国 际 商 务 林学军 刘 霞 编著 本书封面贴有清华大学出版社防伪标签，无标签者不得销售。 版权所有，侵权必究。侵权举报电话：010-62782989 13701121933 图书在版编目(CIP)数据 国际商务 / 林学军，刘霞编著. — 北京：清华大学出版社，2017 （普通高校“十三五”规划教材. 国际经济与贸易系列） ISBN 978-7-302-45917-0 Ⅰ. ①国… Ⅱ. ①林… ②刘… Ⅲ. ①国际商务 Ⅳ. ①F740 中国版本图书馆CIP数据核字（2016）第302459号 责任编辑：吴 雷 封面设计：汉风唐韵 版式设计：方加青 责任校对：宋玉莲 责任印制：刘海龙 出版发行：清华大学出版社 网　　址：http://www.tup.com.cn，http://www.wqbook.com 地　　址：北京清华大学学研大厦A座 邮　　编：100084 社 总 机：010-62770175 邮　　购：010-62786544 投稿与读者服务：010-62776969，c-service@tup.tsinghua.edu.cn 质　量　反　馈：010-62772015，zhiliang@tup.tsinghua.edu.cn 印 装 者：保定市中画美凯印刷有限公司 经　　销：全国新华书店 开　　本：185mm×260mm 印　　张：24.5 字　　数：560千字 版　　次：2017年1月第1版 　 印　　次：2017年1月第1次印刷 印　　数：1～3000 定　　价：49.00元 ——————————————————————————————————————— 产品编号：072604-01 前 言 国际商务专业已经成为商学院的特色专业，要建设好这一特色专业，提高教学质量， 相关配套的教材是关键。一套好的教材，对于提高学生的理论水平，以及培养学生的实际 工作能力都有重大的意义。 但是当前的《国际商务》教材国内外出版发行得较少，且大部分是对国际贸易、国际 金融、国际企业管理等理论知识的重复，导致学生学习没兴趣，特别是高年级的学生，在 学完相关的国际贸易、国际金融、国际企业管理课程后，对这种炒冷饭的教学更加没兴趣， 课堂教学难开展，更谈不上提高学生的分析问题与解决问题的能力。因此，编写一本适用 于国际商务、国际经济与贸易专业本科生，尤其是高年级本科生、研究生的《国际商务》 教材，是当前迫在眉睫的工作。 本书立足于中国对外开放的大背景，本着为国家培养千千万万胸怀祖国、放眼全球、 经营世界的国际商务人才的理念而编写。本书致力于提高学生的国际商务理论水平，使其 在实践中应用这些理论进一步促进中国的对外开放，成为充分利用国内、国外两个市场， 合理配置全球资源，融入全球产业分工的国际商务人才。 本书的特色和优势如下。 （1）综合性：综合国际贸易、国际金融、国际企业管理等各学科的知识，但不是简 单重复，而是突出学科的发展方向，展现学科的最新成果与前沿知识，以满足学生继续研 究学习或实际工作的需要，特别符合高年级本科生及研究生的教学需要。 （2）先进性：采用最新的资料，汲取了如巴曙松、陈衍泰、迟福林、姜波克、李稻葵、 刘志彪、卢进勇、毛蕴诗、裴长洪、宋鲁郑、吴晓求、向松祚、闫学通、杨小凯等著名专 家学者的最新研究成果，突出对国际市场及国际环境的研究，提出最新的解决方案。 （3）国际性：应用中英双语编排，理论部分用中文叙述，案例及阅读资料采用英文 编排，并大量选用国际期刊的资料，增加学生的阅读面，扩大学生的国际视野。 （4）实用性：采用案例教学方式编写，精选国际商务的各种案例，尤其是我国企业 在进出口业务、跨国并购、国际化经营等方面成功与失败的例子，方便学生提高分析问题 与解决问题的能力。 （5）根植性：国外先进的同类教材，大部分基于西方的偏见，维护美元的霸权，巩 固发达国家在国际经济组织的不平等地位。本书扎根于中国的实际，研究中国如何在国际 经济中开展市场竞争，如何与其他国家开展国际经济合作，如何开展国际贸易，如何在当 前不合理的国际货币体系下维持汇率稳定，走人民币国际化的道路，以及如何利用各种有 利时机，开拓国际市场，走国际化的经营道路等问题。 本书的英文阅读文献由暨南大学外国语学院商务英语刘霞老师编写，董芳良老师对本 书编写给予很大的帮助。广东财经大学财税学院郑慧娟副研究员阅读本书后提出了诸多宝 贵的修改意见。本书受到暨南大学教务处资助，暨南大学国际商学院的大力支持，施雯副 院长、杨廷钫、殷炼乾、黄卫华、卜国琴、李建国等老师阅读了本书，并对本书提出宝贵 意见。国际商务硕士肖叶芬、梁媛负责校对工作。在此一并表示衷心感谢！ 本书出版时恰逢暨南大学建校110 周年，谨以此书向暨南大学生日献礼！ 林学军 2016 年夏于广州暨南园 致国际商务学生 打开这本书，来到国际商务的课堂，祝贺你成为国际商务专业的学生！ 学习这门课程意义重大，因为这门课程内容丰富，且国际商务领域就业前景广阔。在 正式上课之前，我先对这门课程做个简单的梳理。 一、本课程学习的意义 经济全球化背景下，世界各国都在努力寻找各自在世界分工中的有利地位，控制全球 价值链中的关键环节，力争分配到更多的资源，得到更多的财富，发展本国经济，改善本 国民生。 经过改革开放近30多年的努力，中国已经从一个封闭的、落后的国家发展成为一个 经济总量居世界第二，进出口总额世界第一的经济大国。我国对外经济与贸易都取得了辉 煌的成就。 在对外贸易方面，据美国彭博社2015年12月8日报道，根据亚洲开发银行发布的《2015 年亚洲经济一体化报告》，中国已经终结了日本作为亚洲最大高科技产品出口国的地位。 2014年，中国出口的医疗设备、航空和通信器材等高科技产品占亚洲高科技产品总出口 额的比例已经从2000年的9.4%上升至43.7%，而日本出口的高科技产品比例则从2000 年的25.5%下降至7.7%。亚洲开发银行首席经济学家魏尚进说，中国制造的无人机、智 能手机，甚至是高速铁路都已经在国际市场具备竞争力，从事高科技制造业的企业数量也 在2000年的不足1万家的基础上增长了两倍，约为3万家。 2014年，低科技含量产品占中国出口总量的28%，较2000年的41%有所下降。中 国在纺织品、食品饮料、木材、纸浆和纸产品等低科技含量领域的出口方面也居领先地位。 2014年，中国在低科技含量产品市场的份额达到55.4%，而排在第二位的印度仅为9.4%。 在对外投资方面，联合国贸易和发展会议（UNCTAD）2014年6月24日发表的《2014 年世界投资报告》显示，中国2013年到海外的直接投资第一次超过1 000亿美元，造成 这种趋势的原因是，中国公司为了降低成本和利用外国的优惠贸易条件，纷纷把生产设施 转移到一些东南亚国家和非洲国家，而且还在发达国家也购置了大量的资产。 在党的十八届五中全会上，中共中央总书记习近平审议通过“十三五”规划，明确提 出坚持开放发展新理念，构建全方位开放新格局的新目标。规划中还对我国对外投资提出 了新要求，强调支持企业扩大对外投资，推动装备、技术、标准、服务走出去，深度融入 全球产业链、价值链、物流链，建设一批大宗商品境外生产基地，培育一批跨国企业。这 意味着在“十三五”期间，我国将进入对外投资新时代，实现从商品输出大国向资本输出 大国的历史性转变。为了更好地适应对外投资的新时代，中国需要培养和造就大批具有全 球战略眼光、胸怀祖国、经营世界的国际化人才。国际商务课程就是为培养国际化人才而 专门设置的。 国际商务人才是一种复合型的人才，国际商务是一门综合的学科，它综合了经济学、 管理学、国际商法等学科关于国际经营管理的精华，涉及了国际商务实践中全球商务环境 的评估、海外投资、国际贸易、国际企业管理等各个环节，分析了国际商务中世界贸易及 基金组织、区域经济合作组织、国家、政府政策对国际商务的影响，阐述了中国对外贸易 与投资的现状及发展趋势，研究了中国国际企业在国际经营管理中面临的风险、生产、营 销、人力资源管理等问题。本书由宏观到微观，从理论到实践逐步深入讲解了国际商务的 理论知识与实际运用。通过以上广泛的学习、研究，为国际商务相关专业的学生将来在国 际企业中展示才华，大显身手打下了坚实的基础。 二、本书的安排 全书共分六篇。 第一篇即第一章，展示了全球化的蓝图，主要说明了什么是全球化，全球化有什么利 弊，全球化对中国有什么影响，为什么世界会有反对全球化的思潮，我们应当如何看待全 球化等问题。 第二篇国家竞争，即本书的第二、三章。本篇主要探讨国家对国际商务的影响。当前 的国际竞争已经从一般的企业竞争发展到国与国的竞争，政府对国际贸易和投资的干预严 重影响到企业的国际商务活动，因此国际企业要关注本国政府和东道国关于贸易、投资的 政策，并利用这些政策开展商务活动。在研究国际商务环境时，其他书本几乎都是从文化、 政治、法律、经济、科技等来分析，而本书采取国际竞争的软实力与硬实力来分析这些商 务环境，目的是希望企业在国际商务中充分利用这些软实力、硬实力来提升形象，塑造品 牌，提高经营的实效。 第三篇国际经济合作，即本书的第四、五、六、七章。本篇主要研究国际经济合作的 理论，以及与中国关系比较密切的国际经济合作组织，如全球性的WTO 、IMF、世界银行、 G20 等，区域性的APEC、东盟、欧盟、上海合作组织、金砖国家、“一带一路”等。国 际经济合作给全球或某个区域带来多边或双边的贸易、投资保护协议，这些协议可以给国 际企业带来良好的商务环境、众多的投资机会，国际企业可以利用国际经济合作组织，开 拓国际市场，寻找投资沃土，壮大企业实力。 第四篇国际贸易，即本书的第八、九、十章。本篇综述了国际贸易理论的演进，并结 V 致国际商务学生 合中国的商品贸易和服务贸易现实情况，研究了国际贸易由初级向高级的发展历程，国际 企业可以根据国际贸易的发展总结出规律，指导企业开发适销对路的商品和服务，开拓国 际市场。 第五篇国际金融，即本书的第十一、十二、十三、十四、十五章。本篇研究了国际货 币问题，这是国际企业经营的核心问题。现行的国际货币体系存在缺陷，汇率的波动给企 业盈利带来了风险，而人民币的国际化给企业带来了新的选择、新的机遇，企业需要慎重 选择货币进行投资、结算，以减少风险，增加利润。 第六篇国际商务运营，即本书的第十六至第二十四章。本篇重点研究国际企业管理中 战略的制定、跨文化管理、跨国经营风险、企业伦理和社会责任、生产的布局、市场营销、 人力资源管理、财务管理、研发管理等现实问题，通过大量案例，理论与实践相结合地提 出问题，寻找解决的方案。 这门课程内容丰富、有趣，案例多为中国企业国际经营的实践，紧密联系了中国全球 化的实际，但所有内容不可能全部依靠教师讲授，建议教师选择部分重点内容讲授，其他 内容由同学们自行阅读，然后进行分组讨论、寻找问题、分析问题、解决问题，这种主动 的学习方法更有成效，更能提高同学们分析问题与解决问题的能力。 在每个章节后面，附有英文文献阅读。这些文献均选自国外英文学术期刊，与章节正 文有一定的联系，通过阅读可以加深同学们对相应章节的学习与研究，拓宽同学们的国际 视野，提高英文文献阅读水平，为将来工作与研究打下良好的基础。 三、如何成为国际商务的高级人才 1. 确立职业目标 目标是人生的灯塔，可照亮人生的前程。正如空气、阳光之于生命那样，人生不能离 开目标的指导。目标能给你一个看得见的激励，当你一步一个脚印地去实现这个目标时， 就会有成就感，就会更加信心百倍，向高峰挺进。拿破仑说过：“不想当将军的士兵不是 好士兵。”你有远大的理想，梦想成为一名经营世界的国际商务人才，你就会严格要求自 己，勤奋学习，努力工作，你就不会畏惧前进路上的艰难险阻。因此，目标之于事业，具 有举足轻重的作用。忽视目标定位的人，始终不可能成为事业的成功者，他的努力就会事 倍功半，很难达到理想的彼岸。确立目标是成为国际商务人才的第一步。 2. 培养职业兴趣 兴趣是指人们积极探究某种事物的认识倾向。对各行各业的从业人员而言，兴趣会影 响他的工作态度和才能的发挥。作为国际商务的学生，要有意识培养职业兴趣。首先，要 意识到这个职业的重大意义，以及广阔的就业前景，当前我国正处于经济全球化的全面发 展期，众多中国企业走向海外，在海外投资经营，急需国际商务人才，国家的需要、市场 的需求给我们提供了施展才华的宽广舞台；其次，要关心国际大事，了解国际企业在海外 的经营发展，掌握经济全球化的发展趋势；再次，要利用节假日、寒暑假，参加社会实践， 主动到国际企业、对外经贸公司实习，深入了解某一企业、岗位的艰辛和快乐；最后，加 VI 国际商务 入某一国际企业，做到干一行，爱一行，专一行，在实际工作中培养你的职业兴趣，努力 钻研业务。 3. 发展职业技能 发展职业技能包括学习职业技能，应用职业技能和提高职业技能。现代社会，职业技 能是职业能力的重要方面。作为国际商务的大学生，首先，要努力学习经济学、管理学、 国际商法的知识，掌握实际工作本领；其次，国际商务的学生要掌握外语、计算机等工具 学科，学习跨文化交流的本领，争取出国学习，接触不同国籍、不同种族、不同文化的人， 拓宽国际视野；再次，要有运动员的身体素质和外交家的气质。做一个国际商务人员，要 经常出国，舟车劳顿，没有良好的身体素质，是难以承担巨大工作压力的。国际商务人员 彬彬有礼，风度翩翩，谈吐优雅，善于交际、沟通、谈判，广交世界朋友，会给你的商务 活动带来很多便利；最后，根据自己的职业规划、职业兴趣，培养和塑造自己的职业能力。 国际商务理论知识是十分宽泛的，你可以结合一些行业或职业特点来加以充实自己，有目 的地积累知识，提高职业能力。你可以选择一些行业，作为你的就业方向，如做贸易或者 做投资，贸易要做电器的贸易还是机械的贸易。如果你要做电器或机械的贸易，你还可以 学习电器或者机械的知识；如果你要做投资，你可以确定要做房地产还是交通等基础设施 的投资，你要增加金融方面的知识，还可以学习房地产知识或基础设施基建的知识等，以 增强将来职场的竞争力。 4. 全面塑造自己 要以国际上知名的企业家为榜样，全面塑造自己。国际企业的风云人物都有经营世界 的雄心壮志，他们博学多才，有敏锐的市场眼光，又有百折不挠的精神，能把一个小企业 经营成世界百强。因此，大学生在校不光要搞好学习，还必须学会做人，锻炼强壮的身体， 培养良好的个人举止。 大学生要充分利用课外的文体活动来塑造和锻炼自己，如演讲会、朗诵会、体育比赛 等，塑造自己的形象，提升表达能力，学会与人沟通。有些同学认为，读大学是“读”大 师（学习世界百强企业家成功的经验），“读”图书馆（积累全世界、全人类的知识）， “读”同学（学会与来自世界各地的人打交道），这个道理可以参考之。 预祝各位通过本课程的学习成为优秀的国际商务人才！ 目 录 第一篇 全 球 化 第一章 全球化导论························································································2 一、全球化的概念 ···············································································3 二、全球化的形成 ···············································································4 三、全球化的作用 ···············································································5 四、中国全球化进程及其经验教训 ··························································6 五、反全球化的浪潮 ············································································8 第二篇 国 家 竞 争 第二章 国家竞争理论 ···················································································12 一、波特钻石理论 ·············································································13 二、国家竞争力理论 ··········································································18 三、国家竞争力的评价与衡量 ······························································28 第三章 国家政策对国际商务的影响 ·································································31 一、国家干预国际商务的理论 ······························································31 二、美国政府干预国际贸易的政策演变 ··················································36 三、中美经贸关系中的竞争与摩擦 ························································38 四、干预国际贸易的新发展 ·································································41 第三篇 国际经济合作 第四章 国际经济合作的理论 ··········································································46 一、关税同盟理论 ·············································································46 二、自由贸易区理论 ··········································································50 VIII 三、共同市场理论 ············································································· 52 四、协议性国际分工原理 ···································································· 54 五、综合发展战略理论 ······································································· 55 第五章全球国际经济合作的组织····································································58 一、世界贸易组织 ············································································· 59 二、国际货币基金组织 ······································································· 68 三、世界银行 ··················································································· 76 四、G20 集团 ··················································································· 81 第六章区域性国际经济合作的组织·································································88 一、亚太经济合作组织 ······································································· 89 二、中国与东盟的经济合作 ································································· 90 三、上海合作组织 ············································································· 94 四、中国与欧盟的经济合作 ································································· 97 五、金砖国家经济合作 ······································································101 六、“一带一路”经济合作 ································································107 第七章国际经济援助 ················································································· 113 一、全球国际援助概况 ······································································114 二、国际援助的动机分析 ···································································114 三、中国实施对外援助的必要性 ··························································116 四、中国对外援助的历史回顾 ·····························································118 五、中国援助非洲的实例分析 ·····························································119 第四篇国际贸易 第八章国际贸易理论及其新发展·································································· 124 一、国际贸易理论综述 ······································································125 二、国际贸易理论与现实之间的挑战 ····················································128 三、国际贸易理论的演进 ···································································130 第九章中国商品进出口贸易········································································ 136 一、中国进出口贸易发展的现状 ··························································137 二、中国进出口贸易的主要问题 ··························································143 三、优化中国出口贸易结构，推动贸易强国进程的几点建议 ································144 四、以跨境电子商务推动进出口业务发展的策略·····································145 第十章中国服务贸易 ················································································· 150 一、服务贸易的概念与分类 ································································151 二、发展服务贸易的战略意义 ·····························································152 三、我国服务贸易发展的特点 ·····························································153 四、我国服务贸易发展的思路与重点 ····················································158 第五篇国际金融 第十一章国际货币体系 ··············································································164 一、国际货币体系的演进历程 ·····························································165 二、现行国际货币体系的主要问题 ·······················································169 三、后金融危机时代国际货币体系可能的演变方向··································171 四、人民币国际化简介 ······································································173 第十二章汇率理论·····················································································179 一、汇率的基本概念 ·········································································180 二、传统汇率理论 ············································································180 三、平均劳动生产率汇率理论 ·····························································184 四、人民币的均衡汇率研究 ································································185 五、汇率风险及规避措施 ···································································186 第十三章国际资本市场 ··············································································192 一、国际资本市场重要性及相关概念 ····················································193 二、国际资本市场发展简史 ································································193 三、国际资本市场的利弊 ···································································196 四、中国资本市场建设 ······································································197 第十四章国际结算·····················································································200 一、传统的国际结算 ·········································································201 二、新型国际结算方式的概念及操作流程 ··············································209 三、人民币国际结算的意义和挑战 ·······················································211 第十五章国际投资·····················································································215 一、国际投资的基础知识 ···································································215 二、现有的国际投资理论概述 ·····························································220 三、国家对国际投资的影响 ································································224 四、国际投资的贸易保护主义 ·····························································227 五、中国对外投资研究 ······································································229 第六篇国际商务运营 第十六章国际企业战略 ··············································································238 一、企业国际化战略 ·········································································238 二、国际企业的组织结构 ···································································242 三、国际企业国际化战略的模式 ··························································248 四、国际企业实施全球化战略工具的分析与对比·····································252 五、国际企业战略案例 ······································································256 第十七章跨文化管理 ·················································································262 一、文化的概念、要素和差异 ·····························································263 二、跨文化管理的含义 ······································································265 三、跨文化的冲突 ············································································265 四、跨文化管理的策略 ······································································269 五、社会关系网、结构洞及案例分析 ····················································273 第十八章国际企业经营风险········································································280 一、政治风险 ··················································································281 二、文化冲突风险 ············································································289 三、其他风险 ··················································································294 第十九章国际企业的伦理与社会责任····························································299 一、国际企业伦理的概念 ···································································300 二、国际企业的伦理实例分析 ·····························································301 三、国际企业伦理的形成与影响因素 ····················································304 四、提高国际经营伦理的策略 ·····························································305 第二十章国际企业的生产管理·····································································309 一、国际企业生产策略的演变 ·····························································310 二、影响国际企业垂直一体化国际生产或外包的主要因素 ·························310 三、国际企业垂直一体化国际生产 ·······················································312 四、国际企业生产的外包 ···································································313 五、国际企业生产选址影响因素分析 ····················································314 第二十一章国际企业的市场营销管理····························································320 一、国际市场营销概念与策略 ·····························································320 二、国际企业的关系营销 ···································································324 三、海尔集团国际营销案例分析 ··························································328 第二十二章国际企业的人力资源管理····························································332 一、全球人才竞争 ············································································332 二、国际企业的人员配备策略 ·····························································334 三、国际企业外派人员管理 ································································335 四、中、美、欧企业人力资源管理对比 ·················································338 第二十三章国际企业的财务管理··································································346 一、国际企业实施转移价格情况介绍 ····················································347 二、国际企业实施转移价格的理论依据 ·················································348 三、国际企业运用转移价格的策略 ·······················································349 四、国际企业利用转移价格避税时应考虑的因素·····································352 五、微软转移价格案例分析 ································································354 第二十四章国际企业的研发管理··································································359 一、国际企业海外研发的理论 ·····························································359 二、国际企业海外研发的主要动机和投资区位选择··································361 三、影响国际企业海外研发的主要因素 ·················································361 四、中国企业海外研发的案例 ·····························································364 参考文献····································································································368 后记··········································································································374 第一篇 全球化 第一篇 全 球 化 第一章 全球化导论 【内容提要】 本篇阐述了全球化的概念、全球化的发展过程、全球化对世界的影响，还说明了中国在 改革开放中所取得的长足发展，介绍了反全球化的思潮，并分析了这些思潮产生的主要原因。 【学习目标】 1. 熟悉全球化的概念； 2. 了解全球化的形成过程； 3. 了解全球化的主要作用； 4. 了解全球化对中国经济的影响； 5. 了解反全球化的浪潮及其主要原因。 英脱欧引海啸　有人欢喜有人愁 2016年6月23日，51.9%对48.1%！英国公投结果公布，过半英国人选择脱欧， 市场愕然：好大一桩黑天鹅事件；可谓欧洲乃至全球金融市场自2008年金融海啸后遭 遇的最大一次冲击。按照惯常逻辑，汇率1%的波动都堪称巨幅，而24日这天，英镑 对美元先涨2%，然后再跌10%，诸多外汇交易账户基本爆仓，所谓“天都要塌了”。 全球政府和央行已开始行动。日本财务大臣麻生太郎称，不希望市场快速大幅波动。 瑞士央行表态，对市场进行过干预，以求稳定本国货币。中国香港财长曾俊华曾表态， 港府已预留足够流动资金来应对市场波动。 金融市场哀鸿一片，但也有人借机买入。史密夫斐尔律师事务所（Herbert Smith Freehills）英国企业问题主管Ben Ward表示：“显然这是一个购买机会，那些持有美元、 人民币、日元等强势货币的人毫无疑问会有兴趣购买以英镑计价的理想资产。” 自英国公投以来，还陆续出现了数十宗其他交易。例如，南非零售商Steinhoff在 2016年7月13日同意以近6亿英镑，收购英国折扣连锁店Poundland；而在一天前，中 国大型地产及文化娱乐集团——万达集团称，旗下美国AMC院线收购欧洲第一大院线 Odeon & UCI，作价9.21亿英镑。这是万达首次在欧洲院线行业投资，形成全球电影布局。 也有消息称，中国最大的民营综合企业——控股公司复星国际（Fosun International）即 将完成对英国老品牌足球俱乐部狼队的并购工作，最终成交价约在4 500万英镑左右。 资料来源： [1]项佳丽.英脱欧或引金融海啸[N/OL]，中国经济网，2016-06-28，http://econ.taiwan.cn/jr/201606/ t20160628_11493627.htm. [2]新浪财经.英国脱欧后英镑狂贬，英国企业成海外买家眼中的“香饽饽”[N/OL]，FX168，2016- 07-25，http://finance.sina.com.cn/money/forex/datafx/2016-07-25/doc-ifxuhuma7652155.shtml. 案例导入 3 第一篇 全球化 随着科技的进步，世界变得越来越小，就如上述英国发生的事件很快就传遍全球，影 响全球，这就是当今全球化的典型景象。如今各国经济相互依赖、相互影响，国际企业的 经济活动已经突破国界限制逐利全球了。让我们一起来学习全球化的概念，了解全球化的 发展历程，分析全球化对我们正反两方面的影响，利用全球化开展国际商务活动。 一、全球化的概念 什么是“全球化”，全球化大约可以包括以下几个方面。 首先，全球化是社会发展变迁的一个过程，人类从以往各个地域、民族和国家之间彼 此分隔的原始闭关自守状态，走向相互依赖、相互影响的全球化社会的变迁过程。 其次，全球化的实质是资本的全球化，是资本主义的生产方式和生活方式在世界范围 里的不断扩张，是资本主义制度在全球的不断发展。随着全球化的发展，自由竞争的市场 经济制度、股份制等逐渐成为全球性制度。 马克思指出“资产阶级，由于开拓了世界市场使一切国有的生产和消费成为世界性的 了……旧的，靠本国产品来满足的需要，被新的、要靠极遥远国家和地带的产品来满足的 需要所代替了”。 美国杜克大学阿里夫·德里克教授把经济全球化看作是全球资本主义。他认为，在经 济全球化历史进程中，生产、贸易、资本、科学技术以及资本主义生产关系在世界市场上 自由发展，从而使资本主义的政治、经济和文化渗入了世界上的每一个角落。英国学者斯 克莱尔认为经济全球化指的就是以资本主义生产方式为核心的经济体系在世界范围内的扩 延和发展。西方左翼学者阿尔博则认为，经济全球化是植根于资本主义生产关系中的，是 市场作为一种经济规范者的日益普遍化。 本书所说全球化主要是指经济全球化，即全球范围内的经济融合。通过全球化，生产 要素得以合理配置，改善国家间的劳动分工，提高市场机制的效率，促进经济增长，提高 全球人民生活水平，全球化的明显标志是生产网络全球化、市场全球化。跨国的商品和服 务贸易的扩大，国际金融的迅速发展，先进技术的广泛迅速传播，使世界各国经济的相互 依赖性增强。各国、各地区通过密切的经济交往，加强经济协调，在经济上形成相互联系、 相互依存、相互渗透、相互扩张、相互竞争、相互制约，从资源配置、生产、流通到消费 的多层次和多形式的交织和融合，使全球经济形成一个不可分割的有机整体。 从经济全球化进程所产生的影响和作用的角度出发，美国的哈佛大学教授杰弗里·萨 克斯认为，经济全球化的发生和发展使全世界发生了巨大的变化和变革，即它不仅促进了 世界经济的迅猛增长和世界市场中宏观经济的稳定发展，还改变了全球的收入分配情况， 世界政治格局也随之出现了新的变化。 本书主要是从经济全球化角度来研究国际商务问题。当然，全球化不仅是经济的全 球化，而且是政治、经济、法律制度、生产、生活、文化等各方面的全球化。我们希望建 立公平、公正的国际政治、经济新秩序，在全球范围内让全人类共享富有、文明、民主 的新生活。 国际商务 4 二、全球化的形成 关于全球化的形成，也有几种不同的观点。美国经济学家保罗·斯威齐指出自四五百 年前资本主义作为一种活生生的社会形态在世界上出现以来，全球化过程已走过了几百年。 回顾历史，全球化大约经历如下几个阶段。 （一）经济全球化的开端 经济全球化最初开始于15世纪的地理大发现。15世纪，科学技术的发展使新航路的 开辟具备了客观条件。造船业高速发展，船上装备了火炮和指南针，地圆学说使人们深信 环球航海的可行。随着15世纪欧洲各国商品经济的发展和资本主义萌芽的出现，西欧开 始了对黄金贪婪的追求，它成为探索通往东方新航路的主要动力。 （二）欧洲国家早期的殖民扩张 随着新大陆的发现，新航路的开辟加强了世界各地的联系，也引起了殖民侵略。16 世纪到19世纪这个阶段是资本的原始积累阶段，西方列强，如西班牙、葡萄牙、荷兰、 英国、法国几乎将欧洲以外的土地瓜分殆尽。它们大都是以残酷的暴力赤裸裸地劫掠，从 亚（中国、日本等除外）、非、拉、新大陆夺取了大量的金银财富（货币资本）。西欧国 家的世界贸易逐渐增强，世界性贸易市场初步形成。 （三）工业革命在世界范围内扩展 19世纪中期，工业资本家逐渐取代商业资本家，资本进入自由资本主义时期，英国 率先完成工业革命，并扩展至美法德俄等国，资本主义进一步发展，对市场和原料的需求 进一步增加，促使欧美资本主义工业国抢占商品市场和原料来源地，亚、非、拉许多殖民 地与半殖民地被卷入资本主义世界市场体系，成为资本主义经济附庸。 （四）全球金融贸易体系与国际垄断组织的形成 在第二次工业革命的推动下，垄断组织跨出国界，形成国际垄断集团，要求从经济上 瓜分世界，促使各资本主义国家加紧了对外侵略扩张的步伐。列强激烈争夺原料产地、商 品市场和投资场所，掀起一股瓜分世界的狂潮。亚、非、拉绝大多数国家和地区在经济上 都成为资本主义世界经济体系的一部分，19世纪末20世纪初世界基本被资本主义列强瓜 分完毕，以欧美资本主义列强为主导的资本主义世界体系最终建立起来，资本主义世界市 场最终形成。 （五）“二战”后跨国公司的全盛发展 第二次世界大战后，为恢复经济，医治战争创伤，1946年，以美英为首的发达国家 在布雷顿森林会议上签订了《国际货币基金协定》《国际复兴开发银行协定》以及后来签 订的《关税与贸易总协定》，这三大协定主要反映了发达国家的利益和要求，通过了一系 列稳定汇率、降低关税和非关税壁垒的措施，促进了世界朝经济区域化、集团化和一体化 的方向发展，涌现出一大批实力雄厚、垄断全球的跨国公司。 （六）“冷战”后信息革命和高科技推广 20世纪80年代，特别是“冷战”结束后，市场经济制度在全球范围内得到普遍的认 可和接受，为经济全球化奠定了制度性基础。随着世界军事和政治局势日趋缓和，国际竞 争的重点逐渐转向了经济和科技，信息技术的高速发展，让各个国家和地区不失时机地推 进区域经济合作，打破国界限制、消除贸易和投资障碍，形成了欧盟、北美自由贸易区和 亚太经合组织三大经济板块，经济全球化进入新的发展阶段。 从上述发展历程我们可以看出，推动全球化的主要因素如下。 （1）科学技术的发展是经济全球化的根本动力和物质基础，首先是科学技术促进生 产力的发展，推动市场经济的发展，形成全球的贸易与投资格局；其次是新交通和通信方 式为经济全球化提供了基本的技术手段。 （2）国际贸易组织与国际条约，消除了贸易和投资的障碍和壁垒，为商品和生产要 素的全球流通提供了便利，为经济全球化提供了制度保证。 （3）跨国公司的蓬勃发展，成为全球化的活动主体，推动经济全球化不断深入发展。 三、全球化的作用 经济全球化具有双重作用。 （一）积极作用 第二次世界大战后，许多发展中国家所采取的“进口化”或“出口导向”政策都不 能脱离世界市场。发展中国家一般都缺少经济增长所必需的资本和外汇，适度接受外国 资本可以弥补资本和外汇缺口，同时发展中国家普遍处于科技落后状态，购买外国技术 或接受外国直接投资可以促进技术进步，从而带动经济增长。参加经济全球化可以增加 财富，增加就业，增加税收，接受外国直接投资还可以学习外国的社会化大生产的先进 管理经验。 （二）消极作用 经济全球化所产生的利益是有条件的、有代价的。经济全球化也必然具有消极作用， 其根本原因是国际垄断组织经常在损害别国利益的条件下实现自身利益的最大化，众多发 展中国家在国际分工中处于从属地位，它们提供低附加值的原材料，出卖廉价的劳动力， 购买发达国家高附加值的工业制成品，民族工业自身发展受到抑制，不得不依附发达国家 构建的世界经济体系。长此以往，富国与穷国之间已经存在的差距越来越大，穷国的生存 空间越来越小，中心国家与外围国家的矛盾也越来越严重，这些经济全球化的消极作用是 不可否认的事实。另外，外国投资也带来外来文化的入侵、国家治权与主权的丧失。 国际商务 四、中国全球化进程及其经验教训 （一）中国对外开放的四个历史阶段 到现在为止，中国的全球化经历了四个阶段，具体如下。 第一阶段是1978—1992年，即从十一届三中全会到邓小平“南方谈话”前。这一阶 段主要是试办经济特区，进一步开放沿海城市，进一步扩大沿海开放区域和开发开放上海 浦东新区，大力吸引外资和引进国外先进技术，快速发展中国经济，提高人民的生活水平。 第二阶段是从邓小平“南方谈话”到2001年中国加入WTO之前。这一阶段主要是全 面开放沿边、沿江及内陆省会城市，形成了沿海、沿江、沿边和内陆地区多层次、全方位 的开放新格局。同时开放试点金融保险、旅游和房地产等原来禁止或限制外商投资的行业。 在这期间，中国降低了3 371种进口产品的关税，取消了进口调节税，促进了对外贸易的发展。 第三阶段是中国加入WTO到实施“一带一路”战略前。按照WTO的要求，中国开 始了更深层次、更宽领域的对外开放和经济体制改革，促进贸易投资便利化。放开外贸经 营权，大幅降低关税，取消进口配额等非关税措施，金融、商业和电信等服务业开放不断 扩大，利用外资的质量进一步提高，进出口商品结构逐步优化。 加入WTO后，中国对外开放就由政策性开放向制度性开放转变。这是一种高层次的 对外开放，具有以下特点：（1）由过去有限范围和有限领域的市场开放，转变为全方位 的市场开放；（2）由过去单方面为主的自我开放，转变为中国与WTO成员之间双向的 相互开放；（3）由过去以试点为主的政策性开放，转变为在法律框架下的可预见的开放。 第四阶段是从实施“一带一路”战略至今。这一阶段是通过对外开放全面深化国内改 革，为我国深度融入全球经济在制度规则和增长动力上做好准备，完成国内经济与国际经 济的对接，参与和主导全球规制。中国改革开放的四个阶段如表1-1所示。 表1-1 中国改革开放的四个阶段 阶段 标志 主要形式 目标 成就 第一阶段 十一届三中全会 对外贸易 引进国外先进技术，解决 贫困 经济特区 第二阶段 邓小平“南方谈话” 引进外资 弥补短缺资金，经济转轨 全方位开放格局 第三阶段 加入WTO 引进来、走出去 全球生产、产业多元化 世界加工厂 第四阶段 “一带一路”战略 对外投资、产业转移 产业优化升级 参与和主导全球规制 （二）中国改革开放的经验教训 1978年，中国进出口贸易总额207亿美元，位列世界第29位；而在2004年、2007 年和2011年，分别突破1万亿美元、2万亿美元和3万亿美元的关口；2009年，超越德国， 坐二望一；数据显示，2013年，中国进出口总值已达25.83万亿人民币（约合4.16万亿 美元），这不仅是年度历史新高，也是中国对外贸易进出口总值首次突破4万亿美元的关 口。1978—2012年中国进出口总额如图1-1所示。 对外开放30多年，中国国民经济增长迅猛，GDP由1978年3 645.2亿元增加到2007 年的246 600亿元，增长了68倍，GDP总量在世界列第四位。人均GDP由1978年的 381元增长到2006年的16 084元，增长了42倍。2007年，外汇储备达1.52万亿美元， 列世界第一位。1978—2012年中国国内生产总值如图1-2所示。 1978年 1979年 1980年 1981年 1982年 1983年 1984年 1985年 1986年 1987年 1988年 1989年 1990年 1991年 1992年 1993年 1994年 1995年 1996年 1997年 1998年 1999年 2000年 2001年 2002年 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 -50 00050 000150 000100 000250 000200 000300 0000 进出口总额（人民币/亿元） 图1-1 中国进出口总额：1978—2012年 1978年 1979年 1980年 1981年 1982年 1983年 1984年 1985年 1986年 1987年 1988年 1989年 1990年 1991年 1992年 1993年 1994年 1995年 1996年 1997年 1998年 1999年 2000年 2001年 2002年 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 -100 000100 000300 000200 000500 000400 000600 0000 国内生产总值（亿元） 图1-2 中国国内生产总值：1978—2012年 从上述中国全球化发展现状来看，中国从中获得的经验可以归结为以下三点。 第一，中国充分利用了国际分工。改革开放以来，中国发挥劳动力的优势，抓住国际 国际商务 产业转移的时机，引进外国的资金、技术和管理经验，大力发展劳动密集型产业，带动中 国的就业，发展对外贸易，推动经济高速增长。 第二，中国坚持有序开放。中国在经济全球化进程中，坚持政府主导，有序地利用外 资发展经济，有步骤地开放区域和产业领域，鼓励实业投资，限制资本的投机。在中国全 球化进程中，中国首先采取试办4个经济特区，取得经验后，再进一步开放14个沿海城市， 然后到进一步扩大沿海开放区域，接着开发开放上海浦东新区，最后进入沿边、沿江和内 陆地区的全面开放。循序渐进，逐步扩大开放，有序吸引外资。中国的有序开放，避免了 外资对本国市场和产业的冲击，在引进外资的同时，国家始终控制经济命脉，掌握经济发 展的主导权，努力培育了民族工业，建立了本国的工业体系，提高本国的全球竞争力，为 进一步开放，融入全球经济体系打下良好的基础。 第三，中国坚持引进技术，不断学习、吸收并创新。中国在引进外资的过程中，努力 学习、吸收先进技术和管理经验，并大力培养各类创新人才，提高创新能力，走一条引进、 学习、吸收、创新的道路，不断地进行经济转型，产业的升级给经济注入新的活力，这就 避免了类似拉美国家的“中等收入陷阱”的现象，促进中国在全球化的进程中，不断地提 高中国在国际分工的地位和作用，具体表现为从外围国家向核心国家演进。 在中国全球化进程中的教训主要有如下五点。 第一，中国的创新能力不强，相对发达国家而言，中国是贸易大国，但不是贸易强国。 中国尚未掌握许多核心技术，许多技术仍然要进口，出口产品的附加值还很低，产品的质 量尚需提高，缺少国际名牌产品。 第二，中国虽然是世界第二大服务贸易国，但中国的服务出口还处于低端。中国主要 是劳务型输出，如建筑和运输服务出口占较大比例，而技术出口、软件出口、文化产品出 口等智力型服务出口还占较小的比例。 第三，中国的对外投资尚处于起步阶段。中国虽有庞大的外汇储备，但大多数外汇用 于间接投资、购买国债等，直接投资少，利润低，且随美元的贬值而贬值。 第四，中国的外贸市场比较单一。中国大多数是与欧美等发达国家进行贸易，这些国 家一旦遭受经济危机，中国经济就会受到比较大的影响，而且贸易伙伴间贸易摩擦也比 较大。 第五，工业化“后遗症”也在中国出现。由于长期注重经济增长，忽视环境保护，中 国工业城市污染严重；过度开发导致土地价格飞涨，劳动力成本不断上升，地区间、城乡 间和行业间贫富差距失衡等。 五、反全球化的浪潮 1999年11月，世界贸易组织第三次部长级会议在美国西雅图市举行期间，美国的劳 工和环保组织在西雅图组织了声势浩大的示威游行活动。来自于全球范围内700多个非政 府组织、50 000多名群众云集于西雅图市。有支持自由、平等的学生组织和宗教团体；也 有关注环境、债务、劳动问题的非政府组织；还有无政府组织者等。随着抗议示威气氛的 高涨，游行者开始在街头纵火、破坏公物，制造暴力冲突，甚至把象征全球化现象的麦当 劳快餐店捣毁，整个城市陷入紧急状态。