球气候变化已成为不争的事实。
低碳经济概念主要包括以下两大类别：
新能源板块：包括风电、核电、光伏发电、生物质能发电、地热能、氢能等；
节能减排板块：包括智能电网、新能源汽车、建筑节能、半导体照明节能、变频器、余热锅炉、余压利用、清洁煤发电和清洁煤利用板块（包括CDM项目）等。
1.5.3市盈率、市净率、涨幅、振幅
在股票市场中有一些特定的术语，如市盈率、市净率，这些与上市公司的财务指标有关；而涨幅、振幅这类的术语，则与盘面成交数据有关。
1.5.3.1市盈率PE
市盈率又叫作本益比（Price earnings ratio，简称PE），是投资者所必须掌握的一个重要财务指标。市盈率反映了在每股盈利不变的情况下，并且派息率为100%时及所得股息没有进行再投资的条件下，经过多少年投资者的投资可以通过股息全部收回。
一般情况下，某只股票的市盈率越低，表明投资回收期越短，投资风险就越小，股票的投资价值就越大；反之则结论相反。
市盈率有以下两种计算方法：
（1）股价同过去一年每股盈利的比率。
（2）股价同本年度每股盈利的比率。
前者以上年度的每股收益作为计算标准，不能反映股票因本年度及未来每股收益的变化而使股票投资价值发生变化这一情况，因而具有一定滞后性。买股票就是买未来，上市公司当年的盈利水平具有较大的参考价值，第二种市盈率即反映了股票现实的投资价值。因此，如何准确估算上市公司当年的每股盈利水平，已成为把握股票投资价值的关键。
上市公司当年的每股盈利水平不仅和企业的盈利水平有关，而且和企业的股本变动也有着密切的关系。在上市公司股本扩张后，平均分配到每股里的收益会减少，企业的市盈率会相应提高。因此在上市公司发行新股、送红股、公积金转送红股和配股后，必须及时摊薄每股收益，计算出正确的有指导价值的市盈率。
1.5.3.2市净率PB
市净率（Price to book ratio 简称PB）指的是每股股价与每股净资产的比率。市净率可用于投资分析，一般来说市净率较低的股票，投资价值较高；相反，则投资价值较低。但在判断投资价值时还要考虑当时的市场环境以及公司经营情况、盈利能力等因素。
市净率的计算公式为：
市净率=（股票市价÷每股净资产）
每股净资产是公司资本金、资本公积金、资本公益金、法定公积金、任意公积金、未分配盈余等项目的合计，它代表全体股东共同享有的权益。净资产的多少是由股份公司经营状况决定的，股份公司的经营业绩越好，其资产增值越快，股票净值就越高，因此股东所拥有的权益也越多。
1.5.3.3涨幅
涨幅是指目前这只股票的上涨幅度，通常是当前股价与上一个交易日价格的比率，即
涨幅=（股票现价 - 上一个交易日收盘价）÷上一个交易日收盘价×100%
如果涨幅为0则表示今天没涨没跌，价格和前一个交易日持平；如果涨幅为负则表示该股当天是处于下跌状态。
从1996年12月16日起，深交所、上交所对上市的股票、基金的交易实行涨跌幅限制，在正常情况下股票、基金价格的上涨、下跌幅度都不能超过10%，对ST股票涨跌幅度限制为5%。根据规定，超过涨跌限制的委托为无效委托，当日不能成交。
但是，以下情况的股票不受涨跌幅度限制：
新股上市首日；
股改完成后，首日复牌；
暂停上市的ST股扭亏复牌首日；
权证。
涨跌幅限制最直接的作用是对一天之内市场的暴涨暴跌进行抑制，预防短期市场风险，但另一方面，涨跌幅限制也具有一定程度的助涨助跌作用，很容易受到大资金的控制。总体上来看，涨跌幅限制只能改变短期大盘和个股走势，对中长期市场的波动没有太大的影响。
1.5.3.4振幅
振幅是指开盘后最高价、最低价之差的绝对值与股价的百分比。它在一定程度上表现股票的活跃程度。如果一只股票的振幅较小，说明该股不够活跃，反之则说明该股比较活跃。
股票振幅有日振幅分析、周振幅分析、月振幅分析等类型。
由于有涨跌幅限制，股票的上涨、下跌都限制在10%之内，因此，正常情况下股票的日振幅为20%，即最低价达到跌停价，最高价达到涨停价。
1.5.4送配股、分红、除权除息
股市的主要目的是为广大投资者提供投资渠道，投资者将自己手中的钱投入到上市公司中，成为上市公司的股东，就可从公司的收益中获利。获利的方式有股息分红、送配股等方式，由此引出了分红、送配股、除权除息等专业术语。
1.5.4.1送配股
送配股是送股和配股两个概念。
送股是指上市公司将利润（或资本金转增）以红股的方式分配给投资者，使投资者所持股份增加而获得投资收益。
配股是上市公司在扩大生产经营规模、需要资金时，通过配售新股票向原有股东募集资本金的一种办法。配股赋予企业现有股东对新发股票的优先取舍权，按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权。
使用配股这种方式可以保护现有股东合法的优先购买权。股东也可以表决放弃其优先认股权，允许企业向新股东发行新股。
配股最主要的特点是，新股的价格是按照发行公告发布时的股票市价做一定的折价处理来确定的。折价处理是为了鼓励股东出价认购，当市场环境不稳定的时候，确定配股价是非常困难的。
1.5.4.2分红
股份公司经营一段时间后（一般为一年或半年），如果产生了利润，就要向股东分配股息和红利。其交付方式一般有以下三种：
以现金的形式向股东支付。这是最常见、最普通的形式；
向股东送红股，采取这种方式主要是为了把资金留在公司扩大经营，以追求公司发展的远期利益和长远目标；
实物分派，即是把公司的产品作为股息和红利分派给股东。
在分红派息前，持有股票的股东一定要密切关注与分红派息有关的四个日期，这四个日期是：
股息宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；
股权登记日，即统计和确认参加期股息红利分配的股东的日期；
派息日，即股息正式发放给股东的日期；
除息日，即不再享有本期股息的日期。