这个原本反全球化和平示威活动演变成了大规模 的街头骚乱。而在会议上，美国前总统克林顿关于贸易保护主义的言论和演说也遭到了普 遍反对和质疑。南北国家在此次会议的意见也发生了巨大的分歧，最后会议无果而终。然 而，这场举世震惊的西雅图反全球化游行示威活动却标志着全球范围内的反全球化运动的 开始，拉开了世界范围内反全球化运动的序幕。此后，几乎每次关于推动经济全球化的国 际会议的城市周边和会场外都会伴随着反全球化的抗议游行活动，也可以说，反全球化运 动开始成为伴随着经济全球化进程一起发展的一种独特的、常态化的“全球化”现象。英 国脱欧似乎也是经济全球化的倒行逆施，他们的举动给全球化刮起阵阵阴风。 反全球化运动产生的原因主要体现在以下三个方面。 首先，资本主义基本矛盾通过经济全球化进程在世界范围内的迅速蔓延和发展构成了 反全球化运动的根本原因。资本主义的基本矛盾主要体现在生产社会化与生产资料资本主 义私有制之间的矛盾。从经济全球化的历史进程伊始，传统的资本主义基本矛盾及其引发 的弊端就开始突破原有的国家经济范围，向全球范围内传播和扩散。资本主义在全球范围 的高速发展虽然为人类社会的发展带来了先进的物质文明和丰厚的物质财富，并极大地推 进了社会生产力的进步，但是在资本主义世界经济体系中，国家之间、民族之间的经济发 展程度不同、生产的要素禀赋也不同，为了追求利润最大化，生产力高度发展的资本主义 国家凭借自身在世界市场上竞争力较强的地位，把触角伸向发展中国家及落后地区。跨国 公司的出现不仅是经济全球化发展的助推剂，更是西方资本主义国家掠夺发展中国家的有 效载体。发达国家占用落后国家的领土，利用它们廉价的劳动力，攫取最大的剩余价值。 同时，经济全球化虽然在一定程度促进了落后国家经济的增长，但也引发了一系列的问题， 如发达国家利用海外市场转嫁经济危机；发达国家向落后国家转移高污染、高耗能的生产 企业，造成落后国家生态环境破坏；由于发达国家的掠夺，贫富国家差距日益悬殊等全球 问题。此外，西方发达资本主义国家对发展中国家及落后地区转移落后企业，也造成了母 国工人失去部分就业机会，促使母国的失业率增加，一些中产阶级也逐渐落入失业队伍， 由此引发了本土受害群众的不满。 其次，当今世界不合理的国际经济秩序构成了反全球化运动产生的直接原因。“二战” 结束后，西方发达资本主义国家在世界范围内的生产、贸易、金融等方面占据着绝对的垄 断统治地位，迫使发展中国家的经济发展受到资金流通困难、贸易条件恶化、债务负担沉 重等方面的影响。在经济全球化日益发展的今天，国际经济旧秩序的不合理、不公正的问 题也越发凸显出来。在经济全球化发展初期，西方发达资本主义国家的殖民剥削主要体现 在把落后的国家和地区当作是生产资料的来源地或工业品的倾销场所。经济全球化日益成 熟发展的今天，西方发达资本主义国家的剥削和压榨主要体现在强制性和压制性的国际分 工方面。大多数发展中国家特别是经济落后的国家和地区几乎没有国际贸易的主动权，能 够利用的国际分工领域十分狭小，尤其是一些最不发达的国家和地区基本上被排除在整个 国际经济体系之外。无可争议的事实证明，在经济全球化的进程中，西方发达资本主义国 家已经成为全球化最大的经济受益者。在所谓的“平等”“互惠”等口号下，掩盖着西方 国际商务 资本主义发达国家的对外经济扩张。在世界市场上，技术先进、资金雄厚、市场竞争能力 强的跨国公司与规模小、效益差、技术弱的发展中国家企业进行自由竞争是不可能公平、 公正的。目前，世界市场的各种产品的价格仍由西方发达资本主义国家所掌握和操控，发 展中国家及其他落后地区没有话语权。联合国贸易与发展会议的研究显示“由于《乌拉圭 回合协议》的规定，世界上48个最贫困国家因为出口减少和粮食进口增加，每年要损失 3亿～6亿美元。在结构调整背景下的贸易自由化使关税降低，剥夺了许多贫困国家的一 个主要税收来源，增加了这些国家公共部门的资金困难”。经济全球化促进了世界经济的 快速发展，客观上需要与新形势相适应的国际经济组织来建立和维护国际经济秩序，但由 于以美国为首的少数西方发达资本主义国家的干预，世界贸易组织、世界银行等这些重要 的国际组织很难进行真正的改革，也无法谈及公平、正义的世界经济秩序。这致使许多反 全球化者直接把矛头指向了这些国际组织，从而推动了反全球化运动的发生和发展。 最后，社会不平等的加剧促进了反全球化运动的发展。经济全球化毋庸置疑是一柄“双 刃剑”，它在为世界市场带来巨大的发展机遇和物质财富的同时，也带来了各种风险。社 会生产的发展、资本的流通，在不平等的国际分配秩序和国内分配规则操控下，促使世界 各国家和地区利益的分享与风险的分担并不均等。这种前所未有的不平等、不公正的世界 经济体系造成了全球范围内贫富差距的迅速扩大。也就是说，经济全球化虽然表面上促进 了世界范围内经济的快速增长，但实质上只有少数国家和地区收获了全球范围内的多数财 富，而大多数落后国家和贫困者只分享了经济全球化带来的极小部分的财富，甚至还有些 落后国家不仅没有收益，反而在这一进程中遭受了国民经济利益缩减的后果。经济全球化 所造成的贫富差距的显著扩大首先体现在国际层面上，即指发达国家与发展中国家的贫富 差距日益扩大，从而加深了不同类型国家之间的本已存在的两极对立程度。 【思考题】 1.什么是经济全球化？ 2.经济全球化经历了哪些过程？其影响因素是什么？ 3.经济全球化有什么正面、负面的效应？ 4.中国为什么能在全球化过程中取得良好的成就？ 【英文文献阅读】 Globalization and Economic Growth 阅读文献 扫描此码 第二篇 国家竞争 第二篇 国 家 竞 争 国际商务与国内商务最大的不同是要面临复杂的国际环境。国家的自然环境、经济、政治等 对国际商务的影响十分巨大，如一国的要素禀赋往往决定企业从事什么产业有竞争力，一国的政策、 制度也可能对企业的优势产生促进或抑制作用，国家的文化、形象、外交也对国际商务有重大的 影响，国际商务人员必须充分掌握这些信息，趋利避害，争取主动。 第二章 国家竞争理论 【内容提要】 当前的国际竞争已经是国与国之间的竞争。本章主要介绍分析国家竞争的主要理论， 重点阐述了波特的钻石理论，国家竞争的软实力理论，国家竞争力的评价与衡量。学习这 些理论，有助于了解国际竞争的环境，更好地从事国际商务活动。 【学习目标】 1. 掌握波特钻石理论； 2. 了解国家竞争力理论，学会分析文化、政治制度、价值观等软实力对国际商务活动的 影响； 3. 了解国家竞争力的评价与衡量，学会利用国家的竞争力，参与全球竞争。 奥巴马执政八年　为何修不成一条高铁 2008年，奥巴马竞选总统时曾有三大承诺：向中国学习建高铁、第一个任期内就 要把国债从十万亿美元减少到五万亿美元、关闭臭名昭著的关塔那摩监狱。 应该说这三项承诺非常有针对性。美国的基础设施大都是20世纪50年代建造的， 早就不适应经济发展和社会各阶层的需求。根据世界经济论坛发布的《全球竞争力报 告》，美国在基础设施质量上排名第十九位，甚至落后于中东国家阿曼。凡是体验过 美国经济中心也号称是世界经济中心——纽约地铁的游客都会震惊于其年久失修。美 国要想“再次伟大”，抵御中国的迅速崛起，重建基础设施是前提之一。 美国的国债也一直被视为其经济的毒瘤。纽约时代广场为了提醒举国上下所面临 的债务危机而竖立的债务钟，竟然由于用光了位数（13位，美国国债已经到了14位 数）而不得不停用！尽管目前美国仍然能够向全球借到钱，但谁都明白，寅吃卯粮 不可持续。 臭名昭著的关塔那摩监狱严重损害了美国的国际形象和软实力。不仅仅是关塔那 摩监狱不受任何法律监管，嫌疑人也不能聘请律师，也没有司法审判，可以无限期关押， 不受《日内瓦公约》限制，更重要的是接连被曝光的虐囚丑闻。美国所谓的人权卫士 美誉成了全球的讽刺和笑料。 应该说，这三个承诺都直指美国的核心问题，显示了奥巴马作为一名政治人物的 眼光。只是八年过去了，美国一寸高铁也没有建起来，国债不但没有减少反而激增到 十九万亿美元，关塔那摩监狱则依然矗立。 资料来源：宋鲁郑.奥巴马执政八年—为何修不成一条高铁[R/OL]，观察者网，2016-06-10，9： 35，http://pit.ifeng.com/a/20160610/48951298_0.shtml. 案例导入 国与国的竞争依靠硬实力与软实力。硬实力包括一国的要素禀赋、经济、科技、军事 力量；软实力包括一国的政治制度、文化、国家形象等。硬实力与软实力共同构成一国的 竞争力。上述案例说明，美国虽是当今世界的头号强国，但其做一件事为何如此难？国际 企业营商不仅靠自身的实力，还要靠国家、政府的支持。国际企业要学会分析经营环境， 善于利用企业的自身优势，还要巧用文化、法律、制度的影响，才能在国际竞争中取胜。 一、波特钻石理论 （一）波特的钻石模型 波特的“国家钻石”模型解释了国家如何能在某个特定产业的国际竞争中获得成功。 他认为，这取决于每个国家都有的四个环境因素，即生产要素，需求条件，相关产业和支 持产业，企业战略、结构与竞争状态。此外，机遇和政府作为另外两个辅助因素也影响着 上述四个因素，也对一国产业国际竞争力产生影响。波特认为这六个因素共同构成一个动 态的、激励创新的竞争环境，并构成一国产业国际竞争力的来源。波特详细分析了这些因 素对产业竞争力的影响。波特的钻石模型如图2-1所示。 机遇 生产要素需求条件 政府 相关产业和支持产业 企业战略、结构 与竞争状态 图2-1 波特的钻石模型 1. 生产要素 波特认为一国的要素禀赋在决定一国的竞争优势方面所起的作用要比通常所认为的更 为复杂。他指出在大多数产业的竞争优势中，生产要素通常是创造得来而非自然生成的， 并且会因各个国家及其产业性质而有极大的差异。无论在任何时期，天然的生产要素都没 有比被创造、升级和专业化的人为要素条件更重要。他还指出，丰裕的生产要素可能会反 向抑制竞争优势，而不能提供正向的激励作用；相反，生产要素的劣势可能通过具有影响 力的战略和创新来获得竞争优势。波特提出了两种要素分类方式：第一种分类方式是将它 们分为初级要素（basic factor）和高级要素（advanced factor）两类，即初级要素是一国先 天拥有的，或只需要简单的私人及社会投资就能得到的要素，如天然资源、气候、地理位 置、非熟练劳动力、融资等；高级要素是需要长期投资或培育才能创造出来的要素，包括 国际商务 现代化的基础设施、高等教育人力资源（如电脑科学家和工程师）以及各大学研究所等。 第二种分类方式是根据生产要素的专业程度分成通用要素（generalized factor）和专用要素 （specialized factor），通用要素包括公路系统、融资、受过大学教育而且上进心强的员工， 它们可以被用在任何一种产业上；而专用要素则限制在技术型人力、先进的基础设施、专 业知识领域以及其他定义更明确且针对单一产业的因素。波特认为，一个国家想要由生产 要素建立起产业强大又持久的竞争力，则必须从事要素创造，要着力发展高级生产要素和 专业性生产要素，这两类要素的可获得性决定了竞争优势的质量及其可持续性。他还指出， 产业表现卓越的国家经常也是创造生产要素或提升必要生产要素的高手。因此，能拥有高 级研究环境的国家，其竞争力也将提高。对国家而言，能创造出生产要素的机制远比拥有 生产要素重要。 2. 需求条件 这里的需求条件指的是国内市场需求。波特认为，国内市场需求会影响一国产业发展 的效率。他分析了国内需求市场对产业竞争力的影响的三种不同方式。 （1）国内市场的性质。这包括三层含义，一是本国需求是否具有全球性，即在具有 全球性的市场细分的国家里，市场导向会使企业更注意适应国际需求。当本国需求占全球细 分市场较大份额时，本国企业易于占据竞争优势；二是本国需求是否具有超前性，即如果本 国需求具有超前性，那么为之服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面；三 是本国需求是否最挑剔，即往往最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量、品质和服务 方面满足消费者的高标准要求，而在这种需求环境下成长起来的企业具有较高的竞争力。 （2）国内市场的大小与成长速度。波特认为，国内市场规模是一把“双刃剑”，即 一方面具有激励厂商投资、再投资的动力，因而成为产业国际竞争力的一大优势；另一方 面庞大的国内市场所带来的丰富机会，也可能导致厂商丧失向海外拓展的意愿，这就形成 不利于国际竞争的因素。因此，必须综合考虑各种竞争要素，才能看出市场规模对产业竞 争力的利弊。 （3）国内市场的国际化能力。国内市场需求转换为国际市场需求的能力高，则企业 就可以将更多的本国产品或服务推向海外，从而提高本国产业的国际竞争力。国内市场的 国际化形式可以多样，如通过跨国企业来开拓海外市场；利用外国客户来本国训练观摩机 会，向他们推广本国的产品；国家之间的结盟或经济援助等。 3. 相关产业和支持产业 波特指出，相关产业和支持产业之间存在着密切的协同效应。一方面，当本国的支持 产业（波特指的是供应商）具备国际竞争力时，它会通过各种方式为下游产业创造竞争优 势。例如，教学科研部门可以以最有效的方式为国内企业创新服务；通信信息部门可以促 进信息在产业内传递，加快整个产业的创新速度。另一方面，竞争力强的产业也会通过“提 升效应”（pull-through effect）带动相关产业发展。 4. 企业战略、结构与竞争状态 波特认为，各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同；适合一国环境的 管理方式能够提高该国产业的国际竞争力。波特通过实证研究发现，强有力的国内竞争对 手普遍存在于具有国际竞争力的产业中，这也说明，激烈的国内竞争是创造和保持国际竞 争优势的最有力的刺激因素，其原因在于，国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产 效率，以取得持久、独特的优势地位。此外，激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门在国 际市场上参与竞争，而经过国内激烈竞争锤炼的企业往往加成熟，更具有竞争力，更容易 在国际竞争中取胜。 5. 机遇 波特认为，一些偶然性的事件或机会有时也会对一国的产业竞争优势产生影响，其中 特别重要的有：基础科技的发明创新、传统技术出现断层（例如，能源危机）、全球金融 市场或汇率的重大变化、全球或区域市场需求剧增、外国政府的重大决策、战争等。偶然 事件之所以重要，是因为它会打破原有的状态，提供新的竞争空间。这些事件使得原来的 竞争者优势失效，而为能够适应新形势的国家企业获得竞争优势提供了机会。当然，各国 能否利用偶然事件所提供的机遇来获得产业国际竞争优势，还要取决于各种其他的因素， 同样的机遇在不同的国家所造成的影响有好有坏。 6. 政府 波特认为，政府的首要任务就是要尽力去创造一个支撑生产率提升的良好环境，其作 用机制主要体现在：（1）政府可以通过补贴、教育投资和资金市场等政策影响到生产要素。 波特重点强调了政府在提供高级生产要素和专业化生产要素中的重要作用；（2）政府对 需求条件的影响体现在：政府制定本地产品规格标准，影响客户的需求状态；政府本身可 以通过政府采购影响国内市场的需求状况；（3）政府可以通过规范媒体的广告形式或产 品的销售活动方式等来影响相关和支持性产业；（4）政府可以通过运用金融市场规范、 税收、反垄断法、反不正当竞争法等政策工具影响企业的战略结构和竞争状态。 （二）钻石模型的延伸、变形 1. 双钻石模型 鲁格曼（Rugman，1991）认为波特模型强调国内市场和国内企业，只适用于解释像 美国、日本、欧盟这类大国的情况，但用来解释像加拿大这样外向型经济会出现大量的错 误结论。这是评价波特模型最有代表性的观点，和其他争论一起成为国家竞争优势理论发 展的动力。加拿大是“小国”经济，它的国内市场容量和经济规模不及美国，因此仅凭其 国内经济环境难以支撑许多制造业、服务业和现代规模经济发展的要求。然而，加美自由 贸易协定的达成为加拿大突破“小国”经济的瓶颈提供了制度上的条件。加拿大本国企业 可以利用美国市场来扩大生产，达到规模经济的要求，同时，具有较强竞争优势的美国企 业在加拿大投资，发展生产，也给加拿大本国企业带来竞争压力，加拿大本国企业也因此 必须不断提高自身的竞争力。加拿大国内企业不仅通过国内经济环境——加拿大钻石来创 造竞争优势，而且通过跨国经营利用美国国内经济环境——美国钻石来创造竞争优势。因 此，鲁格曼、克如兹（Rugman & Cruz，1998）认为加拿大企业的竞争优势不能靠单一的 国内经济环境，即“母国钻石”（home country diamond）来解释，而要将跨国经营（multinational activity）纳入分析。加拿大的企业管理者需要同时考虑“美国钻石”和“加拿大钻石”， 国际商务 并且要把二者联系起来进行决策活动。鲁格曼等人为了更好地解释加拿大的国家竞争优势 的来源，建立了双钻石模型（double diamond model），如图2-2所示。 支持性的基础结构 “加拿大钻石”加拿大国内资源加拿大消费者 加拿大企业 领先的美国企业 “美国钻石” 支持产业和制度 加拿大政府 美国政府 美国国内资源美国消费者 图2-2 双钻石模型 2. 一般双钻石模型 作为一个经济小国，国际企业是国家持续发展的源泉。同时，在许多国家实现价值 增值也是企业持续发展的保证。穆恩、鲁格曼和沃柏克（Moon，Rugman & Verbeke， 1998）观察到，一般小国经济的国家竞争优势来源中，跨国经营是一个重要要素，而不是 仅仅作为一个辅助变量或外部变量。穆恩等人通过构建国内钻石（domestic diamond）和 国际钻石（international diamond）来解释小国的国家竞争优势，建立了一般化的双钻石模 型（the generalized diamond model），如图2-3所示。 企业战略、结构与竞争 相关产业和支持产业 生产要素需求条件 图2-3 一般双钻石模型 模型中的内部实线钻石代表的是国内钻石，外围实线钻石代表的是全球钻石，而在 这两个钻石之间的虚线钻石所表示的是国际钻石。国内钻石的大小由国内经济环境变量决 定，国际钻石则是在此基础上纳入跨国经营这个变量后的国家竞争优势。全球钻石（global diamond）是指假定一个国家经济完全进入全球经济时该国国家竞争优势的决定因素，一 个可预见时期内的固定不变钻石。国内钻石随着国家规模及其竞争力的变化而变化。国际 钻石和国内钻石之间的差距则表示跨国经营活动。跨国经营活动包括资金流出和流入。穆 恩等人分析了韩国和新加坡的国内、国外相关数据对模型的有效性进行了检验，结果表明， 韩国的国内钻石比新加坡的要大，而新加坡则拥有一个较大的国际钻石，这也就意味着， 如果只考虑国内因素，韩国比新加坡更具竞争优势，但是如果同时考虑国内和国际因素， 韩国的竞争力则不如新加坡。根据一些参数如生产率和管理效率，韩国不如新加坡竞争力 强。因此他们认为国内和国际因素对于韩国和新加坡的竞争力来说都是重要的。一般双钻 石模型同波特钻石模型的区别主要表现在两方面：一是引入了跨国经营活动；二是更加肯 定了政府的作用，将政府作为重要变量，而不仅仅是一个外部变量。 3. 九要素模型 欠发达国家或发展中国家很难具备波特钻石模型中的母国基地，就必须靠自身不断 努力去创造和提高本国的国家竞争优势。韩国汉城国立大学学者乔东逊（Cho.D.Sung， 1994）以韩国经济发展为实例，研究了欠发达国家或发展中国家的国家竞争优势来源。在 过去的30多年中，韩国经济发展经验显示，一个受过良好教育、积极而有奉献精神的团体， 对塑造国家竞争优势、快速推动韩国由欠发达国家走向新兴工业化国家中具有决定意义。 因此，他的研究结论是韩国国家竞争优势缺乏物质要素，而拥有一群富有高等教育水平， 积极而有贡献精神的人成为韩国经济发展的关键动力，韩国靠的就是通过人的要素去创 造物的要素。人的要素分为工人、制订和实施经济计划的政府和官僚、敢冒风险投资的 企业家、掌管营运的职业经理人和执行新技术的工程师四类。物的要素也有四个，即禀赋 资源、商业环境、相关及支持性产业以及国内需求。乔东逊把外部机遇作为第九个要素， 建立了九要素模型（the nine factor model），以此解释韩国经济发展的事实，如图2-4所示。 商业环境 国家竞争力禀赋资源国内需求 相关及支持性产业 机遇 企业家 政府与官僚工人 职业经理人 与工程师 图2-4 九要素模型 通过以上分析可以看出，四个国家竞争优势模型有其特定的研究对象和前提条件，国 家竞争优势模型的构成要素并不全相同，其结论也只能对特定的国家和地区做出合理解释， 但不可否认，这些国家所具有的竞争优势是全球性的。现对上述模型总结，如表2-1所示。 国际商务 表2-1 国家竞争优势模型比较 模型名称 提出者 国家竞争优势的决定要素 适用范围 主要结论 钻石模型 波特 四个主要要素： 要素条件；需求条件；企业战略、 结构与竞争；相关产业和支持产业 两个辅助条件：政府、机遇 发达国家 国家竞争优势主要取决于母 国基地，即国内环境 双钻石模型 鲁格曼 克如兹 “加拿大钻石” “美国钻石” 加拿大 “美国钻石”也是决定加拿 大国家竞争优势的主要因素 一般双钻石 模型 穆恩 鲁格曼 沃柏克 国内钻石 国际钻石 小国 一般小国的国家竞争优势必 须考虑跨国经营的主要因素 九要素模型 乔东逊 人的要素： 工人、政府和官僚、企业家、职业 经理人、工程师 物的要素： 禀赋资源、商业环境、相关及支持 性产业以及国内需求 外部因素：机遇 韩国 人的因素是韩国国家竞争力 的决定因素 二、国家竞争力理论 国家竞争力不仅体现在有形的基本资源（土地、人口、自然资源等）、经济、科技、 军事等实力，还体现在一些无形的文化、政治制度、外交政策等的影响力。这些无形的力 量可以潜移默化地影响到跨国企业的形象、商誉，进而影响企业的经营管理、市场营销、 投资等行为。以下我们重点分析软实力及其对国际商务的影响。 （一）国家竞争软实力的起源与概念 最早明确提出软实力概念的是美国著名学者、哈佛大学肯尼迪政府学院院长约瑟 夫·奈，他曾任克林顿政府负责国家安全事务的国防部助理国防部长，在美国政界和学界 都有广泛影响。在20世纪80年代美国学界关于美国国力是否衰败的大辩论中，他提出软 实力的概念。在那场辩论中，以历史学家保罗·肯尼迪1987年出版的《大国的兴衰》为 代表的“衰落论”无疑占有主流地位，但约瑟夫·奈却认为美国的力量并没有衰落，而是 其本质和构成正在发生变化。他在1990年出版的《注定领导世界：美国权力性质的变迁》 一书以及同年在美国著名的《对外政策》杂志上发表的题为《软实力》一文中，最早明确 提出和阐释了“软实力”概念。之后，他又相继发表了一系列相关的文章和著作，对其软 实力思想进行了梳理、扩展和完善，从而形成了一套软实力理论。 约瑟夫·奈认为，“软实力”（soft power）是相对于“冷战”期间大国对抗的轴心“硬实力”（hard power）而言的，在世界变革的情况下，所有国家，包括美国，要学会通过新的力量源泉来实 现其目标：操作全球相互依存，管理国际体系结构，共享人类文化价值。他将这种新的力量 源泉称为“软实力”，并强调相对于通过经济“胡萝卜”或军事“大棒”威胁利诱达到目 的的“硬实力”而言，“软实力”是价值观念、生活方式和社会制度的吸引力和同化力， 通过精神和道德诉求，诱惑和说服别人接受某些行为准则、价值观念和制度安排。 约瑟夫·奈认为，国家的软实力主要来自三种资源：文化（在能对他国产生吸引力的 地方起作用）、政治价值观（当它在海内外都能真正实现这些价值时）、外交政策（当政 策被视为具有合法性和道德威信时）。他在《软实力：世界政坛成功之道》一书中列出了 美国产生软实力的潜在资源，也就是吸引力表现：美国吸引的外国移民是排名第二的德国 的6倍；美国是世界上遥遥领先的电影和电视节目的出口国；在全球160万海外留学生中， 28%在美国，相比之下，英国只有14%。其他衡量指标有美国比其他任何国家出版的书籍 都多、音乐销售量高于排名第二的日本两倍多、互联网网站主机是日本的13倍、所获物理、 化学和经济学诺贝尔奖最多、所获文学诺贝尔奖排名第二、发表的科学及期刊文章数目几 乎是排名第二的日本的4倍等。 （二）软实力的构成和评价指标 软实力包括同化力、规范力和影响力三部分和八项评价指标，是软实力评估的核心内容。 1. 同化力 同化力是一国自愿效仿和追随他国魅力，能够让对方认可、接受并效仿，甚至成为自 己价值和文化的一部分，转化成为他们的行为方式或行为准则。同化力主要来源于文化和 发展模式两个方面。文化虽然无法为我们用肉眼所见，但是文化的作用时时刻刻存在。母 国与东道国的历史、文化、语言、商业习惯等方面形成的“文化距离”会对直接投资的绩 效产生很大的影响。在“文化认同”国设立企业，有利于对办事流程、规则形成合理预期， 在具体投资和管理中将获得较大的便利性。 软实力中的文化因素是通过各种传播途径使他国了解、接受本国的文化、观念等，从 而对他国形成强大的同化力，最终使他国行使符合本国意愿的行为，达到本国的国家目标。 以美国为例，仅1948年至20世纪90年代初期，政府财政资助的富布赖特文化交流项目 年均使用的资金约2亿美元，其合作国家和地区多达140多个，参与人数约30万人，被 视为“对美国国家长远利益投资的一个典范”，“‘二战’以来世界上最慷慨、最富有想 象力的事务之一”。目前，全球网络信息资源中，英文信息约占90%。这使得美英文化产 业在网络信息传播与舆情引导方面居于主导地位。 发展模式是国家在相互依赖时代背景下，实现国家目标的一种战略选择。所谓发展模 式是一系列带有明显特征的发展战略、制度和理念。国家的发展模式是软实力的重要内涵， 成功的发展模式可以创造一种优势，让其他国家效仿，这样无疑使具有发展模式优势的国 家形成了软实力。发展模式需要具有某些优良的特性，只有那些面对国内外冲击而仍然能 够保持经济发展的稳定性并能够解决各种发展过程中的复杂问题的发展模式，才能成为国 家的软实力而得到国际社会广泛的承认和学习。 2. 规范力 规范力是确立一种将他国导向本国意愿的能力。如果一国能够建立与国际社会相一致 的国际准则，那么必然限制了其他国家的行为能力，而设计者更容易在国际社会实现自己 国际商务 国家利益。规范力主要来源于国际制度和外交能力两方面。 国际制度是国际社会某一领域内，国家行为体现在认识上趋于一致的原则、规范、规 则和决策程序，在当今社会发挥的作用越来越重要。国家可以通过建立和主导国际规范、 国际组织来影响世界政治、经济的进程，通过这样的软实力影响他国的偏好，让他国行为 与本国的利益和价值观念相吻合，这比使用军事手段和经济手段更加的廉价有效。 国家的外交能力直接关系到国家在国际社会中的规范力。积极提出各种符合自身国家利 益的外交政策和外交构想，将本国的意愿转变为国际社会广泛接受的共同愿景，必然有利于 本国在国际制度、国际组织中发挥自身的作用，有利于实现国家利益，树立积极的国际形象。 当今的国际规则是西方按照自身的利益形成一整套国际交往规则和国际经济规则。这 些规则是西方资本主义秩序的产物，也是国际话语权和国际影响力的体现，代表西方资本 主义的利益。广大第三世界国家从未真正作为平等的一员参与制定这些规则，却不得不接 受和执行这些没有反映其根本利益的规则，明显处于不利的境地。比如，美国凭借雄厚经 济实力，对IMF、世界银行、WTO等各种国际经济组织施加广泛的影响，尽力维护旧的 国际经济秩序，帮助西方发达国家企业在全球的扩张。 3. 影响力 影响力是指在国际社会中的一国受他国认同而享有的力量。影响力是由于本身的优势 或者通过各种途径所产生的巨大积极效应。影响力分为国际影响力和国内影响力。国际影 响力主要来源于国家形象和国际传媒，而国内影响力主要来源于国内状况和科技信息。 国家形象是国际社会对该国家的分析和评论。积极的国家形象可以促进国家同其他国 家在政治、经济、文化方面的交流；消极的国家形象可以使国家陷入发展的困境。因此， 一国要在国际舞台上树立自身的威望，塑造积极的国家形象，建构自身在国际社会中的身 份，从而谋求或者扩大国家在地区或者全球的影响力。国家形象不仅是国际政治博弈的重 要变量，亦是国际经济博弈的重要因素，其经济功能在于：国家形象可以影响外国公众对 该国生产的商品、所提供的服务、所进行的投资活动的态度，进而影响该国企业在国际投 资领域是否能够处于有利地位。对于东道国政府、企业与居民而言，当它们考察一家跨国 公司时，往往首先会联想到企业背后的国家形象，比如可口可乐代表美国、诺基亚代表芬兰、 大众代表德国、三星代表韩国。跨国公司是国家形象的延伸，良好的国家形象会对国外公 众产生吸引力，造成“国家认同”，由此派生出“企业认同”，对该国企业的投资带来好处。 国际传媒是国家软实力建设的重要途径。媒体的影响力不但直接提高了软实力，它本身 也是软实力的重要组成部分。这样看来，国际传媒与软实力有着内在的关联。国际传媒不仅 可以塑造积极的国家形象，同时也是传播软实力要素的载体和渠道，国家在国际传媒中的力 量优势将决定着本国有着更多的机会传递有利于自身的信息，对他国造成强大的影响力。 国内状况主要包括国民素质和政府能力两个方面。国民素质是国家软实力的重要方面， 国家的发展、民族的振兴、社会的和谐与国民的素质都是离不开的，尤其在当今社会，经济、 科技、军事方面激烈竞争的背后都是人的竞争，在人与人之间的竞争中，国民素质的作用 是不可替代的，所以，一个国家的教育体系，对传播本国文化，提高整体国民素质，增强 国家的软实力，对国家和民族的发展至关重要。政府能力是软实力的重要组成部分，如果 政府的政策以民为本，行政效率高，官员清正廉洁，国家便形成强大的国家凝聚力和向心力。 科技信息要素在新科技革命以来发挥重要作用。一直以来，科学技术是生产力发展的 关键要素，推动人类文明的进步和发展，人类的每一次生产力的提高，文明的进步都和科 学技术密不可分。在信息革命时代，信息成为科学技术的重要方面，是国家发展的决定性 资源，在国家总体实力中发挥着支柱性作用。国家实力已经开始从“资本密集型”向“知 识密集型”转变，即遵循从“经济竞争”向“知识竞争”转变的国际战略过程，而知识竞 争的关键在于科技信息，所以科技信息对国家形成的影响力不容忽视。 同化力、规范力、影响力是构成软实力属性的三大要件，三者之间能够并列存在，也 能够相互作用、相互影响。普世性的文化和发展模式的同化力有利于建立国际制度和外交 能力的规范能力，规范能力的建构恰恰能形成对国内和国外的巨大影响力，强大的影响力 对同化力、规范力的建设也有着积极的影响。文化、发展模式、国际制度、外交能力、国 内状况、科技信息、国际传媒、国家形象是国家软实力八项核心要素，是对一国软实力进 行评估的代表性指标。软实力的三大要件和八项指标共同构成了国家软实力的指标体系。 软实力的构成要素如图2-5所示，国家软实力观测点如表2-2所示。 软实力 同化力 国家模式 吸引力 文化 吸引力 规范力 国际制度 制定力 外资能力 影响力 国际 影响力 国内 影响力 图2-5 软实力的构成要素 表2-2 国家软实力观测点 指标 观测点 指标 观测点 文化 方面 外国留学生的人数 相同民族文化的国家数量 学习语言的外国公民数量 对外宣传文化的机构数量 国内 状况 国民的受教育程度 国民的凝聚力状况 政府与社会的互动关系 政府政策的制度和执行能力 发展 模式 发展模式的稳定性 发展模式的自我调整能力 受发展模式吸引的国家数目 科技 信息 重大科研项目的数量 科技信息的转化能力 科技信息投资总额及占全国GDP的比例 从事科技信息的人数及占全国总人数的比例 国际 制度 创建国际组织的数目 参与国际组织的数目 联合国安理会的投票权 世界银行与国际货币基金组织投票权 国际 传媒 对外电影的出版量和放映时间 对外广播的听众数目和播放时间 对外电视节目的套数和放映时间 互联网的全球通信量和访问量 外交 能力 军事盟友的数量举办重大国际活动的数量 从事外交工作的人数和素质 外交政策的议案被采纳的数量 国家 形象 发动对外战争的次数 对外维和活动次数 对外经济援助的次数 国际商务 （三）软实力的主要特征 国家软实力主要具有以下特征：一是国家软实力的客观性，即国家软实力虽然不像硬 实力那样可以直接进行量化分析，但它作为一种文化力和制度力，同样是客观存在的，也 是能够直接感知的，在国内经济社会发展和国际关系领域能够发挥十分重要的作用；二是 国家软实力的主体间性，国家软实力主要体现为一种吸引力和认同力，存在于主、客体相 互作用的过程中，即主客体通过非强迫的方式彼此形塑的能力；三是国家软实力的相对性， 由国家软实力的主体间性特征，可以推导出国家软实力的相对性。假如A国通过非强迫 方式成功地使B国做出A国所期待的行动，那么一定程度上可以认为，A国相对于B国 更具软实力；四是国家软实力来源途径的多元性和多层次性，从国家软实力来源途径来看， 它源于一国文化、价值观念、政治经济制度和外交政策等多种渠道，同时，国家软实力又 可以分为不同层次，如国家整体层面的软实力和区域层面的软实力；五是国家软实力的价 值理性功能，国家软实力存在的重要前提，在于它所倡导的价值符合人类社会发展的内在 要求和潮流，并有利于增进国内福利和国家行为体之间的共同利益，促成良好国内、国际 治理的形成；六是国家软实力的工具理性功能。国家软实力是实现国家战略目标的重要工 具，在赢得国家最大利益方面扮演重要角色。 （四）中国软实力现状 明确了软实力的构成要素后，我们来分析一下中国的软实力。 1. 中国的同化力 同化力包括国家模式吸引力和文化吸引力。阎学通认为中国的国际吸引力不足美国的 1/8。从国家模式吸引力角度看，近年来中国取得的经济成就使中国经济发展模式的吸引 力与美国不相上下，这主要是因为发展中国家对中国模式的认可程度高于美国模式。但是 以西方民主制度为标准，世界上与美国政治制度相似的国家为146个，与中国政治制度相 似的国家为23个，这意味着中国政治模式的国际普遍程度约为美国的15.8%。 从文化吸引力角度讲，我们可以从文化同质性和文化传播力两个方面进行比较。中国 民族文化以儒家文化为代表，美国是一个有基督教文化传统的国家。世界上有儒家文化传 统的国家为5个（日本、韩国、越南、新加坡和朝鲜），有基督教文化传统的国家为84个。 以国家为单位，儒家文化的国际普遍率约相当于基督教文化的6%。这意味着中国与他国 的文化同质性远小于美国。但从最近来华留学生和学汉语的人数增加可以看出，中国文化 的吸引力在上升。据新华社2016年4月14日报道，教育部数据显示，2015年来华留学 的外国留学生数量上涨，结构不断优化，共有来自202个国家和地区的397 635名各类外 国留学人员在我国31个省、自治区、直辖市的811所高等学校、科研院所和其他教学机 构中学习，而自2000年中国北京成功申奥以来，外国人学汉语的热潮便节节高涨，几年 中学汉语人数都保持了20%以上的上升率。2010年，国外的汉语学习人数大概是1亿， 到2015年外国人学汉语人数，可以达到1.5亿到2亿。 2. 中国的规范力 就国际规则制定权而言，我们选择了联合国安理会、世界银行和国际货币基金组织这 三个最重要的国际组织分别作为国际规则制定权的标志。中美在联合国安理会内势均力敌， 美、英、法三国是盟友，中、俄虽然不是盟友，但是在国际问题上经常意见相近。这意味 中国的国际政治规则制定权相当于美国的2/3，约为66.7%。 2010年世界银行投票权改革后，中美在世界银行的投票权分别为美国15.85%、中 国4.42%，中国的投票权相当于美国的27.89%；2016年中美在国际货币基金组织的投票 权分别为6.11%和16.58%（据IMF官方网站2016数据），中国的投票权相当于美国的 36.85%，两者的平均值为32.37%。这意味着中国的国际经济规则制定权约为美国的1/3。 将中美政治规则制定权的比例（66.7%）和经济规则制定权的比例（32.37%）求平均值， 则得到中国的总体国际规则制定权约为美国的49.54%。从这个对比而言，中国具有美国 1/2的国际规划制定力。 3. 中国的影响力 雷宇等（2015）以中美英三国大学生为对象调查研究中国的国家形象。数据收集于 2013年11—12月进行，中国大学生主要以安徽师范大学的学生为研究对象，境外大学生 主要选择英国伯恩茅斯大学和美国纽约州立大学学生为对象，国家宏观形象测量表包括五 个公因子，即国家体制、国家能力、国民特征、环境状况、国家关系。宏观国家形象探索 因子如表2-3所示。 表2-3 宏观国家形象探索因子分析 因子 Factor 题项 Items 因子负荷 Factor Loading 特征值 Eigen value 共同度 Communities δ值 δ value 国家体制 National system 中国政治稳定 0.829 1.387 0.764 0.644 中国是民主的 0.799 0.764 国家能力 National capacity 中国在国际事务中起重要作用 0.527 2.322 0.578 0.793 中国经济发达 0.866 0.788 中国的现代化水平高 0.871 0.793 中国人的生活质量高 0.616 0.619 中国的技术先进 0.826 0.733 国民特征 National characteristics 中国人热情友好 0.823 5.915 0.727 0.800 中国人乐于助人 0.826 0.750 中国人非常礼貌 0.799 0.706 中国人值得信任 0.808 0.727 中国人诚实 0.808 0.711 中国人勤劳刻苦 0.590 0.501 环境状况 Environmental conditions 中国重视环境问题 0.801 2.187 0.680 0.866 中国采取了强有力的环境控制 措施 0.876 0.807 中国的环境控制标准很严格 0.851 0.773 国家关系 National relationship 中国与西方国家关系友好 0.710 1.052 0.680 0.628 中国与西方国家政治经济联系 紧密 0.843 0.762 国际商务 第一个公因子为“国家体制”，包括2个题项，如“中国政治稳定” “中国是民主的”， 这些题项主要用于测量大学生对中国政治体制和管理体制的认可程度。 第二个公因子为“国家能力”，包括5个题项，如“中国在国际事务中起重要作用” “中 国经济发达”“中国的现代化水平高”“中国的技术先进”等。这些题项主要用于测量中 国的社会发展水平，大学生对这些题项打分越高，意味着他们对中国发展的评价越积极。 第三个公因子为“国民特征”，包括6个题项，如“中国人热情友好”“中国人乐于 助人”“中国人非常礼貌”等。这些题项主要测量大学生对中国国民素质和品德的感知， 如果大学生感知到较高的国民素质和品德，他们会认为中国人民好相处。 第四个公因子为“环境状况”，包括3个题项，如“中国重视环境问题”“中国采取 了强有力的环境控制措施”“中国的环境控制标准很严格”。这些题项主要测量中国的环 境治理状况和管理效率，在这些题项上打分越高，说明大学生对中国环境质量的信任度和 评价越高。 第五个公因子为“国家关系”，包括2个题项，如“中国与西方国家关系友好”“中 国与西方国家政治经济联系紧密”。这些题项主要测量中国的外交状况，大学生在这些题 项上打分越高，说明他们对中国的国际地位和作用越认可。 根据形象因子的认可度（均值大小）分析，中国大学生宏观国家形象评价较高的是国 民特征、国家体制、国家关系和国家能力；英国大学生评价较高的是国民特征、国家能力、 国家关系；美国大学生评价最高的是国家能力、国民特征、国家关系。其中，英美两国学 生对“国家能力”的评价高于中国学生，可以看出，随着中国国际地位的提高，综合国力 的增强，国家能力和国家关系的认可度也在提升。除此之外，中国人民勤劳、刻苦、礼貌 等优秀品德也受到全世界的赞扬。相比之下，中国政治体制问题却受到境外大学生的怀疑， 特别是“民主”问题，很多西方国家认为中国没有民主、没有人权，这种偏激的观念一直 在西方根深蒂固，影响中国的国际形象，这也是中国未来发展所要面对的问题。另外，中 国的环境问题是3个国家都比较担忧的问题，特别是最近的“雾霾”“沙尘暴”等恶劣天 气，让中国的环境形象大打折扣。 事实上，近年来中国一直注重国家形象的塑造。2011年1月17日，在被称为“世界 十字路口”的美国纽约时代广场的大型电子显示屏上，出现了一段时长60秒的《中国国 家形象宣传片——人物篇》，该片以“美丽、勇敢、才能、智慧、财富”等为关键词，以 群像形式展示了涵盖中国文艺界、体育界、科技界、思想界、企业界等各行各业的59位 杰出华人，以此诠释中国新的国家形象。这部由中华人民共和国国务院新闻办公室（简称 “国新办”）筹拍的中国国家形象宣传片，是该机构继2009年在CNN亚洲频道播出“中 国制造”形象广告之后的又一重要举措。 自改革开放以来，随着中国经济实力的增长，中国积极参加援助非洲，帮助非洲经济 发展的活动。美国华盛顿全球发展研究中心的援助数据统计项目（Aid Data）2013年公布 了一项研究结果，建立了一个迄今为止全球最大的关于中国为非洲提供发展项目融资的数 据库，该库囊括了1 673个由中国提供资金的项目，所涉金额高达750亿美元。这些数据 反映了中国从2000年到2011年在50个非洲国家的发展援助项目融资情况；中国还帮助 非洲抗击埃博拉病毒，派驻援非医疗队；中国还积极参与联合国维和行动，是五大常任理 事国中派驻维和人员最多的国家，为维护非洲的和平与安全作出贡献。2016年，2 400多 名中国维和人员正在马里、刚果（金）、利比里亚等7个非洲任务区执行联合国维和任务。 中国的援助和维和行动扩大了中国的国际影响力，尤其是2008年北京奥运会、2010年上 海世博会的先后召开，更是向世人展现了焕然一新的中国形象，提高了中国的国际地位。 然而，尽管中国的国家形象得到很大改善，但是中国政府经常遭遇国家形象危机， 塑造一个良好的国家形象还有很长的路要走。曾主持大型实证调查研究项目“美国人眼 中的中国”的杜克大学教授刘康指出，“中国60年的形象变迁有个通俗说法：我们经过 了挨打的阶段、挨饿的阶段，现在进入了挨骂的阶段”。他于2010年6月展开的民调显 示：六成以上的美国人认为中国已在世界政治中具有影响力、在世界经济中具有竞争力； 但无论是中国古典文化还是流行文化，在大多数美国人眼中均未获得应有地位。以0℃到 100℃的“情感温度计”来评估，中国在美国民众中的得分仅为47.97℃，好感度勉强接近“中 立”。在2011年3月，全球知名民调机构“全球扫描”（Globe Scan）和美国马里兰大学 的国际政策态度项目组（PIPA），通过家访或电话访问形式共同访谈了2个国家的28 619 人对于中国的看法，结果显示：在中国的一些重要贸易伙伴国（尤其是七大工业国）中， 认为中国经济实力日趋增强是一件坏事的人数有了显著增长，对于中国军力显著增强的担 忧情绪也在增长，尤其中国邻国对此持负面看法的比例均有上升。由此可见，目前中国国 家形象仍面临着挑战、潜伏着危机。 综上所述，中国的国家影响力取决于中国的国家形象，虽然中国的经济实力快速上升， 但是中国的政治制度、环境治理、中国走和平发展的决心仍需要向国际社会进行广泛的沟 通与宣传。 （五）提高中国软实力的策略 1. 加强中国的政治经济体制的宣传，让世界理解中国 中国是中国共产党领导下的社会主义国家，虽是共产党一党执政，但是，共产党已经是 各阶级、阶层、各行各业的先进代表，拥有8 800多万名党员，具有广泛的代表性，党的决议、 路线和方针代表全国各族人民的理想和愿望，并非“一言堂”。中国还有人民代表大会制度 和政治协商制度。人民代表大会是国家最高权力机关，具有制定法律，确定国家预算，审核 政府决算的大权。政治协商制度包括了其他各政党、宗教团体、各专业组织、无党派人士等， 他们可以充分讨论国家大事，监督政府执政。中国还有完备的法律体制，强调依法治国。 在中国共产党领导下，中国这个世界上最大的发展中国家已经在短短30多年里摆脱 贫困并跃升为世界第二大经济体。尤其是改革开放30多年来，中国已有7亿多农村贫困 人口成功脱贫，走出了一条中国特色扶贫开发道路，对世界减贫的贡献超过70%。美国资 深外交官詹姆斯·基思就表示，中国共产党成立近一个世纪，在其领导下，中国经历着快 速发展的时代，数以亿计的中国人民摆脱了贫困。中国消除贫困不仅能够推动世界消除贫 困的进程，也将为世界经济发展提供契机。实践证明，中国这一套政治体制是可行的，保 证了国家的长治久安，人民的安居乐业。因此，要努力宣传中国的政治体制，打消一些国 国际商务 家认为中国独裁、专制，没有人权的偏见。 2. 塑造中国爱好和平、负责任的大国形象 中国从鸦片战争到第二次世界大战期间深受帝国主义的侵略和侮辱，深知和平的珍贵。 中国的发展有赖于和平的国际环境，和平是人类共同的追求。中国的儒家文化倡导“和为 贵”“仁爱”，这种思想深深影响中国人的心。中国发展军事，只是为了捍卫国家的领土 和主权，不会主动挑起战争。世界应当和平竞争，反对暴力冲突。因为竞争，世界才有生 机和活力，人类才能进步。要在《联合国宪章》的框架内，相互尊重主权和领土完整，互 不干涉内政，平等互利，和平共处，国家之间有争议应当以谈判解决，不要以武力相威胁， 不要让世界又回到“冷战”的状态。 随着中国国力的增强，中国应当更多宣传和平的主张，积极参与联合国的维和行动， 为世界和平作出应有的贡献。近年来，有多批中国军人参与维和行动，获得联合国勋章， 受到国际社会的好评。据联合国负责维和行动的副秘书长埃尔韦·拉德苏（中文名苏和） 说，2014年中国参与了联合国在世界各地展开的10项维和行动，参与维和行动的数量居 联合国安理会五个常任理事国之首。中国还可以在世界的防灾、减灾，扶贫助困，防治 重大疾病、疫情等参与国际组织的行动，为世界奉献中国爱心。联合国秘书长潘基文在 2014年5月访问中国时表示，中国长期致力于推进多边主义和南南合作，积极参与联合 国维和行动，为解决国际地区热点问题、实现联合国千年发展目标、维护世界和平与发展 作出了重要贡献。 3. 以孔子学院为基地，传播中华文化，加强了解，增进友好感情 国家汉办的官网显示，自2004年首家孔子学院在韩国首尔成立以来，截至2014年 10月，全球已建立471所孔子学院（其中100所在美国）和730个孔子课堂，分布在世 界五大洲的125个国家和地区，累计注册学员345万人。开设课程主要有汉语、书法、烹 饪、茶艺、中国画、中医、武术、戏曲等。孔子学院的建立加强了中国中央及地方政府与 外国中央及地方政府、中国高等学校与外国高等学校、中国民间团体与外国民间团体的文 化交流，让世界了解博大精深的中华文化，增进友好感情。J Wuthnow（2008）指出中国 实现国际战略的三大途径分别是对外传播文化、提升在发展中国家中的领导力以及缓和与 把中国视为威胁的国家的关系，而孔子学院在其中提供了良好的渠道。Paradise（2009） 认为在全球迅速兴建的孔子学院，有助于推广汉语和传播文化，同时加强和国外学术机构 的合作。孔子学院可以提升中国的软实力，并塑造良好的国际形象。 文化是一种软实力，也是一种产业，当前，中国应当努力发展文化产业，挖掘中国文 化的瑰宝，增加中文图书的海外发行，电影、电视、音乐、美术作品的出口，向世界推介 中华文化，展示中华文化。 4. 以重大事件为契机，扩大中国影响 《公共关系评论》社论（2012）认为举办2008年北京奥运会、2010年上海世界博览会、 2010年广州亚运会这样的全球盛会，对于建立国家新形象，打造国家新品牌有重大的意义。 当电视、报纸、网络集中报导体育盛事时，运动员的表现，可以被感受为国家的力量，产 生良好的国家印象。媒体不仅能让公众想什么，还影响公众对事物的观点。因此，大事件 的举办影响媒体的报道安排，改变媒体的报道主题，提高举办国家和城市的形象。但是这 个印象不可能保持太久。因此，要不断创造好新闻，利用各种媒体，扩大宣传，加强中国 的声音。在宣传时要客观、公正，避免浮夸、自以为是，以各国人民喜闻乐见的方式报道 中国的现实情况。许多专家研究中国的公共宣传，他们认为，中国针对美国的公关活动应 当拓宽新的话题，增加文化、娱乐、人性化的故事，减少政治化的报道，这样给美国人一 个丰富、完整的中国形象，这对于不同文化间的交流十分重要。 5. 积极参与国际组织，提高国际规则的制定能力 中国虽然是世界第二大经济体，但从人均收入来看中国仍然是发展中的国家。过去中 国更多的是国际规则的被动执行者，现在随着经济的发展，中国应当更多的是国际规则的 倡导者和制订者。中国是联合国五大常任理事国，中国应当在联合国发挥应有的作用。中 国应当代表发展中国家，维护发展中国家的权益，反映他们国家要独立，领土要完整，民 族要平等，经济要发展的心声。为维护世界的和平、稳定和发展作出自己的贡献。 随着人民币加入SDR篮子，中国在IMF、世界银行的发言权、决策权也有所提高。 当今世界国际货币体系不稳定，各国汇率波动较大，经济危机频繁，严重影响国际投资、 贸易的发展，给世界经济带来不良的影响。中国应当发挥积极的作用，在维护国际资本市 场稳定、防止经济危机发生、反对贸易保护主义、促进国际投资、推进全球经济发展等方 面提出自己的主张和见解。 6. 加强高等学校、学术团体的作用 中国要发挥高等学校在提高软实力的作用。首先，高等学校作为重要的教育机构，在 向国内外传播知识、文化，提高国民素质中起到了重要的作用；其次，高等学校也是创新 的基地，新技术、新知识的发源地，只有创新才能保持经济发展不竭的动力；最后，高等 学校、学术团体的相互交流，是各国交流的重要组成部分，可展示一国的科技和文化水平。 软实力强的国家，其高等教育也是世界一流的，例如，根据英国《泰晤士报高等教育》 发布的2016年度“世界大学声誉排名”，美国高校仍然在排行榜上占据数量优势，有43 所进入百强，美国哈佛大学、麻省理工学院、斯坦福大学囊括前三。英国则有10所高校 进入百强，剑桥大学和牛津大学则分列第四和第五位。中国清华大学列18位，北京大学 排名则为21位，中国内地还有复旦大学、上海交通大学、浙江大学进入百强，中国香港 和中国台湾则有香港大学、香港中文大学、香港科技大学、台湾大学进入百强。因此，要 提高软实力，就必须创建世界一流的高等学校。 7. 加强环境保护，为全球环境改善做贡献 我们只有一个地球，地球是我们共同的家园。保护环境，就是保护人类自己。中国改 革开放后经济高速发展，确实给环境造成了较大的危害。沙尘暴、雾霾天显示大气污染已 经十分严重；温室效应、厄尔尼诺现象等极端天气，让人类遭受到大自然的惩罚。不保护 环境，人类就会自我毁灭。因此，中国应当承担责任，积极开展节能减排、治理污染、保 护环境的活动。中国的节能减排做好了，就是对世界的一个贡献。 当前，中国的经济转型，就是要把环境保护放在一个重要的位置，压缩、关闭污染严 重的企业，推广绿色能源，如太阳能、风能、水电、核电等，尽量减少对石油、煤炭的依 国际商务 赖，减少碳排放，同时，加快治理江河湖海，恢复青山绿水。尽管中国在治理污染，保护 环境的过程中，减缓了经济的发展速度，还需要付出极大的经济代价。但是，为实现巴黎 气候大会达成的《巴黎协定》将全球气温升幅控制在2℃以内的长期目标，中国必须完成 对世界的承诺，这也是中国负责任大国的新形象。 三、国家竞争力的评价与衡量 国家竞争力的概念始于20世纪70年代末80年代初期。它是国际竞争力所包含的四 方面内容：企业、产品、产业、国家中最为宏观的一个层面。国家竞争力的概念和相关研 究始于“冷战”结束，世界经济日益全球一体化，以经济为中心的综合国力竞争日趋激烈， 各国力图提高本国的竞争力。西方对此的研究始于20世纪80年代初期，当今世界范围内 具有最大影响力的国家竞争力研究组织是瑞士国际管理发展学院（International Institute for Management Development，IMD）和世界经济论坛（WEF）。西方一些主要国家和地区也 先后建立了对国家竞争力进行研究和评价的组织机构，如美国国家竞争力委员会、欧洲国 际竞争力咨询组织等。我国于1992年开始相关研究，最初的目的主要是为国家相关部委 提供决策咨询服务，如中国科技促进发展研究中心的狄昂照、中国社会科学院金碚等学者 所进行的开创性研究工作。1996年以来由国家体改委、中国人民大学等单位联合研究发 布的《中国国际竞争力发展报告》是其中具有代表性的研究成果。目前，国际上最具有影 响力的国家竞争力报告是IMD所发布的《世界竞争力年鉴》。 （一）IMD《世界竞争力年鉴》简介 IMD每年所发布的《世界竞争力年鉴》（以下简称《年鉴》）在我国常被称为《洛桑报告》， 它是全球最深入和复杂的国家竞争力年度评价报告。该报告自1989年起每年定期发布， 在世界范围内具有较强的权威性和影响力。中国于1994年起被IMD纳入评价范围，并随 着我国科技创新能力和综合实力的不断增强成为IMD所重点关注的国家。IMD主要基于 经济学理论，应用统计指标和问卷调查结果构建了系统的评价指标体系，对影响全球经济 发展的主要国家和区域在国际上综合竞争能力进行了测度。在其评价指标体系的基础上， 《世界竞争力年鉴》对全球市场上起关键作用的国家和区域（统称为经济实体）的国家竞 争力进行评价和排序。《年鉴》为进行国家间竞争力的比较和分析提供了客观的世界范围 内的比较基准，并对国家创造和维护保持企业竞争力环境的能力进行了分析和排序。通过 对该报告进行长期追踪，可观察和分析经济实体的竞争力发展趋势。这也是该报告在全球 范围内受到各国政府、研究组织机构及学者高度重视的一个重要原因。 （二）IMD国家竞争力评价指标体系 经过多年发展，IMD已在现代经济学、管理学和社会发展理论基础上建立了具有自 身特色的国家竞争力评价理论，融合了国际贸易竞争、国际投资竞争、科技竞争、人力资 本竞争、制度竞争等多方面的研究成果。IMD认为国家竞争力的评价属于经济学范畴，“国 家竞争力是一国创造与维护使企业产出更多价值、人民拥有更多财富的国家环境的能力”。 这种国家环境是国家传统、历史、文化和价值体系变迁的结果，同时也是经济、政治、社 会、文化发展的产物。国家必须平衡影响这种国家环境的4对力量——吸引力与扩张力、 本地型与全球化、资产与过程、冒险精神和社会凝聚力，才能有效推动该国国家竞争力的 提高和发展。在2007年年鉴中，IMD更将国家竞争力的定义精练为一句话：一个国家营 造及维护保持企业竞争力环境的能力，即国家竞争力。 1. IMD评价体系的指标构成 IMD的国家竞争力评价指标体系建立在该机构所提出的国家竞争力理论基础之上， 该机构通过统计数据（IMD称之为硬指标，hard data）以及针对企业管理人员的问卷调查 结果（IMD称之为软指标，soft data或survey data）对不同经济体的国家竞争力进行评价 和排序。在这套极其复杂，并分多个层次的评价指标体系中，共采用了超过300个的竞争 力指标。在国家竞争力理论研究出现新的进展，可获得新的更具代表性的数据，以及全球 经济发生重大变革时，IMD将对这些指标进行例行修订和更新。IMD评价指标体系具有 三个层次级别：在指标的构成和层次分级上，IMD首先将国家竞争力的评价方面落实到 若干要素（factor，一级评价指标）上，基于这些要素再分解出下级的子要素（sub-factor， 二级评价指标）。由于IMD评价指标体系的庞大和复杂性，IMD又将各子要素中评价所 涉及的多个方面分为不同的类别（category），每个类别下再具体分解为若干个三级指标 （criteria）。除了类别作为中间的过渡层次外，其他从一级指标直至三级指标的各个层次， 都可以进行本层次的得分计算，单独进行国际比较。在每个下级指标的基础上，还可通过 特定的计算方法计算出下级指标所分别对应的上级指标得分，直至得出每个被评价经济体 的总得分和排序情况。IMD评价指标体系的分解如表2-4所示。 表2-4 IMD评价指标体系的分解 各级评价指标名称 在评价体系中所处层次 指标用途 要素，factor 一级指标 单独比较；计算得分、排序 子要素，sub-factor 二级指标 单独比较；计算得分、排序 类别，category / 对子要素进行更细致的分类 指标，criteria 三级指标 单独比较；计算得分 2. IMD评价指标体系的演变 近20年来IMD评价体系经历了三次较大的变化。 （1）1989—1991年的十大要素评价体系。十大要素分别为经济推动力、工业效率、 市场导向、金融推动力、劳动力资源、政府影响、自然资源的利用、国际化以及社会及政 治稳定性。 （2）1992—2000年的八大要素评价体系。八大要素分别为国内经济实力、国际化、 政府管理、金融体系、基础设施、企业管理、科学技术和国民素质。 （3）2001年至今的四大要素评价体系。四大要素分别为经济运行、政府效率、企业 效率和基础设施，如表2-5所示。 国际商务 表2-5 IMD四大要素评价体系的构成 要素名称 所包含的子要素 评价内容 经济运行 国内经济、国际贸易、 国际投资、就业和价格 对国民经济的宏观表现进行评估评价国家宏观经济运 行状态为保持和提供企业竞争力提供的支撑条件状况 政府效率 公共财政、税收政策、 组织机构、企业法规和社会结构 评价政府政策对发展国家竞争力的引导作用，是否为企 业活动提供了公平有序的市场经济制度 企业效率 生产效率、劳动市场、金融、 企业管理和价值体系 从企业创新、盈利和社会负责等方面评价竞争力 基础设施 基本基础设施、技术基础设施、 科学基础设施、健康与环境、教育 评价国家基本的、技术的、科学和人力资源对企业生 产和运营需要的满足能力 （三）国家竞争力评价的意义 国家竞争力评价是国际知名学术机构对一国的经济运行、政府效率、企业效率以及国 内的基础设施进行比较客观综合的评价，提供给我们了解国际商务环境的权威参考。