 提示：很多投资者对于这四个日期的含义没理解清楚。在这四个日期中，股权登记日是最重要的，只要在这一天收盘后还持有该股，则享有该股分红的权利。在股权登记日的次日卖出股票，不影响分红，到派息日，股息仍然会自动发送给股票。

对于现金分红，只要投资者在股权登记日收盘后持有该股的账户，在派息日都会由交易单位将相应红利金额自动划转到股东账户，不需要股东进行任何操作。
对于送红股也是类似的，只要投资者在股权登记日收盘后持有该股的账户，都会由交易单位将对应数量的股份自动划入到股东账户中。根据规定，沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日——除权日即可上市流通，深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市。
1.5.4.3除权除息
当公司对股东进行分红后要确定一个除权除息日，表示持有该股票的投资者已经分红完成，这一天以后不再享有本股的分红权利（因为现金红利或转增股数已经转到股东的股户了）。
凡是进行了分红的股票，都要设置一个除权除息日。除权或除息的产生是因为公司原股东在除权或除息日之前已经持有该公司股票，与在除权除息日购买该公司股票的投资者相比，两者买到的是同一家公司的股票，但是内含的权益不同（前者已得到了分红），显然不公平。因此，必须在除权或除息日当天向下调整股价，成为除权或除息参考价。
如果只是除息，可按以下公式计算除息价。
除息价=股息登记日的收盘价 – 每股所分红利现金额
例如，工商银行（601398）2015年分红方案是10派2.55元，股权登记日是2015年7月6日，除权除息日是2015年7月7日。7月6日这天的收盘价为5.79元，则7月7日的除息价为：
5.79 – 2.55÷10=5.5346 ≈ 5.535
如果只是送红股或转增股，则
   送红股后的除权价＝股权登记日的收盘价÷（1+每股送红股数）
既送红股，又派现金红利，则除权除息价的公式为：
除权除息价＝（股权登记日的收盘价 – 每股所分红利现金额+配股价×每股配股数）
÷（1+每股送红股数+每股配股数）

提示：对现金红利，需按红利金额纳税。自2013年1月1日起对个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策。持股超过1年的，税负为5%；持股1个月至1年的，税负为10%；持股1个月以内的，税负为20%。对于送红股，每股按1元面值计算，同样按10%征税，即每股应缴0.1元的税；对于送红股的税一般在现金红利中扣除。所以一般分配方案中有送股的，肯定也有现金分红，其现金金额至少足够扣税。

沪市股票在除权日当天会在股票名称前出现XR、XD、DR的标志，这些前缀的意思为：
XR：为除权，对送红股或转增股除权；
XD：为除息，对现金派息进行除息；
DR：除权除息，对送红股或转增股除权，同时对现金派息进行除息。