我们 可以通过上述资料对经营和投资环境有一个较好的认识，做出比较正确的商务决策。 【思考题】 1.什么是钻石模型？以钻石模型理论结合中国实际解释中国的国家竞争力，如何培育 和发展中国的竞争优势？ 2.什么是双钻石模型？其作用是什么？ 3.什么是软实力？软实力包括哪几个部分，如何衡量？中国的软实力现状如何？如何 提高中国的软实力？ 4.软实力对国际商务有什么影响？跨国企业如何利用软实力来经营？请结合实例进行 分析说明。 5.查阅近年来中国的国家竞争力排名，并分析其优势与劣势，说明如何提高中国的国 家竞争力，面对全球竞争。 6.阅读宋鲁郑先生的《奥巴马执政八年 为何修不成一条高铁》，谈谈政治制度这种 软实力对国际竞争力的影响。 【英文文献阅读】 A generalized double diamond approach to the global competitiveness of Korea and Singapore 阅读文献 扫描此码 第三章 国家政策对国际商务的影响 【内容提要】 尽管经济学家都在倡导自由贸易，但是不同国家在不同的时期，都会采取奖出限入、 扩大顺差、减少逆差，以保护本国产业、市场免受外国冲击，或为拉拢盟国而采取优惠待 遇的政策措施。国际商务应考虑到这些政策影响，趋利避害。 【学习目标】 1. 掌握国家干预国际商务的理论； 2. 了解美国政府干预国际贸易的政策演变； 3. 熟悉中美经贸关系中的竞争与摩擦的主要原因； 4. 熟悉干预国际贸易政策的新发展。 美对华光伏“双反” 中国企业受伤 2016年7月28日，据《证券日报》记者报道，美国方面相继对外宣布了其对华 晶体硅光伏电池（无论是否组装入模块）作出的“双反”（反倾销、反补贴）行政 复审终裁结果。其中除英利、天合、比亚迪等约19家企业被确认单独反倾销税率为 6.12%～12.19%外（江苏永能、晶澳调查期无可审查交易），其他所有中国出口商均 被裁定适用238.95%的反倾销普遍税率。此后美方又补充披露称，撤销晶科、英利两 家的反倾销行政复审，维持原判。 而在反补贴行政复审终裁中，美国方面称，根据利益相关方对于初裁结果提交的意 见，将晶澳、天合、尚德的反补贴税率被由初裁时的19.62%，调整为了最终的19.2%。 综合来看，相对2014年年底，美国对华晶体硅光伏电池“二次双反”认定的倾销、 补贴幅度（终裁倾销幅度26.71%～165.04%；补贴幅度27.64%～49.79%），此番行 政复审的结果似乎更令中国光伏企业受伤。 资料来源：谢育彤.美对华光伏“双反”复审终裁出炉 结果更令中国光伏企业尴尬[N/OL]，新能源网， 2016，http://www.qufair.com/news/2016/07/28/7064.html. 国际商务受政府的政策影响大，就如上述案例所述。要开拓国际市场，就必须了解各 国政府的关税政策、产业政策、投资政策等，以规避国外风险，寻求本国支持。 一、国家干预国际商务的理论 （一）传统的贸易保护理论 贸易保护总是作为自由贸易的对立面而存在，但是在理论渊源上它们却都来源于重商 案例导入 国际商务 主义理论，不同的是自由贸易理论是在对重商主义的批判上建立起来的。不同的历史时期， 一国在世界经济体中的地位及本国的经济发展水平都不同，出于不同的利益考虑，为了实 现不同的政策目标，贸易保护理论的研究蓬勃发展起来。根据其发展的不同历史阶段及特 征，贸易保护理论可以分为传统贸易保护理论与新贸易保护理论。 1. 重商主义 重商主义是对贸易保护问题最初的理论探索。从15世纪开始，人们开始对一些经济 问题进行研究，随着经济的增长，货币在16世纪和17世纪已经成为一种不可或缺的东西， 但这时期的欧洲各国却面临货币的极度短缺。人们对货币的渴求引起了一股拜金主义热潮， 促使封建国王和商业资本家建立起了利益联盟，随后就产生了资产阶级最初的经济学说和 外贸政策——重商主义。 重商主义的发展经历了15世纪至16世纪中叶早期重商主义和16世纪下半叶至17世 纪中叶的晚期重商主义两大阶段，并且在英、法两国得到了充分的发展。早期重商主义代 表在英国是约翰·海尔斯，在法国则是孟克列钦；晚期重商主义的杰出代表在英国是托马 斯·孟，在法国为其财政大臣柯尔培尔。早期重商主义又被称为“重金主义”，人们坚信 一切购买都会减少货币，只要销售就会增加货币，认为每一次贸易都应该有一定量国内金 银的增加。所以他们主张奖励出口，禁止外国商品输入，要求把国内已有的货币储藏起来， 力图通过调节货币运动积累更多的财富。晚期重商主义则对资本的本质有了更加深刻的认 识，人们意识到贮藏的资本是死的，只有流通才能使资本增值，于是他们开始允许转口贸 易，不再认为每一笔贸易都要增加金银。其实不管是早期还是晚期的重商主义，都强调政 府干预经济，都把货币看作财富的唯一形态和衡量一国富裕程度的标准，故而普遍实行贸 易保护政策，追求贸易顺差。重商主义理论及政策在那个历史时期曾起过积极的作用，它 在英国大获成功，使英国在对外贸易中积累了大量的资本。但重商主义仅仅以流通领域为 研究对象，从商业资本运动来观察经济问题，导致了该理论的局限性。 2. 汉密尔顿的关税保护理论 美国的第一任财政部部长亚历山大·汉密尔顿（1757—1804）不仅是美国政党制度的 创建者，更是关税保护理论的最早倡导者，关税保护理论对美国经济发展影响深远，在美 国的金融、财政以及工业发展史上占有重要地位。 汉密尔顿的关税保护论是当时美国内外交困的国情催生出来的。18世纪中后期，刚 刚独立的美国百业待兴，亟待解决的问题就是经济发展。建国前，美国是英属殖民地，一 直充当英、法、荷等国的原料产地和工业品销售市场，国内工业起步晚、基础薄，生产技 术落后，工业运作基本以工场手工业为主；在国外，受独立战争的影响，英国对美国实施 封锁和禁运，使美国的经济和对外贸易遭受了沉重打击。汉密尔顿明白要想确保政治独立 必须实现经济独立，对重商主义和亚当·斯密的经济理论都颇有研究的他认为，美国不适 合实行自由贸易政策，而应该通过关税壁垒对国内的幼稚产业进行保护，大力发展工业和 商业，特别是制造业。为此他于1791年向国会提交了著名的《制造业报告》，在报告中 他阐述了有关关税保护的基本理论，他认为制造业在一国的经济发展中至关重要，为了发 展国内制造业，政府需对经济进行一系列干预，在对外贸易中对外国工业品征收高关税以 限制输入，同时限制重要原料的出口，而对本国需要的必须原料免税进口。在国内产业发 展方面通过发放工业奖励金，给必需品工业发放津贴，提供政府信用借款等方法，着重发 展具有比较优势的棉花加工业、纺织业、造船业和钢铁冶金业等。通过上述措施，美国经 济迅速发展起来，并向以工业经济为主导的经济结构转变。 3. 李斯特的幼稚产业保护理论 弗里德里希·李斯特（1789—1846）是出生于德国的经济学家，晚年加入美国国籍， 他是汉密尔顿关税保护论的继承者和完善者，在对关税保护论进行系统化和进一步的完善 后他提出了著名的幼稚产业保护理论，并使之成为贸易保护的基本理论。 李斯特曾是个自由贸易论的支持者，当时他所在的德国是个经济落后、政治分裂，国 内小邦林立且关卡重重的农业国，由于政治抱负不能实现他被迫流亡到美国。在那里他接 触到了关税保护论，目睹了保护政策带给美国经济发展的成效，继而转向支持贸易保护论， 通过系统研究他出版了《政治经济学的国民体系》一书，书中系统阐述了有关幼稚产业保 护的理论。他指出国家工业生产力是一国综合生产力的代表，是国家强盛的基础，但是由 于历史、社会等各方面的原因，各国经济发展水平和工业发展程度参差不齐，为了发展本 国经济，必须通过政府干预为本国工业撑起一个保护伞，一方面通过高关税来减少国外优 势工业品对本国产品的竞争，另一方面在国内选择一批具有潜在竞争力的幼稚产业进行扶 植，试图通过这种方式来赶超工业强国，提高本国的经济地位。为了支持自己的观点，他 把自由贸易区分为国内自由贸易和国际自由贸易两种，他认为在“世界范围的共和国”出 现之前，对于一个工业落后的国家而言，实行最大限度的国际自由贸易可能使国家经济受 先进国家的奴役，所以在制定对外贸易政策时，国家利益高于一切。他承认实行贸易保护 政策在短期会损害国家的物质财富积累，但是与获得在保护下日渐增强的综合生产力来比， 这种牺牲是值得的。 幼稚产业保护理论对19世纪德国的经济发展产生了重大影响，为后起国家自主发展民族 工业，赶超先进国家带来了希望。不过需要指出的是李斯特主张的贸易保护只是一个过渡措施， 保护是暂时的、逐步降低的，当国内工业发展到一定程度时则应该实行自由贸易政策。 4. 超保护贸易理论 超保护贸易理论是凯恩斯在20世纪30年代的大危机时提出的，之后他的追随者们对 该理论进行了论证和完善，因其提出的理论及实施的政策与重商主义较为相似而被人们称 之为“新重商主义”。 20世纪30年代爆发的那场世界性的经济危机使各国经济陷入了泥潭，大批工厂倒闭， 大量工人失业，对此，支持传统经济理论的经济学家束手无策。1936年，凯恩斯发表了 著名的《通论》，他对传统经济贸易理论进行了批判，并宣称自己再也不是自由贸易论者 了。他指出古典国际贸易理论的假定（即国内是充分就业的）在现实社会中是不存在的， 现代社会中普遍存在着自愿失业、摩擦失业、非自愿失业三种失业状态。他把对外贸易和 就业联系在一起，认为要解决就业问题，必须实施国家干预。为此他曾说：“政府的机能 不能不扩大，这从19世纪政治家来看，或从当代美国的理财家来看，恐怕要认为是对于 个人主义之极大侵犯，然而我为之辩护，认为这是一切现实的办法，可以避免现行经济形 国际商务 态的全部毁灭。”要解除这次危机，必须要解决社会有效需求不足（包括消费需求和投资 需求）的问题，而投资需求中的国外投资需求又是解决问题的关键。他的推理逻辑为：对 外贸易顺差→国外投资增加→国内货币供给增加→利率下降→刺激国内投资需求→有效需 求增加→就业增加。所以他得出的结论是：重商主义提倡的“追求贸易顺差”是解决问题 最智慧的方法。因此，由国家主导的以追求贸易顺差为目标的多项贸易保护政策全方位的 实行开来，其中最主要的方法就是“奖出限入”。超保护贸易理论的支持者们希望通过改 变本国的国际收支状况来达到增加本国国民收入，促进本国经济繁荣的效果。 不同于幼稚产业保护理论的是，超贸易保护政策是发达国家为了巩固其在世界经济上 的垄断地位而对国内先进工业的保护，刺激出口也是为了扩张在国际市场的份额。这一理 论的确曾对刺激美国等国家的经济恢复起到了重要作用，但是它的消极影响也不可小觑。 5. 普雷维什的贸易保护理论 除了上述由资本主义国家经济学家提出的基于发达国家立场的贸易保护理论外，在20世 纪60年代出现了一股从发展中国家利益出发考虑的理论力量，那便是阿根廷经济学家劳尔·普 雷维什的贸易保护理论。普雷维什的理论基础主要由两部分组成：“中心—外围”论和贸易 条件恶化论。其中，贸易条件恶化是造成“中心—外围”这种世界局面的主要原因之一。 “二战”结束后，大批在帝国主义压迫下的殖民地、半殖民国家纷纷走向独立，而它 们发展民族经济、追求经济自主的美好愿望却受到了沉重的打击。普雷维什指出，旧的国 际贸易体系和国际分工方式正是阻碍新独立国家发展经济的绊脚石。他把世界上的国家划 分为中心国家和外围国家两种，中心国家主要指发达资本主义国家，外围国家则指发展中 国家。这些中心国家拥有大量的资本，还拥有先进的管理技术和科学技术，因此在世界经 济体系中它们处于主宰地位，它们以低价从外围国家进口原料、燃料等初级产品，然后又 以成倍的价格把工业制成品销售给外围国家，从中获取了巨额的经济利益。在享受科技进 步带来的利益时，中心国家几乎掠夺了所有好处，外围国家则受益很少。利益驱使发达国 家努力地维护这种“中心—外围”模式，任何想要改变它的外围力量都会遭到发达国家的 打压和制裁。此外，外围国家在经济上长期处于从属地位还因为其本身贸易条件的恶化。 普雷维什以英国1876—1938年间进出口产品的各项经济指标为研究对象，并与发展中国 家的经济指标进行对比，首次提出了发展中国家贸易条件长期恶化的观点。基于上述理由， 普雷维什认为旧的国际贸易方式只是适应于经济发展水平及技术结构具有相似性的中心国 家之间，而不适应于中心与外围国家之间。因此，发展中国家只有通过实行贸易保护政策 来实现工业化的发展目标，从而打破旧的经济格局，实现本国经济真正的大发展。普雷维 什的贸易保护理论提出了之后，受到了大多发展中国家的拥护，也遭受到来自发达国家一 些经济学家的抨击。尽管他的理论存在局限性，有些还缺乏理论说服力，但是他却在有关 发展中国家国际贸易理论研究上走出了开创性的第一步。 （二）新贸易保护理论 1. 新贸易保护理论的研究概况 根据大多数学者的研究结论，我们把20世纪70年代后的贸易保护理论称为新贸易保 护理论。20世纪70年代中后期西方国家（主要是美国）出现了严重的经济“滞胀”，世 界经济结构面临重新调整，为了恢复国内经济增长，解决失业率过高的问题，各国不约而 同地选择了实行贸易保护政策，其中又以美国的贸易保护程度最为突出。适应贸易保护大 环境的需要，有关贸易保护的理论研究也重新热了起来，并随着时代的变迁呈现出了新的 特点。 （1）不同于旧的贸易保护理论，新贸易保护理论的研究更为实用，注重对贸易保护 政策的研究。 （2）在贸易保护措施上，新贸易保护政策更加多样化。发达国家除了使用关税这一 传统贸易保护手段外，更多地使用具有灵活性的非关税壁垒措施（如进口配额制、反倾销、 反补贴、技术性贸易壁垒等）；在发展中国家则表现为采取出口导向政策（低汇率、出口 补贴）的同时采用进口替代政策来降低进口，此外还采用高外汇储备政策来保持经济主权 和金融稳定。 （3）在经济发展程度不同的经济体内，使用的贸易保护方式不同。发展中国家主要 保护国内幼稚产业，而发达资本主义国家的贸易保护则更多保护国内高速发展的新兴产业 （如电子信息产业、新能源产业、新材料产业等），或出现衰落的垄断工业（如钢铁、汽 车行业等）。 新贸易保护理论主要是为发达国家解决就业和国际收支等问题提供政策建议，为其实 行贸易保护政策的合理性进行辩护，在理论研究上其实没有更多的新思想，不过经济学家 们对新贸易保护理论研究和阐述的角度各有不同，例如有以增进国民福利为目标的新福利 经济学，有关注环保的环保主义保护理论，还有管理贸易论、地区主义经济论等。在这众 多的理论中有必要特别提一下战略贸易理论。 2. 战略贸易理论 战略贸易理论的最早提出者是詹姆斯·布兰德和巴巴拉·斯潘塞，在后续研究者中则 主要以埃尔赫南·赫尔普曼和保罗·克鲁格曼为代表。战略贸易理论是在各国产业结构和 世界格局面临重大改变的背景下产生的，它把目光转向了由收益递增对贸易的推动上，即 认为各国从事专业化的贸易不仅是因为存在着比较优势，更多的是因为收益递增可以产生 专业化优势。因此，在有限的范围内，通过政府帮助或选择“优胜者”的形式来给予国内 企业帮助，优于实行自由贸易。战略贸易理论为政府干预提供了理论支持。 战略贸易理论认为政府可以利用一些贸易政策，帮助本国企业获得先行者优势（指先 行进入市场，获得市场优势），或帮助企业进入外国企业已经获得产业优势，并已构筑进 入壁垒的某些产业。这对需要规模经济才能生存，或者全球只能支撑少数几个寡头的产业 尤其重要（例如，航空航天产业）。 战略贸易理论的创新之处在于：①它突破了传统贸易理论的“二维假定”。由于把产 业组织理论引入了贸易理论，战略贸易理论学家建立了收益递增与不完全竞争之间的自然 联系，并证明了收益递增效用的显著性，使人们普遍接受了不完全竞争和规模经济的概念； ②重新恢复了外部经济的相关观念。也就是说在资金和技术两个方面分别都存在外部效应， 一个企业应用了新的生产技术或者对生产的投入产生了规模效应，这对别的企业来说有可 国际商务 能产生正的外部效应。 上述两点正好为战略贸易理论提供了理论依据。在现实社会中，完全竞争市场是不存 在的，规模收益递增也是一种经济常态，这使得市场自身的运行处于“次优”状态，市场 对外部效应的反应机制比较缺乏，所以自由贸易政策就不是最优的政策选择，政府就需要 对经济进行适当干预（即战略性干预），政府干预带来的好处在寡头市场中表现的更加明 显。在寡头市场中，谁拥有更大的市场份额，谁就分享更多的利润，国际贸易变成了少数 几个厂商之间的博弈，博弈一方将根据对手的策略来调整自己的策略。政府通过给本国企 业进行生产补贴来降低本国企业的生产成本，从而影响国外竞争对手的决策，把一部分纯 经济利润转移到自己的国家，进而提高本国国民的福利水平。对于外部效应，国家为了把 正的外部效应控制在本国范围内，它们会选择一些产业进行扶持，并使其产生持续性规模 效益。政府通常采用的方法是：给国内企业提供信贷、税收等方面的优惠，而对外国同类 竞争产品课征高关税。最终，本国企业通过政府的扶持在国际竞争中取胜，而其所得的利 润则大大超过政府所给的补贴。 二、美国政府干预国际贸易的政策演变 （一）美国贸易政策的本质 从经济上看，美国的贸易政策是指能直接影响美国进出口地理方向和进出口商品结 构、跨国投资的政府措施。政府的措施以关税、配额和补贴的形式表现，这些措施对贸易 产生扭曲的影响。政府也可以通过谈判形式寻求贸易和投资的自由化。美国贸易政策是美 国经济利益的反映。理解美国贸易政策还必须从政治的角度去看。本杰明·科恩（Benjamin J. Cohen）认为，美国的贸易政策是一种混合体，“它是一个国家试图影响外部经济环境 的那些行动的总称”“它也是一个国家整体外交政策的组成部分，服务于共同的政策目 标”。此后不少人给出了自己的定义，其中多数人是经济学家。罗伯特·帕斯特认为，经 济学家们关于贸易政策的定义都排除了该政策背后的“政治过程”，所以不能令人满意。 他自己的定义接近于科恩的定义，认为美国的贸易政策是指“美国政府试图影响国际经济 环境的全部行为，或者是直接影响国际经济环境，或者是调整美国经济以适应外部环境”。 Raymond J. Ahearn（2003）认为，美国贸易政策的本质是实现美国国内外经济利益和政治 利益的工具或手段。每一项贸易政策的措施在本质上都影响着国内和对外经济和政治利益。 这些利益归纳为四个方面：①国内政治利益。贸易政策是在美国的制度安排下对国内有组 织的利益集团通过寻求政治、社会和经济目标的反应；②国内经济利益。贸易政策影响着 GDP的增长、通货膨胀和就业，也影响着特殊地区、产业、工人和社区的生存。这些都 是国内利益的表现形式；③对外经济利益。美国对外贸易政策的重要内容是支持以规则为 基础和以非歧视原则为核心的多边贸易体制，多边贸易体制从长期看有利于促进全球繁荣 和稳定，但在短期内也会牺牲本国利益；④对外政治利益。美国贸易政策服从于对外政策 和国家安全目标，其中包括与美国的盟友通过贸易政策来巩固彼此的关系。 在现实生活中，美国的国内外利益又通过以下组成的政策措施得以实现：①国会制定 的贸易法和其他宏观立法中有关贸易的内容；②主管贸易事务的行政机构颁布的行政法 规；③贸易法庭的裁决所确立的惯例；④与外国订立的贸易条约或行政协定，其中绝大部 分是不须经过国会批准的行政协定，如美日关于日本汽车输美自动设限协定；⑤美国所参 加的多边国际协定（如世界贸易组织或北美自由贸易协定）中的有关规则，这是因为这些 国际贸易规则与美国的国内法息息相关，两者有强烈的互动性。事实上，由于美国的政治 和贸易优势地位，国际贸易规则很大程度上是受美国影响的，而反过来争取世界经济的立 法权也一直是美国政策所追求的重要目标。 （二）美国贸易政策的发展变化 由于国内和外部因素的改变，反映国内外经济和政治利益的贸易政策也发生着变化。 从历史上看，美国贸易政策是随着国内外政策目标的变化而变化的。根据这点可以把美国 贸易政策分为五个时期：1765—1815年，1815—1934年，1934—1962年，1962—2001年， 2001年“9·11”事件以后。从这样的视角看，美国的贸易政策是不能简单地放在贸易自 由主义与贸易保护主义的框架内分析的。 1. 美国独立时期（1765—1815年） 这段时间的贸易政策主要是抵制英国货物，反抗英国殖民统治，支持法国革命，促进 美国独立和获得主权国家的地位。 2. 促进出口和限制进口时期（1815—1934年） 在这100多年的历史中，美国政策主要取向是满足国内经济和政治的需要。这些政策 包括用高关税保护美国的幼稚产业，扩大美国的出口。在这个时期美国的高关税有两个原 因，一是为了保护国内产业，二是为了财政收入。这主要是对羊毛原料与毛纺织品进口都 提高了税率，接着对其他纺织品、钢铁、铜、镍及料器等也提高税率，而对国内不生产的 咖啡与茶叶则给予免税或减税待遇，以刺激国内生产，扩大出口。1897年，麦金莱当选总统， 那一年所通过的《丁利税则》使平均进口税率达到了57%，创历史新高。 3. 对外经济目标占主导地位时期（1934—1962年） 1934年，美国国会通过了《互惠贸易协定法案》。该法案是美国第一次确立以互惠 和非歧视原则作为美国对外贸易政策的基础，把互惠原则通过双方贸易谈判扩展到所有贸 易方，这标志着美国试图从保护贸易政策转向自由贸易政策。美国慷慨地对西方盟国开放 国内市场，却并不要求盟国对等开放，单边贸易自由化成为美国拉拢西方盟国的“政治糖 果”。同时，美国对共产主义国家实施了出口控制政策。美国作为战后世界第一大资本主 义国家，更想通过建立国际经济新秩序，巩固资本主义国家联盟，为对付共产主义国家打 基础。在美国的努力下，若干个国家建立国际货币基金组织（IMF）和国际复兴与开发银 行（以下简称世界银行）后又产生了《关税与贸易总协定》（GATT）。 4. 向国内利益倾斜时期（1962—2002年） 在国际环境相对稳定，美国国内利益与外国经济矛盾突现的时候，美国的贸易政策发 生了向国内利益的倾斜。第一，1962年4月，美国国会通过了《1962年贸易扩大法案》， 国际商务 设置“特别贸易代表”一职（注：1980年改为现名），专门与其他国家谈判，要求对等 开放市场。第二，1971年12月，美元贬值7.8%，黄金官价从每盎司35美元提高到38美元， 提高美国出口竞争力。第三，有选择地开放市场，1985年，与以色列、加拿大等签订自 由贸易协定。第四，管理贸易，即政府为了自身的目的，有意识地对国际贸易进行控制或 施加影响。如1993年9月克林顿总统公布了国家出口战略，确定半导体、计算机、通信、 环境保护、咨询软件工业及服务业等高科技产业和知识密集型产业为6大重点出口产业。 第五，多边主义、区域主义和双边主义并举，拓展美国对外贸易的空间。第六，积极利用 WTO争端解决机制。仅1995年一年，美国就向WTO提交了一系列的投诉。要求贸易伙 伴对等开放市场。第七，如果不按照美国的意愿，美国就以“对等”贸易和“公平”贸易 为借口，使用“301条款”或者“特殊301”和“超级301”，还广泛使用反倾销和反补 贴等措施，以及备受争议的《赫尔姆斯—伯顿法》和《达马托法》，保护本国的企业和市 场，迫使其他国家开放市场。 5. 置国家安全为优先的时期（2001年“9·11”事件至今） “9·11”事件使美国把安全置于优先考虑的问题，美国积极促使发起多哈议程，推 动全球贸易的新一轮谈判。美国的目的是把WTO的144个成员通过贸易谈判更紧密地结 合在一起，成为利益共同体，为美国的全球反恐提供基础。同时，布什政府展开了签署自 由贸易协定（FTA）的活动，2003年，佐立克表示，寻求与美国签署自由贸易协定的国家 必须支持美国的对外政策和安全目标。美国以自己巨大的市场为诱饵，用开放自己的国内 市场吸引外国，以此达到对外政策的目的。按照美国的逻辑，一些支持美国攻打伊拉克的 国家被列入了美国自由贸易协定谈判的候选名单，而另一些对美国攻打伊拉克的支持不力 的国家被排除在外。 （三）结论 纵观美国对外贸易政策史，可以得出三个结论：第一，在不同的时期，美国对外贸易 政策表现出的侧重点有所不同。随着国内外政治形势的变化，美国贸易政策的重点或是朝 国内经济和政治利益倾斜或是朝对外经济和政治利益倾斜；第二，贸易保护主义和贸易自 由化都是美国利益的实现方式；第三，由于战后美国在世界的霸权地位，美国更多从世界 经济和政治的高度推行符合美国内外政策目标的贸易政策，必须对满足国内利益和国外利 益的需要进行平衡。国内外利益驱动下的贸易政策表现为推行贸易自由主义或实行贸易保 护主义。认识美国贸易政策的本质为我们认识中美贸易方面存在的问题提供了一种思路。 三、中美经贸关系中的竞争与摩擦 （一）中美竞争的主要焦点 美国在20世纪90年代“新经济”时期创造了长达10年的繁荣期，进入21世纪，美 国开始调整经济结构，过去10年巨额投资形成的巨大的生产能力，急需为其产品寻找市场。 美国新贸易政策适应了美国的出口扩张政策。中国是世界上发展潜力最大的市场，因此， 在中美经贸关系中，美国通过制造“贸易摩擦”来迫使中国进一步对美国开放市场，尤其 要使美国具有强大竞争力的金融服务业等在中国占有更多的市场份额。“项庄舞剑，意在 沛公”，这是美国常用的手段。 中美经贸关系中的矛盾很多，反倾销问题、知识产权问题、技术性贸易壁垒等，但焦 点问题是中美贸易中巨额逆差问题。2006年，美国货物贸易赤字超过8 000亿美元，其中 对华贸易赤字首屈一指，达到创纪录的2 325亿美元，几乎占赤字总数的30%。超过2 000亿 美元的贸易逆差似乎突破了布什政府所能承受的心理关口，他们不得不做出强烈反应。 美国认为造成美中贸易逆差的原因主要有：人民币币值低估15%～40%（周茂荣等，2007）；中国政府为企业尤其是出口企业提供财政补贴；工人恶劣的工作条件带来的低成 本优势。另外，对于不断扩大的美国对华贸易逆差，许多美国人相信，这不是因为美国企 业的竞争力不足，而主要是由于两国在市场开放上的不对称所造成的。也就是说，问题不 在于中国向美国出口太多，而是中国的贸易壁垒使得美国企业无法获得应有的出口机会， 这是对美国企业的不公平贸易。 根据美国商务部统计，2015年美国对华出口1 161.9亿美元，下降6.1%；自中国进口4 818.8亿美元，增长3.2%；美国对华贸易逆差为3 656.9亿美元，增长6.6%。2016年1—6月， 美国对华出口512.2亿美元，下降8.2%；美国自中国进口2 122.5亿美元，下降6.9%；美国对 华贸易逆差为1 610.3亿美元，下降6.5%。这意味着，中国仍然是美国最大的贸易顺差国， 每年都从美国赚取3 000亿美元以上的贸易差额。 对此复杂棘手的问题，我国政府做了客观的、实事求是的分析和解释，主要观点简述 如下。 1. 美国政府夸大了贸易逆差 由于香港转口贸易的因素，美国并不存在所谓对华贸易巨额逆差。中国对美出口商品 过去曾经有70%经香港转口，平均增值40%～50%，有些产品增值达100%。而美方按 原产地原则统计，统统计算为从中国大陆的进口，因此，夸大了大陆的出口数量。 另外，美方的统计没有记入美中服务贸易的顺差，美国的投资银行、咨询机构在中国 都有大量赚钱的业务。 2. 中方顺差是区域内产业结构调整的结果 中国大陆对美出口70%属于加工贸易，原料、零部件、包装物等来自日本、韩国、 中国台湾等（芭比娃娃）。由于“顺差转移”的因素，原先的贸易顺差转移到了中国大陆。 在亚太地区形成了以我国为加工装配中心，以东亚为原材料和零部件供应方，以美欧为技 术研发方、品牌持有方和主要市场的产业链，使我国对美欧顺差在很大程度上替代了东亚 对美欧顺差。因此，中方顺差是区域内产业结构调整的结果，它并没影响近10年来美国 贸易平衡总体状况的走向，也绝不是影响美国贸易平衡的关键因素。 3. 外资企业是中国贸易顺差的主要受益者 由于加工贸易在我国进出口贸易中已占据半壁江山，外资企业已经成为出口的主力军， 所以，港台和外国企业集团是中国对美贸易顺差直接的受益者，而中国人在加工贸易中仅 国际商务 得到很少的加工费。另外，美国海外子公司产品有30%出口到美国，是美国向美国出口。 美国贸易逆差没有减去美国跨国公司海外子公司对美国的出口，从而扩大了逆差的数额。 美国对中国贸易逆差绝大部分是美在中国投资的企业及其在中国的加工贸易造成的。 4. 双方贸易反映双方的经济互补和互利关系 中国主要向美国出口服装、纺织品、鞋类等劳动密集型产品，进口精密机械、飞机、 化肥等资本密集型和技术密集型产品。2007年以来，为了实现“减顺差”目标，中国政 府采购团多次到美国直接采购技术和物资，增加即期进口；对农业、林业、畜牧业、渔业、 煤炭开采和洗选业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、大吨位铁 路救援用轨道起重机和汽车起重机制造开发、电器机械制造业等81个行业实现鼓励技术 引进的政策，扩大长期进口；对高能耗、高污染和低技术行业降低出口退税率或提高关税 税率，限制过度出口等。 5. 美国对华出口限制是影响贸易平衡的关键因素 尽管“巴统”组织已经于1996年解散，但是美国对华的高科技出口一直没有放松， 从20世纪80年代秦山和大亚湾核电站设备，到集成电路、程控交换技术和先进机床设备 等。美国对华出口管制使美国企业失去了高科技产品进入市场的大好时机。因此，美国政 府有责任为发展双方经贸关系创造良好的环境和条件。 总之，中美贸易确有顺差，但是没有美国人夸张的那么大。事实上是，顺差在中方， 但利润在美方，好处在双方。其实美国完全了解中美双方贸易的实际情况，也完全清楚当 中的利益分配关系，正是因为这样它才会长期容忍中国的巨额顺差，否则中美贸易关系完 全会是另一番景象。按照国际关系理论，不对称依赖是国家权力的来源。目前，中国对美 国市场过分依赖的状况的确对美国有利，一是有利美国在贸易谈判中向中国施压，迫使中 国向美国更多地开放市场；二是在其他重大国际问题上（只要不涉及中国的核心利益）减 少中国的谈判能力，多投“赞成票”或“弃权票”，不投“反对票”。 （二）中美经贸关系在摩擦和冲突中发展 当前中美经贸关系似乎形成了两大“悖论”。 1. 在政治方面不利影响增多，但双边贸易和投资仍然持续升温 20世纪八九十年代以来，美国曾不断向中国发难，无端扣留中国“银河”号货轮； 同意李登辉以“私人身份”访美；用导弹袭击我驻南大使馆；诬蔑美籍华人科学家李文和 为“中国间谍”；更有甚者，2001年小布什上台后，美国军用侦察机在我南中国海上空 撞毁中国战斗机，以及美国决定对台出售大批武器等数起严重事件，中美关系一度被推至 危机边缘。近年来，美军加紧调整在太平洋的战略部署，大大增强美驻太平洋地区的军力， 尤其在台湾地区“3·22大选”期间派出2艘航母来炫耀武力。然而，中美双边贸易和投 资仍然保持了持续增长态势。 据花旗银行中国首席经济学家刘利刚2016年11月11日发表题为《特普朗当选 中 美贸易战不太可能》的专栏文章报道，自从2001年中国加入世贸组织以来，特别是在 2008年全球金融危机之后，美国出口商品在中国市场的表现稳步改善。美国对中国的出 口从2000年的160亿美元激增到2015年的1 160亿美元，而美国商品在中国进口商品 市场的份额也在同期从2.2%大幅增加到7.7%。美国还对中国保持着巨大的服务贸易顺 差，这与其贸易的比较优势息息相关。2000年，中国仅占美国服务出口总额的1.8%，但 到2014年这一数值已翻了近4翻，达到6.0%。在美国的服务贸易顺差中，中国的贡献从 2000年的2.6%提高到了2014年的12%。美国对中国的外商直接投资经过一段时间的快 速增长似乎已达峰值，尽管其份额在2015年有所下降。然而，美国跨国公司在中国的累 积外商直接投资仍然是经合组织经济体中最大的。同时中国资本市场对美国标准普尔500 指数的重要性日益提高。2015年，中国市场贡献了2.0%的收益，而日本市场仅贡献了1.0% 的收益。凭借中国巨大的外汇储备，美国也成为中国资本流出的最大市场。截至2016年 5月，中国持有20%的美国国债（美国国债总额为19.3万亿美元）。如中国减持美国国债， 这将增加美国国债的利息成本和利率的波动。 中国财政部副部长朱光耀说，中美的双边贸易额2015年已经达到了5 584亿美元， 双边直接投资额已超过1 400亿美元，而且还在迅速增加。美国是中国的第二大贸易伙伴、 第一大出口市场和第四大进口来源地。因此，中美两国经济联系十分紧密。 2. 经贸领域摩擦不断，但双边合作更趋广泛和深入 除了中美双方对贸易不平衡问题有不同的认知和理解外，中美在知识产权领域屡起风 波，曾一度濒临贸易战的边缘；在反倾销问题上，美国一直对中国存在严重的不公平和歧 视做法，近年来频频对中国的彩电、服装和家具提起反倾销调查，严重损害了两国的经贸 关系的正常发展；2005年，又爆发中美之间的最大的纺织品纠纷，不断加大人民币升值 的压力。可是，就在摩擦不断的同时，中美两国的经济技术合作却日渐扩大和深入。在航 空、通信、卫星、汽车、煤气开采、环保、石油等领域，不断向深度和广度迅速发展。 具体而言，美国为了国内的经济和政治利益，会对与中国的贸易不平衡施加压力。同 时，我们也要看到美国的政治家们会从整个世界经济和政治背景下作出符合美国全球利益 的抉择。由于中国经济的崛起和政治影响的加大，由于中美贸易不平衡的根本原因是全球 产业转移的结果，美国现在必须接受中国崛起的事实，因此，美国不可能对中国采取过激 的政策举措。所以，我们不必对中美经贸前景担忧。 四、干预国际贸易的新发展 随着全球气候变暖对人类生存和可持续发展的威胁进一步凸显，国际社会广泛合作、 采取有效措施应对气候变化挑战的呼声日益高涨。控制和削减以二氧化碳为主体的温室气 体排放，是迄今为止控制气候变化措施的中心。为此，有关国家已经或正在考虑采取多种 国内减排措施，具有代表性的是设立碳排放权交易制度（emission trading system）和征收 碳税（carbon tax）。前者一般是指由政府设定一个总体碳排放水平，然后赋予（往往通 过拍卖）企业一定的碳排放权，并在总体排放水平不变的前提下允许企业之间对碳排放权 进行交易；后者是根据单位产品生产加工过程中的碳排放量（实践中一般以所需化石燃料 的碳含量水平为标准）征收的一种环境税，自1990年以来先后为芬兰、瑞典、荷兰、挪威、 国际商务 丹麦等近十个北欧、西欧国家以及加拿大的少数地方政府采用。 这两种措施都强调依托市场机制，将工业生产的外部环境影响内化为企业生产成本， 为工业减排提供驱动力。不过，正因为这类措施可能在不同程度上导致企业生产成本的提 高，在其他国家没有采取类似措施的情况下，本国企业的国际竞争力可能面临的不利影响 成为一个受关注的问题。边境碳调节措施就是在这一背景下提出的。有关边境碳调节措施 的设想早在1990年代中期就已被提出。本质上说，这类措施是排放权交易制度、碳税等 国内碳减排措施的拓展和延伸，其目的是使进口产品承受与本国产品相当的碳排放成本， 以抵消前者由于没有承担相应减排负担而可能享有的竞争优势，具体形式和名称则不一 而足，最典型的是对进口产品征收碳税、要求购买排放许可等。近几年特别是2005年以 来，随着1990年《联合国气候变化框架公约》的“京都议定书”生效和欧盟碳排放权交 易制度的建立，该问题逐渐成为西方国家讨论的一个热点。在政府层面上，法国政府曾于 2006 年正式提议建立一个统一的欧盟边境碳税制度，向来自未根据“京都议定书”承担 强制性减排义务国家的出口产品征收碳税。但是，这个提议在欧盟内外引发了较大争议， 欧盟对此采取了暂时搁置的态度，表示将在2010年后再予以考虑。美国2009年“法案” 中要求进入美国关境的特定货物均需购买IRA的规定，使之成为迄今为止世界各国第一 个将边境碳调节措施付诸立法实践的法律文件。西方国家热衷于探讨和推行边境碳调节措 施，意图究竟何在？大体而言，支持这类措施的主要理由来自三个方面。 其一，抵消外国进口产品因未承受与本国产品相同的碳排放成本而可能享有的竞争优 势，维护“公平竞争”，这是相关措施的支持者最经常谈到的一个目的。基于这一原因， 近两年美国国会提出的多个涉及气候变化问题的立法草案中，都不约而同地包含了所谓的 “竞争力条款”，试图通过不同方式的边境调节手段，将国内温室气体减排政策延伸到美 国进口产品和外国温室气体控制制度。 其二，解决一国或少数国家采取国内碳减排措施而导致的所谓“碳泄漏”问题，即受 影响的国内产业（特别是能源和碳密集型产业）为降低成本而向没有严格限制碳排放的国 家转移。据认为，这将导致全球总体碳排放量上升而不是下降，造成更为严重的污染。美 国“法案”就声称，鉴于美国企业遵守国内减排措施将产生的成本与在其他国家遵守各种 温室气体减排措施所带来的成本存在差别，建立IRA制度的主要目的之一就是使由此导 致的“碳泄漏”的可能性最小化。 其三，边境碳调节措施还越来越多地被当作对外施加压力、推动其他国家特别是主要 发展中大国承担高水平和强制性减排义务的手段。这一点在“法案”中也得到了明确体现。 它规定：IRA制度的另一重要目的是：促使外国，特别是快速增长中的发展中国家，对其 温室气体排放采取与根据《联合国气候变化框架公约》制定的“巴厘行动方案”相一致的 实质性行动。 由此可见，以单边贸易限制形式出现的边境碳调节措施，试图产生“一石多鸟”的政 策目的：首先，作为向进口产品传递本国产品所承担碳成本的“杠杆”，维护本国企业在 国际市场的竞争力；其次，防止出现国内产业和相应碳排放向境外转移；再次，影响他国 环境和气候变化政策。借助于维护“公平竞争”的口号和气候变化问题上的各国相互依存 关系，这类措施似乎无论在贸易领域还是环境领域都表现出某种正当性乃至必要性。但事 实是否如此?这类措施的合法性以及对国际贸易和气候变化的影响有待以后实践检验。 【思考题】 1. 名词解释：重商主义、关税保护理论、幼稚产业保护理论、超保护贸易理论、贸易 保护理论、战略贸易理论、先行者优势、碳关税 2. 试述传统贸易保护理论与新贸易保护理论的异同。 3. 结合贸易保护理论，举例说明政府如何综合运用关税、补贴、反倾销、非关税壁垒 等手段干预国际贸易。 4. 美国贸易政策的实质是什么？ 5. 中美贸易有什么特点？为什么中美贸易逆差这么大，但中美贸易却一直在发展？ 6. 什么是碳排放权交易制度和碳税？实行这些制度的目的何在？ 【英文文献阅读】 US trade preferences and export performance of developing countries:Evidence from the generalized system of preferences 阅读文献 扫描此码 第三篇 国际经济合作 全球化的时代是经济大开放，各国经济大合作的时代。各国通过相互开放市场，分工协作， 提高了劳动生产率，也增加了各国人民的福祉。在各国的合作中产生了自贸区、关税同盟、共同市场、 经济同盟等经济合作方式。 为加强各国的合作，协调世界经济，又创立了WTO、IMF、世界银行、G20等国际经济组织， 还有类似APEC、欧盟、东盟、上海合作组织、金砖国家组织、“一带一路”等区域性的经济合作组织。 我们要了解这些组织的功能、作用，利用这些组织开展国际商务活动。 第四章 国际经济合作的理论 【内容提要】 本章主要综述国际经济合作的理论，分析国际经济合作的各种形式，合作的深度与广 度，利与弊，为后续讨论国际和区域性的经济合作组织打下基础。 【学习目标】 1. 掌握关税同盟理论、自由贸易区理论、共同市场理论、协议性国际分工原理、综合 发展战略理论等； 2. 熟悉国际经济合作的各种形式； 3. 学会利用国际经济合作理论，分析各种合作的利弊。 中国—东盟聚焦国际产能合作 在中国—东盟建立对话关系25周年、务实推进“一带一路”和中国—东盟自贸区 建设的背景下，2016年第13届中国—东盟博览会将重点打造“国际经济与产能合作 展区”，继续举办国际产能合作系列活动，进一步促进中国与东盟及“一带一路”沿 线国家开展国际产能合作。本次博览会位于南宁国际会展中心B1和B2展区，将向市 民展示国际工程承包、劳务合作、资源开发、信息科技、能源开发、基础设施建设、 园区招商等，以及铁路、有色、电力等重点产能领域的内容。本届东博会期间还将举 办国际产能合作系列活动，包括2016国际产能合作论坛、中国—东盟博览会投资合作 圆桌会、中国—东盟产业园区招商大会、中国—东盟基础设施合作论坛、中国驻东盟 国家使领馆经商参赞与企业家交流会、中国和东盟10国投资推介会、投融资项目对接 会、项目签约仪式等。 资料来源：韦静.今年中国—东盟博览会将重点聚焦国际产能合作[N]，南宁日报，2016-07-29. 全球化时代经济合作是主流。通过经济合作各国相互降低贸易、投资壁垒，分工协作， 促进经济发展，提高人民生活水平。就如案例所言，中国东盟的合作就是互利双赢的典范。 以下具体分析自贸区、关税同盟、共同市场、经济同盟、协议分工等经济合作理论，为研 究经济合作提供理论基础。 一、关税同盟理论 （一）关税同盟的基本概念 关税同盟是经济一体化组织的基本形式，它是指成员国之间取消贸易壁垒，并采取统 案例导入 一的对外贸易政策。它是国际一体化进程的核心内容，主要研究对内取消关税和对外统一 关税所引起的贸易变化，该理论一直在国际区域经济一体化理论中居于主导地位，也是最 为完善的部分。关税同盟可以给参与国带来经济利益的观点在“二战”之前就早已存在， 这些早期的关税同盟理论认为：以比较利益为基础的自由贸易可扩大各国的经济利益，带 来生产和消费的有益变化。 关税同盟在区域内实行关税减免，从而趋向于自由贸易，这必然导致成员国的福利增 加，而对于整个世界来讲，福利也是增加的。真正系统地对关税同盟进行研究是在20世 纪五六十年代，这一时期正是国际区域一体化的第一次高潮时期，当时许多国家汲取战前 贸易壁垒导致世界经济大危机的教训，纷纷建立区域性贸易集团，实现区域内的贸易自由 化。1950年，美国经济学家雅各布·维纳（Jacob Viner）在其代表性著作《关税同盟理论》 中系统地提出了关税同盟理论。传统理论认为，关税同盟一定可以增加成员国的福利。维 纳认为，任何形式的区域经济一体化对于成员国和集团外国家都将产生一定的影响，这便 是区域经济一体化的效应。于是维纳指出了这些早期关税同盟理论的不确定性，区分了“贸 易创造”（trade creation）和“贸易转移”（trade diversion），认为关税同盟得益与否取 决于二者的最终结果，从而将定量分析应用于关税同盟的经济效应研究，奠定了关税同盟 理论的坚实基础。在研究贸易创造和贸易转移效应方面，维纳主要侧重于生产效应，而忽 略了消费效应。继维纳之后，米德（Meade）、维纳克（Vanek）、科登（Corden）、瑞泽 曼等人在此基础上提出了三国三商品（3×3）模型，麦克米兰（Mcmillan）、麦克兰（Mclann）、 劳埃德（Lloyd）进行了总结和归纳。如麦克米兰和麦克兰认为必须考虑商品之间的替代 性和互补性，而在两种商品的模式中无法进行分析，且三种商品分析法对于关税同盟问题 的探讨具有极大的优势，因此必须建立三国三商品（3×3）模型。利普赛（Lipsey）针对 商品的替代性运用模型进行了理论分析，认为维纳的贸易转移不一定减少福利。关税同盟 理论经过许多经济学的补充，日益成为一种较为成熟的经济理论。 除了贸易创造和贸易转移两个主要的效应外，经济一体化的静态效应还包括其他几个 方面。如贸易扩大效应，贸易扩大效应是从需求方面形成的概念，而贸易创造效应和贸易 转移效应则是从生产方面形成的概念。此外，关税同盟建立后，可以减少行政支出，减少 走私，加强集体谈判力量。 关税同盟理论的核心在于揭示关税同盟对成员国和非成员国所带来的不同的经济效 应，但是关于经济一体化的效应问题，目前尚还没有完善的分析方法，理论界一般把经济 一体化的效应区分为静态效应和动态效应。 （二）关税同盟的静态经济效应 1. 贸易创造效应 贸易创造效应（trade creation effect）是指关税同盟内部取消关税，实行自由贸易后， 关税同盟内某成员国国内成本高的产品被同盟内其他成员国成本低的产品所替代，从成员 国进口产品，创造了过去不发生的那部分新的贸易。 国际商务 设A、B、C分别代表三个国家。纵轴P表示价格；横轴Q表示数量；S和D分别表 示A国国内的供给曲线和需求曲线。T表示关税。PT表示A国的价格；PC表示A国进口 C国产品的价格；PB表示A国进口B国产品的价格。A国与B国组成关税同盟前，A国 从C国进口商品，进口价格是PC，加上关税PCPT，因而A国的国内价格是PT。A国在 PT 价格条件下，国内生产供应量S0，国内需求量D0，供需缺口为S0D0。A国通过向C国 进口S0D0数量的商品来达到国内的供求平衡。现在，我们来看A国与B国组成关税同盟 所带来的贸易创造效应。A国与B国组成关税同盟意味着两国间取消关税，实行自由贸 易，并实施共同的对外关税。虽然C国的成本和价格比B国低，但是，如果共同对外关 税能达到这样一种效果，即从C国进口的加上共同对外关税后的实际价格比从B国进口 的价格高，显然，A国的贸易商就会从B国进口商品，而不会从C国进口。A、B两国组 成关税同盟后，由于A国从B国进口的价格PB比同盟前的进口价格PT要低，导致国内 价格下降至PB水平。在PB价格水平上，A国国内生产供应量缩减至S1，国内需求增加至 D1，A国进口S1D1量的商品来满足国内需求。把A国参加关税同盟前的进口量与参加同 盟后的进口量相比，我们可以看到A国增加进口量S1S0和D0D1。这部分增加的进口量就 是贸易创造效应。其中S1S0为生产效应，D0D1消费效应。贸易创造效应通常被视为一种 正效应。因为A国国内商品生产成本高于A国从B国进口的商品生产成本。关税同盟使 A国放弃了一部分商品的国内生产，改为由B国来生产这部分商品。从世界范围来看，这 种生产转换提高了资源配置效率。 2. 贸易转移效应 贸易转移效应（trade diversion effect）是指由于关税同盟对内取消关税，对外实行统 一的保护关税，成员国把原来从同盟外非成员国低成本生产的产品进口转为从同盟内成员 国高成本生产的产品进口，从而使贸易方向发生了转变。我们仍以图4-1来加以说明。A 国与B国组成关税同盟后，由于PB低于PC与共同对外关税之和，A国就不再从C国进口， 而转向从B国进口。S0D0的商品数量原由A国从C国进口，关税同盟后改为A国从B国 进口。这就是贸易转移效应。贸易转移效应通常被视为一种负效应。因为，A国从C国进 口的商品生产成本低于A国从B国进口的商品生产成本，贸易转移导致低成本的商品生 产不得不放弃，而高成本的商品生产得以扩大。从世界范围来看，这种生产转换降低了资 源配置效率。关税同盟的贸易创造和贸易转移效应如图4-1所示。 DASAS1S0OPCPBPTPD0D1QT 图4-1 关税同盟的贸易创造和贸易转移效应 3. 社会福利效应 社会福利效应（social welfare effect）是指关税同盟的建立对成员国的社会福利将带 来怎样的影响。如图4-2所示。关税同盟建立后，A国的价格从PT下降至PB，消费需求 增加了D0D1，获得消费者剩余PTCFPB。但A国的价格下降导致国内生产供应缩减S1S0， 生产者剩余减少PTGHPB。同盟建立后，A国不能对B国的进口商品征收关税，因而关税 收入减少GCXW。A国的社会福利净增加或净减少并不确定。因为福利所得的消费者剩余 PTCFPB与福利所失的生产者剩余PTGHPB及关税收入中的一部分GCVU相抵后还剩下消 费者剩余GUH和CFV两个三角形。然后，我们把这两个三角之和的福利所得与关税收入 中UVXW福利所失的大小进行比较。如果GUH+CFV大于UVXW，A国的福利得到净增加； 反之，则A国的福利净减少。那么，一国加入关税同盟后的福利在什么情况下是净增加， 在什么情况下是净减少呢？一国福利变化主要受这样几种因素的影响：①加入同盟后国内价 格下降的幅度，如果价格下降幅度足够地大，加入同盟后就能获得净增加；②国内价格供给 和需求弹性，一国国内价格供给和需求弹性越大，该国加入关税同盟后获得的消费者剩余 就越多，失去的生产者剩余就越少，从而就越有可能获得社会福利的净增加；③加入关税 同盟前的关税水平，一国加入关税同盟前的关税水平越高，加入关税同盟后国内价格下降 的幅度就越大，因而就越有可能获得福利的净增加。关税同盟的社会福利效应如图4-2所示。 DAGCFHVUXWSAS1S0OPCPBPTPD0D1Q 图4-2 关税同盟的社会福利效应 4. 其他静态效应 除了贸易创造和贸易转移两个主要的效应外，经济一体化的静态效应还包括其他几个 方面。如贸易扩大效应，贸易扩大效应是从需求方面形成的概念，而贸易创造效应和贸易 转移效应则是从生产方面形成的概念。此外，关税同盟建立后，可以减少行政支出，减少 走私，可以改善贸易条件，加强集体谈判力量。 （三）关税同盟的动态经济效应 关税同盟的动态效应是指关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价 水平会造成什么样的影响，动态效应主要包括规模经济效应、竞争效应和投资效应。 1. 规模经济效应 关税同盟建立以后，突破了单个国内市场的限制，原来分散的国内小市场结成了统一 国际商务 的大市场，使得市场容量迅速扩大。各成员国的生产者可以通过提高专业化分工程度， 组织大规模生产，降低生产成本，使企业获得规模经济递增效益。尽管向世界其他国家 出口也可以达到规模经济的要求，但是世界市场存在激烈竞争和许多不确定性，而区域 性经济集团的建立则可以使企业获得已实现规模经济的稳定市场。但有学者认为，如果 成员方的企业规模已经达到最优，则建立区域性经济集团后再扩大规模反而会使平均成 本上升。 2. 竞争效应 关税同盟的建立促进了成员国之间的相互了解但却也使成员国之间的竞争更加激化。 参加关税同盟后，由于各国的市场相互开放，各国企业面临着来自其他成员国同类企业的 竞争，在这种竞争中，必然有一些企业被淘汰，从而形成在关税同盟内部的垄断企业，这 有助于抵御外部企业的竞争，甚至有助于关税同盟的企业在第三国市场上与别国企业竞争。 3. 投资效应 关税同盟的建立会促使投资的增加。一方面，随着市场容量的扩大将促使同盟内企业 为了生存和发展而不断的增加投资；另一方面，同盟外的企业为了绕开关税同盟贸易壁垒 的限制，纷纷到同盟内进行投资，在同盟内部设立“关税工厂”（tariff factory），这样， 客观上就增加了来自关税同盟以外的投资。 关税同盟理论是国际区域经济一体化理论中较为完善的一部分，且在欧盟等发达国家 的国际区域经济一体化组织中得到了应用，但是关税同盟理论是以发达国家为基础建立起 来的，所以不太适用于发展中国家。因此，发展中国家要想实现经济一体化，必须探寻适 合发展中国家的一体化理论。 二、自由贸易区理论 自由贸易区是经济一体化最基本的形式，它通过消除区内贸易壁垒来实现成员国之间 的贸易自由化，是比关税同盟在一定程度上应用更为广泛的一体化形式。按照国际经济学 的解释，自由贸易区是指两个或者两个以上的国家或行政上独立的经济体之间达成协议， 相互取消关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的国际区域经济一体化组织。 世界贸易组织对自由贸易区解释为：由两个或两个以上的关税领土所组成的一个对这 些组成领土产品的贸易，实质上已取消关税和贸易限制的集团（关贸总协定其他条款规定 者除外）。 与关税同盟等其他国际区域经济一体化形式相比，自由贸易区有以下两个显著特征： （1）自由贸易区成员国在实行内部自由贸易的同时，对外不实行统一的关税和贸易政策； （2）实行严格的原产地规则，只有原产于区域内或主要在区域内生产的产品才能进行自 由贸易。比较全面的研究自由贸易区理论是英国学者罗布森（Robson），它将关税同盟理 论应用于自由贸易区，提出了专门的自由贸易区理论。与关税同盟的情况一样，自由贸易 区也可以有贸易创造效应和贸易转移效应，但与关税同盟的这两种效应在实际运作中存在 着差异。自由贸易区的贸易效应如图4-3所示。 S1PWPFTAPFTA′ DH′ DHSHSH+PMLK′X′R′N′ XRDD′CNKABB′PHPS2OS0D0D0D1D2Q 图4-3 自由贸易区的贸易效应 假设两个国家，H国和P国。在某种产品的生产上，H国的效率比P国低。这两个国 家对该产品的进口各自实施不同的关税：H国实施非禁止性关税，P国实施禁止性关税。 DH为H国的需求曲线，SH为H国的供应曲线。SH+P为H国和P国全部供应曲线。PH是 H国加入自由贸易前的国内价格，PW是外部世界的价格。FTA代表自由贸易区。PFTA是 两国组成自由贸易区后的区内价格。H国在加入自由贸易区前，从世界市场以PW进口， 征收PWPH关税后，国内价格为PH。其国内生产供应OS0，需求OD0，进口数量为S0D0。 H国与P国组成自由贸易区后，只要整个自由贸易区仍为净进口方，则在H国原产于区 内的产品价格就不会下降到PFTA以下，同时也不会超过PH。从H国来看，包括区内和区 外产品的有效供给曲线是PFTAKLM。该曲线与H国的需求曲线DH一起决定了区内价格 PFTA。在PFTA价格水平上，H国的生产供应为OS1，消费需求为OD1，从P国进口S1D1数 量的产品。其中，S1S0和D0D1是贸易创造的结果，S0D0是贸易转移的结果。另外需要说 明的是，P国国内价格始终在PFTA以下。如果P国的全部生产供应能够满足H国的进口 需求，PFTA就与P国的国内价格相同。若不然，PFTA就会高于P国国内价格，以实现P国 出口供应和H国进口需求的平衡。那么，P国向H国出口后，其国内需求如何得以满足呢？ P国的做法是从外部世界进口来满足国内需求。这种贸易流向就是所谓的“贸易偏转”（trade deflection），原产地规则对此是无能为力的。自由贸易区给H国带来的福利效应是：获得 消费者剩余PHBKPFTA，减去失去的生产者剩余PHANPFTA及关税收入损失的一部分ABXR 后，余下两个三角形ANR和BXK所表示的消费者剩余。另外，关税收入损失中另一部分 RXDC与两个三角形所表示的消费者剩余相抵，如果前者（RXDC）小于后者（ANR+BXK）， 这意味着H国的社会福利有净所得；反之H国的福利有净损失。由此看来，自由贸易区 给H国带来的福利变化是不确定的。H国加入自由贸易区的贸易效应和福利效应与H国 的需求曲线弹性有密切的关系。 以上我们分析的是H国需求曲线为DH的情形。如果H国的需求曲线为DH′，区内价 格为PFTA′。该价格将更接近于上限PH。此时，H国对本国市场的供给限度为OS2，国内市 场需求为OD2，向P国进口S2D2。其中，S2S0和D0′D2为贸易创造，S0D0′为贸易转向。H 国福利增加或减少需比较两个三角之和（AN′R′+B′X′K′）与矩形（R′X′D′C）的大小。H国 国际商务 的福利变化与关税同盟情形相似，但从P国来看，自由贸易区与关税同盟福利变化是不同 的。在关税同盟条件下，P国的价格必然上升，因而会带来消费者剩余的损失和负的生产 效应。然而，在自由贸易区条件下，P国的价格可以不变，就没有消费者剩余的损失和负 的生产效应，而且，在贸易偏转中，P国从外部世界进口还可获得关税收入。因此，在自 由贸易区条件下P国福利水平的提高肯定优于关税同盟。此外，从外部世界来看，在关税 同盟条件下，外部世界的出口会减少，社会福利水平随之下降；而在自由贸易区条件下， 外部世界的出口不但不会减少，反而还会增加。这样，外部世界的福利水平也可得到提升。 国际货币基金组织专家也认为：“自由贸易区可以使进口国避免因单边降低壁垒而蒙受不 必要的贸易转移损失。这样就可以获得区域外低成本供应来源。同时，已经实行比较自由 的贸易体制或愿意放开贸易政策的成员国将不再受自由贸易区的限制。” 三、共同市场理论 关税同盟理论和自由贸易区理论是国际区域经济一体化的基本理论，它的一个主要假 设是成员国之间的生产要素是不流动的。共同市场指成员国之间取消贸易壁垒，对外实施 统一的贸易政策，同时，还允许成员国之间的生产要素自由流动。共同市场是比关税同盟 更高一个层次的国际区域经济一体化，它不仅通过关税同盟而形成的贸易自由化实现了产 品市场的一体化，而且通过消除区域内要素自由流动的障碍，实现了要素市场的一体化。 共同市场的概念早期出现在1956年斯巴克的报告中，但总的来讲，“二战”后“共同市场” 一词已被广泛使用。在共同市场中，由于阻碍生产要素流动的壁垒已被消除，使得生产要 素在逐利动机驱使下，向尽可能获得最大收益的地区流动，但由于社会、政治和人类的生 活习性等原因，又使得劳动这种生产要素并不一定会因共同市场的建立而出现大规模的流 动。而资本则不然，只要资本存在收益的不相等，即资本的边际生产率在不同地区存在一 定的差异，那么它就会不停地流动，直到各地的边际生产率相等为止。共同市场理论对资 本的跨国流动分析如图4-4所示。 资本边际生产率 资本边际生产率 资本 数量 （a）本国（b）伙伴国 资本 数量 MHMHMPabdceighjkfQ1Q2Q2*Q1*OO 图4-4 共同市场理论对资本的跨国流动分析 假设两地区都只有劳动和资本两种生产要素，并且两国的劳动数量是既定的。图4-4 中纵轴表示资本的边际生产率，横轴表示资本的数量，MH和MP分别是本国和伙伴国的 边际生产率曲线。在形成共同市场之前，本国和伙伴国的资本存量分别是Q2和Q1*，且 资本都属于两国自己所有。此时资本在两国间不流动，假定市场完全竞争，并且忽略税 收因素，那么每单位资本的收益等于其边际生产率，于是本国的总收益是d+e，伙伴国是 g+i，本国的总产出是a+b+c+d+e，伙伴国是f+g+i。因而，本国的劳动的收益是a+b+c， 伙伴国是f。由于本国的资本的收益率（边际生产率）低于伙伴国，因此当要素实现自由 流动以后，资本将从本国流向伙伴国，直到两国的资本收益率相等为止。此时有数量为 Q1 Q2（Q1* Q2*）的资本从本国流向了伙伴国。因此本国的产出下降为a+b+d，其国民产值 还要包括作为资本从伙伴国回流的j+k。因此，本国的国民产值增加了j-c。伙伴国的国内 产值增加了h+j+k，但其国民产值增加了h。在此过程中，本国资本所有者所占国民生产 总值的份额下降了，而伙伴国资本所有者所占的份额却上升了。从静态的角度上讲，配置 收益是共同市场所能产生的高于关税同盟的收益，也就是要素自由流动后经济效率提高所 增加的收益。按照传统的理论，在关税同盟的基础上，通过贸易可以实现要素边际生产率 的趋同，但是所需条件非常严格。现实中，诸如成员国之间生产函数的不同或生产中规模 经济的存在等各种原因都表明，可以预计从关税同盟到共同市场的发展中获得更多的收益。 共同市场理论主要是探讨在关税同盟的基础上消除生产要素自由流动的障碍以后成员国所 获得的经济效应。当经济一体化演进到共同市场之后，区内不仅实现了贸易自由化，其要 素可以在区内自由流动，从而形成一种超越国界的大市场。一方面，使生产在共同市场的 范围内沿着生产可能线重新组合，从而提高了资源的配置效应。另一方面，区内生产量和 贸易量的扩大使生产可能线向外扩张，促进了区内生产的增长和发展。共同市场的目的就 是消除贸易保护主义，把被保护主义分割的国内市场统一成为一个大市场，通过大市场内 的激烈竞争，实现专业化、大批量生产等方面的利益。通过对共同市场理论的分析发展出 了大市场理论，有代表性的说法（丁伯根）是“消除阻碍最合理运营的各种人为障碍，通 过有意识地引入各种有利于调整、统一的最理想因素，创造出最理想的国际经济结构”。 大市场理论是从动态角度来分析国际区域经济一体化所取得的经济效应，其代表人物是经 济学家西托夫斯基（T. Scitovsky）和德纽（J. F. Deniau）。这一理论以共同市场为分析基础， 主要论述了国际区域经济一体化的竞争效应。大市场理论的核心思想为扩大市场是获取规 模经济的前提条件；市场扩大带来的竞争加剧将促成规模经济利益的实现。西托夫斯基和 德纽分别从“小市场”和“大市场”的角度分析了大市场理论的经济效应，西托夫斯基认 为“小市场”的经济会出现“恶性循环”，因此建立共同市场之后，大市场的经济会出现 “良性循环”，德纽认为大市场建立后，“经济就会开始滚雪球式的扩张”。 至目前为止，共同市场理论已在欧盟付诸实施，而且取得了成功，但是在南南型和南 北型国际区域经济一体化中还没有得到应用，主要是因为共同市场理论的实施必须建立 在关税同盟或自由贸易区的基础上，且各成员国的经济发展水平和经济发展阶段必须大 致相等。 总结上述各种合作方式，最简单、初级的合作是自由贸易区，再进一步的合作是关税 同盟，再深入的合作是共同市场，更紧密的合作关系是经济同盟。 经济同盟指产品、服务以及生产要素可以在同盟国中自由流动，有共同的对外贸易政 国际商务 策、共同的货币、协调的税率，以及共同的货币和财政政策，如欧盟。 最高的经济合作形式是政治同盟，设有中央政府来协调成员国的经济、社会及外交政 策。例如，美国和苏联。经济合作由低级向高级层次演变。经济合作由低级到高级层次演 变如图4-5所示。 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 政治同盟 图4-5 经济合作由低级到高级层次演变 四、协议性国际分工原理 多数学者都是依据古典学派提出的比较优势原理来说明国际区域经济一体化的分工原 理的，但是日本知名学者小岛清对此提出了疑问：光靠作为竞争原理的比较优势原理可能 实现规模经济的好处吗？完全放任这一原理，是否会导致以各国为单位的企业集中和垄断， 导致各国相互间同质化的严重发展，或产业向某个国家积聚的现象呢？况且传统的国际分 工理论是以长期成本递增和规模报酬递减为基础的，而没有考虑到长期成本递减（以及成 本不变）和规模报酬递增。但事实证明成本递减是一种普遍现象，国际区域经济一体化的 目的就是要通过大市场化来实现规模经济，这实际上也就是长期成本递减的问题。为了说 明这个问题，小岛清提出了协议性国际分工原理。协议性分工原理的内容是，在实行分工 之前两国都分别生产两种产品，但由于市场狭小，导致产量很小，成本很高，两国经过协 议性分工以后，都各自生产一种不同的产品，导致市场规模扩大，产量增加，成本下降。 协议各国都享受到了规模经济的好处。 在实行分工之前，甲国和乙国都分别生产X、Y两种产品，A、B分别表示甲国和乙 国生产X商品的成本，C、D分别表示甲国和乙国生产Y商品的成本。由图4-6可知，由 于两国国内市场有限，X商品和Y商品的产量很小，导致生产成本很高。现在两国经过协商， 实行协议性分工。假设X商品全由甲国生产，乙国把X2数量的国内市场提供给甲国； 同时，Y商品全由乙国生产，甲国把X1数量的国内市场提供给乙国。经过上述分工之后， 由于市场规模的扩大，两种商品的生产成本均明显下降，达到了规模报酬递增的效果。尽 管协议各国都享受到了规模经济的好处，但是要使协议性分工取得成功，必须满足以下三 个条件： （1）实行协议性分工的两个（或多个）国家的要素比率没有多大差别，工业化水平 等经济发展阶段大致相等，协议性分工对象的商品在各国都能进行生产；（2）作为协议 性分工对象的商品，必须是能够获得规模经济效益的商品；（3）对于参与协议性分工的 国家来说，生产任何一种协议性对象商品的成本和差别都不大，否则就不容易达成协议。 因此，成功的协议性分工必须在同等发展阶段的国家建立，而不能建立在工业国与初 级产品生产国之间；同时，发达国家之间可进行协议性分工的商品范围较广，因而利益也 较大。另外，生活水平和文化等方面互相接近的国家和地区容易达成协议，并且容易保证 相互需求的均等增长。但是也有学者认为，通过协议性分工获取规模效益也不是绝对的， 因为在区域内企业生产规模已经达到最优的情况下，因国际区域经济一体化组织的建立导 致生产规模的再扩大反而会因平均成本的上升而出现规模报酬递减。成本递减对国际分工 的影响如图4-6所示。 X1X2（a） 数量 成品 甲国 商 品 XAX2B（b） 数量 成品 乙国 商 品 XY1（c） 数量 成品 甲国 商 品 YCY1Y2D（d） 数量 成品 乙国 商 品 YOOOO 图4-6 成本递减对国际分工的影响 五、综合发展战略理论 国际区域经济一体化的不断加强以及发达国家经济一体化的成功实践使得发展中国家 的经济一体化近年来成为人们讨论的重要话题。发展中国家和谁实行经济一体化以及如何 实行经济一体化，这就是所谓的“集体自力更生理论”。该理论又分为结构主义的“中心— 外围理论”和激进主义的国际依附理论。中心—外围理论的代表人物是缪尔达尔（Gurnar Myrdal）、普雷维什（Raul Prebisch）和辛格（Hans Singer）。普雷维什是最早提出“中心— 外围理论”的学者之一，他认为世界经济星座由“中心”即富裕的资本主义国家和“外围” 即生产和出口初级产品的发展中国家组成，中心国家和外围国家组成的现行国际经济体系 是不合理的，它只有利于发达国家而损害发展中国家经济的发展。缪尔达尔则运用“扩散 效应”和“回波效应”理论来分析现代国际经济体系对发展中国家的利益和损害，认为“回 波效应”的力量超过了“扩散效应”的力量，经济发展的结果往往不是带来共同富裕，而 国际商务 是加剧贫富悬殊。因此他们建议发展中国家必须实行进口替代的工业化战略，打破旧的国 际经济体系，以发展中国家合作的集体力量来与“中心”国家抗衡。 在对现代国际经济体系的认识问题上，比结构主义的“中心—外围理论”还要激进 的是激进主义的国际依附理论。其主要代表人物有：巴兰（Paul Baran）、阿明（Samir Amin）、弗兰克（Ander Gunder Frank）、卡多佐（F. H. Cardoso）、桑克尔（Osualdo Sunkel）、桑托斯（M. Santos）和伊曼纽尔（A.Emmanuel）等人。这些学者认为发达国家 和发展中国家的关系是富国支配穷国、穷国依附于富国并受之剥削的“支配—依附”关系， 因此他们建议发展中国家要实现真正的经济发展，必须进行内部彻底的制度和结构变革， 彻底摆脱对发达国家的依附。 虽然上述理论对发展中国家经济一体化产生了重要的影响，但是普遍认为对发展中国 家经济一体化作出阐述最有影响力的是鲍里斯·塞泽尔基的“综合发展战略理论”。鲍该 理论的思想包括以下要点：①把发展中国家的国际区域经济一体化视为一种发展战略； ②它不限于市场的统一；③认为生产和基础设施是其经济一体化的基本领域；④通过区域 工业化来加强相互依存性；⑤强调有效的政府干预；⑥把经济一体化看作是集体自力更生 的手段和按照新秩序逐渐变革世界经济的要素。 综合发展战略理论突破了以往的国际区域经济一体化的研究方法，把国际区域经济一 体化视为发展中国家的一种发展战略，不必在一切情况下都追求尽可能高级的其他一体化。 它把一体化看作是集体自力更生的手段和按新秩序逐渐变革世界经济的要素。另外，它考 虑了经济、政治和机构等多种要素，而不是从贸易、投资等层面来考虑经济一体化的效应。 综合发展战略理论为我们进一步探讨发展中国家的国际区域经济一体化问题提供了参考的 框架。 国际区域经济一体化已成为必然趋势，各国经济相互依存，相互渗透。目前，我国正 在积极地融入世界经济全球化进程，国际区域经济一体化理论为我国参与国际区域经济一 体化的理论发展与实践具有重要的借鉴意义。中国作为一个发展中大国，参与的一体化组 织既有南南型又有南北型，合作的组织分别处于不同的发展阶段，如APEC组织就是南 北型，合作比较松散，目前主要局限在贸易方面，在经济技术等其他方面的合作还很有限， 因此，协议性国际分工理论具有较强的借鉴价值；中国—东盟自由贸易区是南南型一体 化组织形式，目前合作进展较为顺利，但由于成员国之间经济发展阶段不同，发展差距 很大，因此，在借鉴传统的自由贸易区理论的基础上，可运用综合发展战略的思想推进自 由贸易区建设进程；而我国正在积极推进的上海合作组织、东北亚次区域经济合作，以及 我国正在积极倡导的中国—南亚经济合作，都需要在上述一体化理论的基础上，探索建立 符合我国与周边国家经济特点的一体化理论，指导我国的对外开放与国内经济的协调统一 发展。 【思考题】 1.名词解释：关税同盟理论、贸易创造、贸易转移、自由贸易区理论、共同市场理论、 协议性国际分工原理、综合发展战略理论、中心国家、外围国家 2.试论述关税同盟理论的静态和动态经济效应。 3.试比较自由贸易区、关税同盟、共同市场有什么异同？ 4.结合国际经济合作理论，举例说明国际经济合作如何从低层次向高层次演变？国际 经济合作对参与国有哪些利弊？ 【英文文献阅读】 Monetary cooperation in East Asia 阅读文献 扫描此码 第五章 全球国际经济合作的组织 【内容提要】 本章介绍了全球性的国际经济合作组织的起源、组织结构、主要职能、运作方式以及 对全球国际经济的正反两方面的影响。特别分析了中国在这些国际组织中的地位和作用， 以及中国如何学习、利用国际组织、国际规则，推进本国经济发展，建立国际经济新秩序， 促进全球经济共同繁荣。 【学习目标】 1. 熟悉世界贸易组织WTO、国际货币基金组织IMF、世界银行、G20集团的起源、 组织结构、主要职能、运作方式及其对世界经济的影响； 2. 了解中国在这些国际组织的地位和作用； 3. 研究学习中国如何积极参与国际组织，掌握话语权，制定规则，利用规则，创建公 平、公正的国际经济秩序； 4. 研究企业如何利用这些国际组织与规则，开拓国际市场，维护自身权益，提高竞争实力。 杭州G20峰会主题“4个I”各有深意 杭州G20峰会主题确定为“构建创新、活力、联动、包容的世界经济”。这四个 词的英文分别是创新（innovative）、活力（invigorated）、联动（interconnected）、 包容（inclusive），组成“4个I”。 “创新”是指创业、科技创新、创新经济以及创新体系。 习主席在G20峰会发言中，指出了当前世界经济的“病根”：“上一轮科技和产 业革命的动能已近尾声。”因此，要想彻底走出危机，必须在“创新”二字上下足功夫。 当前，新一轮科技革命和产业变革正在全球范围内孕育兴起。要使这种增长潜力 得以释放，就要让生产要素和资源在全球范围内更加有效、便捷地流动。 为此，必须思考构建“全球创新体系”，使创新主体、创新基础设施、创新资源、 创新环境等能够在全球范围相互支持，共促发展。 “活力”是指完善全球经济治理，对其中的不合理之处加以改革，提高世界经济 抗风险能力，释放经济增长的潜力。 一个人要有活力，必须要有良好的神经系统。同理，世界经济要有活力，必须要 有良好合理的“神经系统”——完善而公平的全球经济治理体系。 完善全球经济治理体系，首先需要解决的就是国际货币基金组织（IMF）的份额 改革，使既定的改革方案得以落实，建立稳定的国际货币体系。 在全球治理体系中，中国已经加入了全部的主要国际组织，是国际秩序的主要参 案例导入 与者；通过新兴的国际机制，如金砖国家、亚投行等，中国成为全球治理体系的改革 推动者之一；而2016年的G20，将使中国成为全球治理进程的主要协调者。 “联动”是指联动式发展，包括促进贸易与投资，推进基础设施互联互通，推动 世界经济共同发展。 在全球价值链时代，任何一个国家都无法实现单独发展，区域贸易小集团也不可 能长期存在。中国倡导“联动式发展”概念，就是要破除藩篱，实现资源流动，共商、 共建、共享发展。 习主席在G20峰会发言中，把贸易与投资比作世界经济的“血液流通”，血液通 则身体健。因此，中国主办G20，要进一步促进贸易与投资，推进WTO多边贸易谈 判向前发展。 联动式发展，前提是建开放型世界经济。中国已经把“构建开放型经济新体制” 作为基本国策。通过G20政府间合作，建设全球统一市场平台，推进全球自由贸易。 联动式发展，还意味着基础设施互联互通，通路、通电、通网。中国提出的“一带一路” 构想正是为上述这些目标服务。要做到设施联通、贸易畅通、资金融通，这是中国自 身的发展经验。现在，中国将这个经验贡献给世界，作为G20全球经济长效治理的主题。 “包容”是指包容性增长，让发展的成果惠及全球，促进公平公正，实现世界经 济可持续发展。 习主席在发言中指出，危机的深层原因是发展不平衡问题。也就是说，世界上还 有地方被甩在全球发展的列车之外。要想解决发展不平衡问题，就要推进包容性增长， 也就是让增长的成果惠及全球的各个角落。 占全球人口4/5的发展中国家的发展，是全球共同发展的基础。落实联合国2030 年发展议程，需要应对全球经济发展中的不平等、不公正问题，同时协调应对气候变化、 环境保护等挑战。让处于全球价值链不同位置上的国家都能发挥自身优势，共享发展 机遇。 资料来源：陈晓晨，李振.解读：2016年杭州G20峰会主题“4个I”各有深意[R/OL]，人民网-国 际频道，2015-11-18，16:44，http://world.people.com.cn/n/2015/1118/c1002-27830255.html. 世界经济合作，必须要有世界经济组织来协调。WTO、IMF、世界银行、G20分别从 贸易、投资、金融等方面协调各国的政策，解决各国的争端，促进全球经济协调有序发展。 就如上述G20杭州峰会，为世界经济如何摆脱危机开出一剂药方，指导世界经济更早走 出危机阴霾。 一、世界贸易组织 （一）WTO介绍 WTO源自“二战”后的ITO计划，由于美国的抵制ITO计划流产，但其中的货物贸 国际商务 易协议部分，以GATT的形式保留下来。GATT只是一种协定，而非国际组织，尽管曾经 在协调国际贸易冲突领域发挥了重要作用，但随着时间的推移，其局限性便显露出来。 进入全球化阶段，消除贸易保护主义，解除关税壁垒，实现贸易自由化，已成为普遍的 要求，而GATT所涉及的经贸范围很窄，运作上更多诉诸外交或政治性谈判，缺乏公正 和客观的司法性解决纠纷的机制，因而无法适应这种要求。20世纪90年代中期，WTO 的成立，弥补了GATT上述缺陷，满足了全球化时代经贸自由的内在要求。实际上，从 GATT到WTO是一个重大变化，而WTO本身也处在不断的变化中。中国历经长达15年 的“复关”与“入世”谈判，于2001年12月11日正式成为世界贸易组织的成员。理 解WTO的性质、作用和当代趋势，有助于透视经济全球化和法律全球化的总体态势， 有助于理解当代国际组织构建、发展和运作的新机制，运用WTO的规则，富有战略眼 光地处理国际商务事务。 1. WTO的主要功能和优势 （1）WTO是个促进和平的国际组织。根据WTO协议，它的五个目标中的第一个就 是“维护和平”。在全球化时代，贸易自由导致了各国你中有我，我中有你，经济上的合 作与竞争越来越导致“相互依赖”，两个这样的国家进行战争，自然会投鼠忌器，担心在 伤害对方时伤及本国利益。历史上，战争的目的往往是迫使对方开放门户，允许并保护通商， 既然通过WTO机制可以和平通商，且提供规则驾驭此种相互依赖，战争也许就显得多余。 WTO作为世界贸易游戏的裁判，具有导向和平的功能。 （2）WTO是个大型多边国际组织。多边国际组织的优势是：首先，WTO创建的多 边条约比双边条约在结构上更稳固，双边条约由于缺乏第三方的协调机制，往往会由于争 议或冲突而瓦解，而在多边条约中，一国会受到众多其他国家的制约，甚至会受到国际社 会的舆论压力，即便个别国家退出，也不影响条约的效力和组织的运行；其次，多边条 约比双边条约更能体现各国平等的精神，在双边条约下，小国、弱国同大国、强国的条 约背后，起作用的往往是实力因素，甚至是“狼羊之约”；而在多边条约下，小国、弱 国虽然仍然处于不利地位，但其境况比在双边条约下会有较大改善。WTO作为拥有153 个成员的大型多边条约，申请加入者必须分别与所有已加入成员国进行谈判，而不管国 家大小，一国一票，这其中包含着更多平等的精神；最后，WTO的架构具有刚性，它 在解决争端中的程序化、中立化和客观化“司法”机制，以及裁决的强制性，都体现了 WTO的刚性原则。 （3）WTO是个规则导向的国际组织。WTO是比较彻底地采取“规则导向方法” （rule-oriented approach）来加以设计的国际组织。首先，它避免了各国就政治立场和经 济利益缠斗不休，提供了一种约束机制，使各国进入法律层面来谈问题，围绕规则来谈利 益，使WTO区别于“实力导向”（power-oriented）的国际组织。其次，规则导向方法“将 争端各方的注意力集中到规则上来，集中到预测由公正的法庭对规则的执行作出的判决上 来”，使WTO注意规则的确定性、程序的正当性和司法判决的有效性，注重运用法律的 语言约束争端各方互动的方式，使利益之争转化为法律竞技。这使WTO在法律程序、规 则使用和判决技术上达到高水准。最后，在规则导向的制度框架之下，一国可以不遵守规 则，但其代价是遭到其他国家的报复；一国可以利用规则的漏洞谋取利益，但其代价是丧 失在国际社会的信誉。 （4）WTO是个司法治理的国际组织，其争端解决机制非常独特，且效率极高。①争 端解决机制由双层体制构成，基层为专家组，上层为上诉机构，“两审终审”，简洁高效。 ②专家组与上诉机构人员配备非常讲究，都是非争端方现任、前任WTO代表或学者，以 个人身份任职，确保裁判中立、专业而有威信。③专家组报告采取“反向共识”的原则通 过，即只要争议各方不一致表示反对，则报告获得通过，这使专家组报告几乎获得了自动 通过的效果，杜绝争端方采取拖延战术。④争端解决机制安排灵活，允许争端方在过程中 “庭外和解”，自行解决纠纷。⑤一旦争端解决机制的裁决生效，争议双方必须执行，否 则WTO可以授权原告方针对被告方采用跨领域的“交叉报复”，给败诉方以严重威胁， 甚至造成实质损失。⑥争端解决机制所裁判的案件，虽不具有“先例”的地位，在实践中 却往往具有先例的效果，因此被广泛引用，广为参考，成为解释WTO协议内容的重要方式， 丰富了条约法的实践。WTO的争端解决机制受到普遍赞誉，并被广泛使用。截止到2012 年4月，争端解决机制已经受理案件多达436个，在所有具有类似司法安排的国际组织中 独一无二。 （5）WTO反映了世界体系的变动。根据沃勒斯坦的研究，世界体系始于15世纪中叶， 它以西方殖民扩展为起点，以资本主义经济为动力，最终控制了世界。伴随着现代世界体 系的形成，世界各国组成一个复杂的系统，其中分化为中心区域、半边缘区域和边缘区域， 处于不同区域的国家或地区，在分工上扮演不同的角色。中心区域控制着世界体系中的贸 易和金融市场，利用边缘区域提供的原材料和廉价劳动力，把加工制成品销往边缘区域， 并通过操控世界金融市场，大获其利；边缘区域向中心区域提供原材料、廉价劳动力和销 售市场，并服从世界金融市场的游戏规则，因而处于十分不利的地位，变得日益贫穷；半 边缘区域介乎前两者之间，对于中心区域，它扮演着边缘区域的角色，对于边缘区域，它 扮演着中心区域的角色。 在“二战”之前，商业组织的基本模式是纵向整合，采取封闭的科层制管理，一个企 业往往发展成为一个高度一致的巨型舰队，人、财、物集中控制，产、供、销一体化。在 两次世界大战期间以及后来的发展中，西方发达国家的商业组织模式发生了重要变化，从 以规模取胜转向以灵活取胜，企业内外的边界开始模糊，纵向的和封闭的科层制实体，被 横向的和开放的商业网路所取代，不同企业之间往往只具有个别的和临时的联系，而不具 有固定的隶属关系。由此，合资经营、特许经营（franchising）、加工车间（job shop）、 专利联营（patent pool）、独立承包（independent contractor）、企业分拆（spin-off）、连 锁经营、保理（factoring）、售后回租（leasing）等灵活形式纷纷涌现。这种企业组织形 式的变化，导致了中心国家的许多企业把同一产品的生产分散化，转移到许多边缘国家。 前一种变化所导致了“海外建厂”，后一种变化导致了“离岸外包”。它们合起来导致了 边缘国家成为了“世界工厂”和全球“加工车间”，其结果是核心国家的劳动密集型企业 纷纷倒闭，从事简单劳动的工人大量失业。随之而来的一个效应就是，第三世界以举国之 力打造国际都市，崛地而起的七星大厦和一望无际的世纪大道，成为第三世界中的第一世 国际商务 界风景线，使老牌世界帝国的白宫和红场相形见绌。这种显现可称为“第三世界”内部的 “第一世界化”，“第一世界”的内部“第三世界化”。由此可见，全球化重构了原来世 界体系的分工，也改变了世界体系绝对有利于核心国家的逻辑。其实，美国的金融危机和 欧债危机，G7增加到G20以及“金砖五国”在世界崛起，都从另一个侧面表明，世界体 系发生了巨大的变化。 世界体系的变化，使得核心国家并非铁板一块，例如欧洲就常常与美国发生冲突，而 边缘国家也并非“永远站在一起”，也常常根据利益在WTO“诉诸公堂”。例如，早在 GATT起草之初，美国与英国就帝国关税制问题便争讼不休；到了WTO时代，围绕农产 品补贴，美国与欧盟的争夺更是相当激烈；而就知识产权、服务贸易、政府采购等问题， 发达国家与发展中国家壁垒分明；但印度、巴西与中国在反倾销、反补贴、劳工标准等方 面也互有龃龉。纵观整个世界体系，各国正在处于极度复杂的分化和重整之中。 世界体系理论认为，经贸是核心国家的游戏，发展中国家不仅受欺，而且受骗。而 实际的情况是，人往往在受欺中学会自强，在受骗中学会聪明。例如，关于知识产权问 题，WTO的知识产权保护协议，不过是发达国家保护技术专利和产品品牌的战略，它们 可以通过控制“专利”和“品牌”，成为全球分工体系中的高端获益者。然而，加强知识 产权保护，虽有利于拥有甚至垄断“专利”和“名牌”的发达国家，但与此同时，也客观 上有助于鼓励本国的科技创新，促进本国的品牌的保护和发展。更值得重视的是，通过 WTO，弱者模仿强者，可以最终变成强者。 2. WTO的主要缺陷 尽管WTO有许多好处，但是其缺陷仍然十分明显。①运作缺乏透明度，问责制不足。 ②制约大国霸权的呼声仍然很高，如美国等大国一方面利用WTO规则和司法为自己谋 利，而对于不利于自己的规则或司法则予以规避，甚至拒不执行。另外，少数国家密谋结 成强势联盟，典型的是“绿屋会议”和类似欧盟掌握许多表决票的集体群常常扭曲WTO 体系。③根据一国一票的原则，“仅代表世界人口5%的国家至少从理论上说可以获得 简单多数”，其决定可以压倒另外占人口绝大多数的成员国。④贫穷成员国没有能力参与 WTO事务，甚至无力支付在总部设立办事处的费用。⑤WTO的民主性不足，缺乏非政 府组织等民间参与机制。⑥WTO规则缺乏变通的张力，试图“将一个尺寸适用于所有身 材”，尽管对发展中国家有些“优待”，但从整体上而言，没有做到不同情况不同对待。 ⑦争端解决机制过于形式化，裁决缺乏透明性，而裁决的效力只是“防患未来”，对于过 去和当下的“违法”行为则没有补救措施。⑧WTO对于跨国公司的活动缺乏管控，它们 常常运用“私人化”的“新商人法”逃避国际法和国家法的监控，甚至置公共利益于不 顾，追求自身利益最大化。⑨WTO过分关注经贸利益，而对于环保和人权问题重视不足。 ⑩WTO的运行没有与联合国等国际组织密切配合，缺乏应对全球风险而进行积极有效全 球治理的更广阔视野。 （二）WTO对中国的影响 “入世”十年来，中国入世的所有承诺已全部履行，建立起了符合规则要求的经济贸 易体制，成为全球最开放市场中的一员。在货物贸易领域，中国关税平均水平从加入前的 15.3%降至2010年的9.8%，并按时间表全部取消了进口配额和进口许可证等非关税措施， 彻底放开了对外贸易经营权。在服务贸易方面，在按WTO规则分类的160多个服务贸易 部门中，中国已经开放了100个，并承诺将进一步开放11个分部门，远高于发展中国家 的平均水平。“入世”后，中国大幅提高农产品市场的开放水平，农产品贸易持续快速发 展。从2005年开始，中国农业在“入世”谈判中争取的过渡期基本结束，农产品关税按 “入世”承诺由“入世”前的23.2%降至15.2%，远低于世界农产品平均关税62%的水平， 比欧盟还要低，中国已成为世界上农产品关税总水平最低和农产品市场最开放的国家之一。 截至2010年，中国已经连续7年成为农产品净进口国。 “入世”后，中国从整个社会到经济发展，都经历了翻天覆地的变化。 1. WTO给中国社会带来的变化 （1）“入世”使中国重返世界体系。20世纪80年代，中国在改革开放方略确立和 启动后不久，就恢复了在世界银行和国际货币基金组织的地位，随后毅然决定“复关”和 “入世”，并于21世纪之初，实现了自己的愿望。自“二战”之后，这三个国际组织已 然成为世界经济的“三大支柱”，仅世贸组织涉及的贸易就占世界贸易总量的95%以上。 如果说20世纪70年代的中美邦交正常化和中日恢复邦交，是中国放弃“冷战”思维和排 斥世界体系的积极信号，那么，中国恢复在世界三大经济组织的地位，便是中国重返世界 体系的勇敢行动。中国“入世”10年的实践证明，如果说中国近代的第一次对外开放， 是受迫于列强的坚船利炮，那么，中国“入世”所带来第二次对外开放，则是主动的历史 抉择，中国成功地利用了这个机会实现了“走出去”。 （2）“入世”推动了中国向市场经济的转型。根据世贸组织的“一揽子承诺”原则， 申请“入世”的国家必须整体上满足WTO实行市场经济这一最低条件的要求。这一点对 当时的中国来说就构成了巨大挑战。放弃计划经济体制，不仅在思想观念上存在不可逾越 的障碍，而且在实践中存在急剧转轨的困难和风险。实际上，从计划经济到“有计划的商 品经济”，再到“计划经济与市场调节相结合”的转变，就经历了漫长和艰辛的过程。当 然，不能把中国实行市场经济简单地归因于“入世”的压力，但“入世”无疑推进了这个 进程。如果没有市场经济，多元的所有制几乎是不可想象，不同经济主体的主动性和创造 性不可想象，大量外资涌入和“中国制造”风靡世界不可想象，中国在经济总量上成为世 界第二大经济体更不可想象。 （3）“入世”推进了中国法治的进程。正如计划经济转向市场经济面临着重重困难， 从人治转向法治也步履维艰。按照“入世”要求，中国必须把政出多门的“红头文件”变 成统一的“黑字法条”；把“内部规矩”变成“公开规则”；把诉诸内部审批、指令配额 和特许制度变成依法管理的“开放市场”；把诉诸政治、行政和民间调解的纠纷解决机制 变成诉诸司法解决纠纷。当然，中国实行法治主要源自国家管理和社会治理的内在需要， 但“入世”这种外在挑战无疑推进了中国的法治进程。首先，在20世纪90年代中后期， 确立了依法治国的方略，保障人权的条款正式入宪法，《立法法》的颁布，使得中国法律 渊源及它们之间的位阶关系首次得到明确。其次，在短短两三年时间，仅中央各部委就清 国际商务 理法规多达2 000多件，废除了500多件不合WTO规则的法律法规，加上地方政府清理 的文件，共清理了90 000多件。为适应“入世”要求，中国制定了《中外合资经营企业 法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》、《专利法》、《商标法》、《著作权 法》等9部法律，把反倾销、反补贴、禁止盗版以及保障措施的要求都载入其中。最后， 中国在20世纪90年代中期推进了司法改革，司法组织和律师执业迅速发展，审判公开和 对程序的强调旨在确保司法公正，而民事案件引进对抗制程序则是司法改革的重大突破。 与此同时，《行政诉讼法》的实施正式开启“民告官”之门，使得几乎不受监控的行政权 开始受到民众的公开质疑，并被置于司法的审查之下，而在法院系统内部行政审判庭的建 立，则是这个领域发展的重要成就。此外，为了有效处理知识产权问题，满足“入世”有 关要求，还在法院中设立了知识产权庭。通过法律法规清理，改革一系列制度，中国初步 建立了按照市场经济规则运行的外贸法律体系，这些举措不仅超出了WTO成员方的预期， 而且为2001年“入世”打下了坚实的基础。凡此种种，推动了中国法治方略的确立，推 动了政治统合向法律治理的转变，增强了法律规则的透明性、一致性和统一性，建起了适 应“入世”要求的法律体系，强化了司法的地位和作用。 （4）“入世”改变了封闭的国家观念。按照民族国家模式的理解，国家主权至上而 且绝对，政府可以全权处理国内事务，不受外部影响。然而，根据“入世”的要求，国内 的政策、法律、税收乃至行政管理，都要符合世贸组织有关协议，这就是说，“入世”的 结果是“世入”，即WTO的法律和其他要求进入有关国家内部，若一国的法律和政策以 及管理体制与之冲突，必须做出让步和调整。另外，就中国而言，行政法虽然承认了对具 体行政行为的审查制度，但抽象行政行为则不受司法审查。然而，中国“入世”的一个挑 战就是，作为行政立法的抽象行政行为，也必须接受WTO的审查。与此同时，产业政策、 财政政策以及涉及汇率的货币政策，也都被置于WTO监控之下，与之冲突就可能引起 争议，招来指责，引起诉讼并可能导致败诉。在立法层面，“入世”改变了过去关门立 法的习惯，受到“透明度”原则的影响，越来越多的立法开始公开，其中征求意见的对 象还包括海外来华的公司和公民。这一切，发生在全球化时代，各国之间相互依存，传 统的绝对国家主权观念和“内部事务”绝对处理权的思维，都受到了挑战。这对于发展 中国家，尤其对于具有殖民地或半殖民地经历的国家来说，转变传统的观念和思维，既十 分敏感，也极其困难。 （5）“入世”改变了传统的诉讼观。在中国传统的熟人社会和面子文化中，一般人 被起诉都被认为有失面子，至于达官显贵则更难以容忍成为法庭上的被告。然而，“入世” 的结果是，中国的行政机关和国企常常使中国成为WTO的被告。这些在国内高高在上的 机构和企业，却要到国外充当被告，自然觉得面子丢尽，且“有损国家形象”。当然，这 些成为WTO被告的机构或企业的主管领导，也会将下属受到起诉视为“国际耻辱”。改 变中国传统的耻讼观，成为“入世”过程中对中国的一个重要挑战。与此同时，中国传统 法律文化中，注重实质理性，而忽视形式理性和程序理性，认为“有理走遍天下”。但是， 在WTO的诉讼中，注重的是形式理性和程序理性，而能否“胜诉”并不在于是否真正“有 理”，而在于其“理”是否于法有据，并依据程序进行充分举证，最终说服作为“法官” 的专家小组和上诉机构。一旦败诉，没有“御状”可告，任何申诉的机会都不存在。这对 于在中国法律文化中生活的人们，尤其是对于高级官员，在诉讼观念上无疑是一个很大的 冲击。 在过去10年中，中国在参与WTO争端解决机制方面经历了逐步深入和提高的过程。 在加入后的前两三年，中国及其WTO主要贸易伙伴似乎相互克制避免进行过多法律对 抗，但此后四五年中，中国的主动和被动参与都有较大幅度增加。例如，2009年，由于 WTO新发生案件半数以上涉及中国，使得中国超越美国、欧盟而站在当年WTO争端解 决活动中心，被评论为“中国在WTO争端解决中的崛起年”。截至2011年4月1日， 中国作为争端方参与了29个WTO争端：在8个案件（涉及8个争端）中作为起诉方， 在12个案件（涉及21个争端）作为被诉方。在进攻方面，美国是中国主要目标，占了 中国8个起诉案件中的6个，欧盟占2个。在防守方面，除欧盟曾单独起诉中国1起案 件外，美国是迄今所有诉中国WTO案件的始作俑者、领导者，有时则拉拢其他成员共 同起诉。 就总体案件数量看，中国相对来说维持了攻少守多又不失均衡的状态。对一个仅有 10年会龄、国际诉讼经验相对缺乏的发展中国家来说，这已是很不错的成就，因为在评 估中国在WTO争端解决表现时如仅考虑贸易额、经济规模及世界排名而不考虑WTO争 端解决程序复杂性和技术性、新成员地位和经验积累较少等因素将是不公平的。中国目前 正参与相当数量的WTO案件诉讼，果断维护贸易利益，勇敢面对挑战和问题。 2. WTO给中国经济带来的变化 加入WTO，中国保持了较长时期的经济增长。 （1）经济规模稳步提升，成为全球第二大经济体。2001年中国GDP规模为10.97万 亿，占世界比重不到4%，世界排名第六；到2010年GDP已经达到39万亿元，成为全球 第二大经济体，占世界经济比重达9.5%。 （2）对外贸易发展迅速，在全球贸易中的地位不断提升。首先，2000年中国贸易进 出口总额为4 742亿美元，其中出口2 492亿美元，占世界出口比重3.9%，为第七大出口国， 进口2 250亿美元，占世界进口比重3.4%，为第八大进口国。2010年中国贸易进出口接 近2.97万亿美元，其中出口1.57万亿美元，进口1.39万亿美元，成为全球第一大货物出 口国和第二大货物进口国。其次，“入世”以来，随着中国服务业对外开放的稳步扩大， 中国服务业发展迅速，服务业规模不断扩大。2001年中国服务业增加值为4.5万亿元，占 GDP的比重为39.3%，到2010年服务业增加值达到17.1万亿元，占GDP的比重也提高 到43.0%。服务贸易在中国对外贸易中的地位逐步提高，对国民经济增长的贡献和拉动呈 现不断增长的趋势。2001年我国服务贸易进出口总额726.1亿美元，其中，出口额333.4 亿美元，进口额392.7亿美元；2010年，我国服务贸易进出口额已经达到3 645亿美元， 其中，出口1 933亿美元，进口1 712亿美元，年均增长率分别达到18.7%、18.38%及 19.0%。中国服务贸易在世界服务贸易中的排位不断提高。2001年，我国服务出口及进口 在世界的排位分别为第十二位及第九位，2010年，我国服务贸易出口在世界的排位升至 第四位，进口升至第三位。服务业竞争力不断增强。2001年服务业实际利用外资114.1亿 国际商务 美元，2010年达到487.1亿美元，运输、通信、金融、保险等现代服务业的开放深化了与 贸易伙伴的经贸关系，也引进了国外先进的技术、管理方法与经验，对我国的经济发展起 到了一定的推动作用。再次，中国工业制造业充分利用两个市场，两种资源，取得了快速 发展。一是形成了门类齐全的工业体系，工业经济在整个国民经济中占有绝对主体地位。 2000年，工业增加值为2.53万亿元，2010年近15.5万亿元。二是工业企业效益显著增长。 2000年中国规模以上工业企业利润总额为0.44万亿元，2010年实现利润接近4万亿元， 利润增长近10倍。三是工业企业实力明显增强，国际竞争力大幅提高，成为对外贸易大国。 主要工业产品产量位居世界前列。目前工业产品产量居世界第一位的已有210种，产品质 量不断提高。四是产品质量稳步提高，监督管理体系日趋完善。机械工业主要产品中约有 35%～40%的产品质量已经接近或达到国际先进水平。 （3）“入世”十年来，中国共吸引外资约7 000多亿美元，世界500强企业中有480 余家已在华开展业务。同时，中国资本开始走出国门，并购海外企业令世人瞩目。 （4）黄金与外汇储备大幅增加，应对经济风险能力显著提升。2001年中国黄金储备 1 608万盎司，2008年全球金融危机发生后，为了增加抗风险能力，黄金储备迅速增加到 3 389万盎司。“入世”之前的外汇储备规模在2 000亿美元以下，2001年达到2 121.65 亿美元，随后各年度大幅度增加，截至2011年6月中国外汇储备已经达到3.2万亿美元。 总体来看，“入世”十年极大地提高了我国的经济实力、综合国力及国际竞争力。 （三）中国如何利用WTO，发展对外贸易、维护自身权益 1. 从“经济入世”转向“法律入世” 实际上，中国最初“复关”和“入世”主要是基于外交和政治考量，即在重返联合国后， 让世界进一步承认中国的独立地位和“跻身世界民族之林”。然而，随着“入世”谈判的 深入，尤其随着中国转向市场经济体制，经济考量占据了上风，而“经济入世”便在观念 和行动上都压倒了“政治入世”的定位。“入世”之后，中国才逐渐意识到，WTO是个 具有法律性质的多边国际经贸组织，其构成基础、运作方式和争端解决机制，都具有法律 性质，因而开始逐渐适应“法律入世”。但时至今日，中国在“法律入世”之观念和行动 都应该进行调整。 （1）在观念上，我们必须明确认识到，世界现代化进程的数百年历史证明，与革命 再造模式和政治统合模式相比，法治模式更有助于促进经济发展，维护社会长治久安，增 进文化兴旺繁荣。因此，必须坚持法律至上的法治观，捍卫宪法的神圣权威。确保立法民 主，行政透明，司法独立和公正，是法治的核心要素，其中司法治理的潜能应该得到充分 发挥。实践表明，一个现代国家只有内修法治，告别人治，才可能做到政治清明、文化繁 荣、人民乐业、百业兴旺，才可能以此为“软实力”，谋求在全球化时代引领潮流。因此， 很多外部的困境，往往来自于内部的问题，临渊羡鱼，不如退而结网。 （2）在行动上，中国在WTO的活动中，必须从适应规则的过程，转向善于运用规 则和改进规则。经过十年的实践，中国在经验和教训中已经初步适应了WTO，在运用规 则中迈出了可喜的步伐，并在改变规则上有所进取，但这方面还远远不够。WTO设立以来， 虽然在结构、功能和程序上都有所改进，还应当依据世界经济与贸易的发展进行不断改革。 （3）从被动应诉转向主动起诉。中国“入世”以来，更多地是成为被告。迄今为止， 中方作为原告的案件有8起，而作为被告的案件达26起。对于这种处境，官方和民间起 初都感到很“不高兴”。这一方面缘于中国对规则不够熟悉，视司法竞技为畏途，一方面 也缘于WTO规则和诉讼形式受英美法影响较大，发展中国家缺乏知识优势。后来，中国 对于成为“被告”开始逐渐适应，并且具有了胜诉的“战绩”。更为重要的是，中国已经 开始主动作为原告起诉，其中，中国最早作为原告的案件是2002年3月26日对美提起的 “钢铁保障措施案”（DS252），中方胜诉。中国应更积极运用WTO的规则和司法机制， 对于各种侵害自己利益的“违法”行为主动起诉。当然，主动起诉不仅需要政府的积极作 为，也需强大的行业协会支持，只有二者密切配合，才可能决胜海外。 2. 从“开放推进改革”转向“改革推进开放” 自1978年以来，中国最重要的一项国策便是“改革开放”，“入世”也是这一根本 国策的组成部分。有学者认为，十一届三中全会的召开、邓小平“南方谈话”与中国“入 世”可以并称为中国改革开放的三件大事。中国的“入世”，兼具开放与改革双重意义。 一方面它是“开放”，是中国走向世界，融入世界体系的关键一步；另一方面它也是“改 革”，是中国调整制度，升级产业，从而谋求更具竞争力的一项举措。改革与开放相互关 联，密不可分。可以说，没有改革就无法开放，没有开放也很难真正推进改革。 3. 从具备实力优势转向兼具道义优势 在世界事务中，没有实力空谈道义，无疑似羔羊与虎谋皮。但是，在当今世界，仅仅 凭靠实力，也无法令世界各国心服口服。“得道多助，失道寡助”，中国这句古谚所讲的 就是道义的感召力。其实，所谓“软实力”的含义也大抵如此。就当下中国而言，占世 界1/5的人口总数，世界第二大经济体的经济规模，就足以表明它的实力。因此，中国 作为负责任的世界大国，要想影响历史发展的方向、世界格局、国际关系以及WTO的 未来，就必须在继续发展实力的同时，强化“软实力”，彰显道义优势。为此，需要在 以下几个方面努力：①在重构传统文化的基础上，形成一套价值体系，这套价值体系应 既具有传统的根基，又具有现代适应性；应既具有中国特色，又具有人类的普适性；② 在WTO的平台上，中国应在维护本国根本利益前提下，立场鲜明地反对霸权，维护弱国、 小国的利益，为它们主持公正，伸张正义，反对倚强凌弱，以大压小，使WTO的规则、 程序和结果更公平、更正义；③在主权和人权的关系上，中国应坚持原则，抵制任何成 员国为了追求本国的经济利益而牺牲人权价值、破坏人类生态环境和损毁人类的共同文 化遗产。 4. 从随机应对转向积极主导 WTO成员方是否或多大程度利用这个组织和平台获益避害，不仅取决于该国的实力， 行动是否符合规则，还取决于谈判能力和参与争端解决的能力。长期以来，中国在WTO 中的表现被概括奉行“四L”原则，即“Less”“Lower”“Longer”和“Later”。“Less” 就是指承诺开放的范围少一点，“Lower”就是减让的幅度低一点，“Longer”就是指义 务的实施期要长一点，“Later”就是推迟两三年之后再开始实施承诺的义务。之所以如此， 国际商务 是与三个缺乏密切相关。一是中国缺乏经验，对于有关规则不熟悉；二是中国缺乏整体的 战略，只能因事而谋，见机行事；三是中国缺乏专业人才，谈判的能力和参与争端解决的 能力欠缺。为解决上述问题，中国应当做好以下几个方面。 （1）中国应总结过去的经验和教训，并全面和深入研究WTO的历史、结构、运作机制、 谈判技巧以及争端解决的技巧，努力做到理论与实践相结合，历史与现实相结合，WTO 的研究与全球化相结合，把中国与WTO关系的研究置于当代世界格局和国际关系的大背 景之下。 （2）制定总体战略。比如在WTO的各种冲突中，如何合纵连横形成力量，如何分 化对手，反对霸权操纵，如何从适应规则到熟悉规则并实现超越等。虽然情势不断变化， 但一旦总体的战略适当，就可在坚持基本原则的前提下，灵活而从容应对各种变局和挑战， 始终把握主动权。 （3）积极学习其他国家的经验。美国等西方发达国家是WTO体制的设计者和主导者， 也是世界体系的引领者，在长达半个多世纪，乃至数百年的经济活动中，积累了无数的经 验，锤炼了很多成功的制度，积累了不少有效的策略。面对这样成熟而强大的对手，在学 习中取胜，在模仿中超越是唯一的出路。只有深度参与世界经贸活动，熟悉游戏规则，才 可能熟练运用规则，乃至改变规则，以规则反制强权。 （4）要培养一批精于学术研究和战略规划，能参与WTO实际工作，为国家利益从 事谈判，进行诉讼的专才。为了培养这样的人才，便需要改革现有的国际商法的教育 体制，打破学科壁垒，鼓励跨学科、跨领域、跨国界研究。要创造机会，提供条件， 将优秀的人才送到联合国、WTO、世界银行等国际舞台上去，为中国全面参与全球化储 备力量。 二、国际货币基金组织 （一）国际货币基金组织的成立 在第二次世界大战结束前，美、英等国就准备吸取历史经验教训，以重建战后新的金 融货币体系。发起国美国的目的，一方面是为了改变20世纪30年代资本主义世界货币金 融关系的混乱局面；另一方面是为了取代英国在世界的经济大国地位，建立一个以美元为 支柱的国际货币体系。于是美国在战争期间便提出了关于战后国际货币金融体系的“怀特 计划”。所谓“怀特计划”，是美国财政官员怀特提出的“国际稳定基金”方案。方案规 定，各国必须缴纳资金来建立国际货币基金组织，发言权和投票权取决于各国缴纳份额的 多少。国际货币基金组织发行一种国际货币，名为“尤尼塔”（Unitas），作为计算单位， 其含量相当于10美元，各国货币与“尤尼塔”保持固定比价。按照怀特计划，国际货币 基金组织的主要任务是稳定汇率，并对会员国提供短期信贷以解决国际收支不平衡问题。 美国提出“怀特计划”的中心目的是建立由自己一手操纵和控制的国际货币基金组织，从 而获得国际金融领域的统治权。 但是英国不甘于轻易失去其旧日国际霸主地位，从其本国利益出发，提出了“凯恩斯” 计划，由英国财政部顾问，著名经济学家凯恩斯提出来。他建议设立一个世界性的中央银 行，即“国际清算联盟”。由其发行不兑现纸币“班柯尔”（Bancor），并以此作为国际 清算单位。按照凯恩斯的计划，各国在“国际清算联盟”所承担的份额，以战前三年出口 的平均贸易额计算。但是，会员国并不需要交纳黄金或现款，而只是在“国际清算联盟” 中开设往来账户。当一国国际收支有盈余时，就将款项存入账户。一旦发生赤字，则按照 规定份额申请透支或提存。无论是“怀特计划”还是“凯恩斯计划”，都反映了美、英两 国经济地位的变化，是两国争夺世界金融霸权的一个缩影。由于美国当时的经济实力已经 远远超过英国，因此在最终的方案确定中，还是以“怀特计划”为主。 1944年7月，在美国新罕布尔州的布雷顿森林，召开了有44个国家参加的“联合和 联盟国家国际货币金融会议”。会议通过了《国际货币基金协定》，从此一个以美元为中 心的国际货币体系开始形成，国际货币基金组织诞生。根据《国际货币基金协定》，国际 货币基金组织成为一个能够处理国际货币事务的全球性组织。 （二）国际货币基金组织的机构和职能演变 目前，国际货币基金组织的内部机构由理事会、执行董事会、总裁1人、第一副总裁2人、 副总裁2人以及一系列业务部门组成。理事会（Board of Governors）是基金组织的最高 权力机构，由每个成员国任命的一位理事和一位副理事组成，通常由成员国的财政部部 长或中央银行行长担任。凡是涉及基金组织重大的制度问题，如接纳成员国、决定份额、 分配特别提款权等方面都需在理事会讨论。执行董事会（Executive Board）是基金组织 的常设决策机构，处理日常事务。董事会人数由最开始的12人现已经增加到24人。执 行董事会下面还设有地区部包括：非洲部、亚太部、欧洲一部、欧洲二部、中东部、西 半球部，及其他职能和特殊服务部门。总裁由执行董事会选举产生，任期5年。总裁是 执行董事会的主席，参加理事会会议同时也是基金组织行政人员的首脑。从基金组织诞 生到现在该职位一直由欧洲人担任。名义上总裁由执行董事会推选产生，但是由于各国 的份额比例不一致，基金组织总裁的最终当选实际由美、欧、日等国家政府相互协商产 生的。 国际货币基金组织制定了一系列配套机制来实现《国际货币基金协定》的宗旨。这些 运作机制主要包括了组织管理、业务开展方式以及成员国权利行使。而在组织管理程序上， 理事会通常每年在基金组织和世界银行年会上召开一次会议，商讨国际性重大事项，必要 时也可以召开特别会议。主要政策问题由理事会进行决策，而日常决策权则被赋予了执行 董事会。执行董事会不仅每周召开定期会议并负责向理事会作例行年度报告，还要时常讨 论成员国出现的重大经济发展问题以及国际金融领域出现的重大事件等。总裁一般情况下 没有投票权，只有在执行董事会表决过程中，出现赞成与反对双方票数相同时才投下决定 性的一票。 国际货币基金组织主要是围绕着监督、磋商与协调、资金融通等方面展开业务工作。 为实现促进国际货币合作，维护国际金融体系的稳定的宗旨，IMF对其成员国的货币汇率 国际商务 政策及汇率制度进行监督。在布雷顿森林体系下，成员国货币要改变对美元的平价，必须 事先与基金组织协商，并获得其批准。在布雷顿森林体系崩溃后，各成员国虽有自主选择 汇率安排的权利，但任何汇率政策上的改变都要及时通知基金组织。 在成员国权利行使方式上，每个成员国在加入基金组织时都要缴纳一定数额的款项， 即认缴份额。份额的主要作用包括构成基金组织运作的主要资金来源，决定成员国从基金 组织获得贷款与分配特别提款权数额的多少，以及决定成员国的投票权。成员国权利的行 使与其投票权直接相联系，而投票权的大小又与其基金份额的多少成正比。成员国所持基 金份额越大，其票数就越多，在基金组织中的话语权就越高。在表决模式上，基金组织的 许多政策和业务决定都需要特定多数票才能通过，如份额的调整、特别提款权的分配、章 程的修改等重大问题需要理事会85%的赞成票。因此，拥有超过16%的份额的美国，拥 有国际货币基金组织一切重大决策的单边否决权。正是基于投票权上的优势，美国在国际 货币基金组织的各项活动中起着决定性作用。 20世纪60年代，在实行美元与黄金挂钩、各国货币与美元挂钩的布雷顿森林体系下， 为了缓解国际经济发展给美元带来的冲击，美国操纵国际货币基金组织设计了特别提款权 （special drawing rights，SDR），这一国际资产储备形式。所谓特别提款权是指在国际货 币基金组织之外，由国际货币基金组织分配给参加特别提款权账户的成员国一种自动的提 款权。参加国所分配到的特别提款权，连同官方所持有的黄金、硬通货以及在货币基金组 织的储备资产，共同构成各国的国际储备资产。在特别提款权创立之初，1特别提款权的 价值等于0.888 671盎司的黄金，与1美元等值。1971年“史密森协议”后美元贬值，国 际货币基金组织决定以一篮子货币作为SDR定价的基础。 但是随着布雷顿森林体系的崩溃，美元受到的压力大大缓解，为了避免特别提款权取 代美元成为占有优势地位的国际储备资产，美国对提款权的态度发生明显改变。美国不仅 反对把特别提款权的分配与针对发展中国家的国际援助联系起来，而且数次反对适当扩大 特别提款权数量，导致特别提款权在国际储备资产中的份额越来越低，国际货币基金组织 的治理能力长时期停滞不前。 经过多年的运行与不断的调整，国际货币基金组织治理的侧重点有所不同，归结起 来其主要职能仍为以下三种：①维护国际货币体系的稳定。布雷顿森林体系解体之后， 各国普遍实行浮动汇率制，基金组织不再负有维持统一平价的任务。但即使是浮动汇率 制，也不允许各国随意贬值货币进行恶性竞争，而是在一定范围内依据自身的国际收支 改变汇率。然而由于美元霸权的影响，加上国际货币基金组织自身缺乏硬性实力，导致 基金组织在汇率监管方面的作用不断减弱；②基金组织向发生国际收支不平衡的成员国 提供贷款，维持成员国的收支平衡，促进国际贸易发展；③为各国协调货币政策搭建 平台，为成员国的宏观经济政策提供资料，提出参考意见，基金组织促进了成员国之间 的经济合作。 进入牙买加体系之后，由于浮动汇率制的实行以及国际短期资本流动的增长，国际货 币秩序动荡不定，金融危机频繁爆发。在这几次金融危机中，国际货币基金组织在一定程 度上起到了国际经济稳定器的作用，主要体现在以下三个方面。 一是危机前的监督和预警。国际货币基金组织一直积极寻求对国际经济体系的宏观把 握和对成员国经济结构的监督，但这方面的成效并不明显，金融危机屡次爆发就可看出。 金融危机虽然大多在发展中国家爆发，但每一次都与发达国家庞大的金融机构的幕后推动 有关。由于发达国家把持了国际货币基金组织的决策机构，基金组织对发达国家的监督力 度有所缺失。另外，IMF自身能力不足，国际社会没有赋予它足够的权力去履行监管义务。 发达国家往往绕开国际货币基金组织，通过七国集团等大国经济协调机制来直接执行政 策。现行的国际金融体系中充满复杂变量，也影响了国际货币基金组织开展监督和预警 的有效性。 二是危机中的援助与控制。国际货币基金组织不仅对遭受金融危机冲击的国家提供资 金援助，而且组织其他成员国利用双边机制进行援助，联系国际及地区组织安排合理分工 的综合援助方案。各成员国在国际货币基金组织中认缴的份额，以及基金组织自身发行的 特别提款权，都可用来援助受金融危机打击的国家。这些经济援助对于重振受灾国的市场 信心、稳定国内经济秩序起到了巨大作用。国际货币基金组织还利用自身优势向受灾国提 供信息支持和技术分析，帮助其重新制定合理的经济政策，甚至将这些建议作为贷款附加 条件强迫受灾国接受而备受诟病。 三是危机后的总结与改革。国际货币基金组织在历次金融危机结束之后，都会就金融 危机爆发的原因、救援方案的实施以及国际经济体系中存在的问题加以总结和反馈，防止 危机的再度爆发。但从效果上来看，基金组织在这一方面的作用比较薄弱。金融危机的频 发，证明了国际货币基金组织仅仅扮演了一个“救火员”的角色。对可能发生危机的情况 缺少合适的判断和预警，这是基金组织必须加以改革的环节。时至今日，国际货币基金组 织的核心职能仍是调节国际收支、维护汇率稳定，使用手段包括向国际收支不平衡的国家 提供贷款、向无力稳定汇率的国家提供外汇援助、通过政策建议帮助发展中国家调控宏观 经济失衡等多种措施。 （三）IMF的主要问题 1. IMF的治理结构（governance），即IMF的份额（quota）与投票权 此轮国际金融危机既暴露出IMF在维护国际货币与金融稳定职能上的严重不足，也 凸显出其内部治理结构的诸多缺陷。IMF日常运作的资金主要来源于其成员国认缴的份额， 25%的份额由特别提款权（以下简称SDR）或主要通用货币（如美元、欧元、英镑、日元等） 缴纳，其余75%的份额则由成员国的本国货币缴纳。截至2010年年底，IMF的总份额 达4 768亿特别提款权，约合7 557亿美元。份额对IMF成员国来说有三个作用：一是它 决定了成员国投票权的大小，两者成正比关系；二是它决定了成员国可以获得IMF贷款 的最高限额，贷款累计不超过其份额的3倍；三是它决定了成员国可以获得特别提款权分 配的数量，特别提款权的分配一般按照成员国在IMF中份额的相对比例进行。在IMF的 运行与决策机制中，一方面，少数西方发达国家在IMF这个当今最重要的多边全球经济 治理机构中拥有过多的份额和投票权，严重影响了IMF的有效性、合理性和公平性；另 一方面，国际金融危机使得新兴市场和发展中国家的经济实力明显增强，正成为牵引世界 国际商务 经济复苏的“火车头”，然而它们在IMF的份额却被大大低估，代表性严重不足。因此， 以西方发达国家为主导的IMF必须做出相应调整，从而更好地反映世界经济的客观现实。 IMF份额和投票权机制存在着以下五方面的弊端。 （1）份额分配缺乏科学性和透明性。IMF成员国的投票权以份额计算公式为基础， 公式则由诸多参数和对应的权重构成。现在的份额公式是由GDP、经济开放度、经常账 户收入的波动性和官方储备组成的线性公式，其中GDP数据是由60%按市场汇率折算和 40%按购买力平价折算的GDP的混合。从IMF先后四次形成的份额公式看，其参数和权 重选择缺乏科学依据，随意性较大，缺乏透明性。份额公式的计算结果并不令人满意，夸 大了发达国家在世界经济中的分量，而新兴市场和发展中国家经济实力的增长却未能在份 额及投票权中得到应有的体现，严重影响份额公式作为决定成员国份额和投票权的客观依 据的公平性与合理性。IMF的份额分配也呈现出强烈的历史继承性，很大程度上损害了 IMF在全球金融治理的合法性。 （2）基本投票权让位于加权投票权。成员国总票数由两部分所组成：一是基本票， 每个成员国都拥有250票，反映了主权国家平等的原则；二是加权票，根据所缴的份额而 得，每增加10万特别提款权份额便增加一票，反映了成员国的经济实力。IMF每个成员 国等额的250票基本投票权自实施以来一直固定不变，而加权投票权则随着成员国份额的 变化不断加以调整，长期积累下来使得基本投票权与加权投票权比率严重失调。IMF成立 以来，以份额投票的数额增加了数十倍，但是，每个国家等额的基本投票权却没有增加， 使得基本投票权在总投票权的比重由成立初的11.3%下降到目前的2.1%。这样，基本投 票权已失去了原来的职能，以“一国一票”为代表的主权平等原则彻底让位于“一美元一 票”的原则。在加权投票中，西方发达国家占据了绝对优势，而广大发展中国家的发言权 和代表性严重不足。 （3）发达国家所占的份额过大。发达国家在IMF拥有的份额过大，而新兴市场和 发展中国家所占份额则太小。IMF中份额决定着投票权，而投票权决定决策权，投票 权的过于集中使得少数发达国家拥有过多的决策权，使得发展中国家的利益得不到合理 保障。 （4）欧洲国家在执行董事会所占的席位太多。IMF处理日常事务的决策机构是由24 人组成的执行董事会。改革前拥有最大份额的5个国家美国、日本、德国、法国、英国各 派1位执行董事，另外19位则由各个区域的国家选出。欧洲发达国家在24个执董中所占 比例过高，其代表权明显偏大，甚至连美国也认为欧洲的席位过多。 （5）美国“一股独大”，拥有实际否决权。根据《国际货币基金组织协定》，最重 大事项需要经过85%以上的特别多数票决定。票数最多的美国就拥有831 402票，占总 票数的16.58%，产生了“一股独大”的现象。美国单一国家在IMF这个全球经济治理最 重要的多边金融机构中拥有实质性的一票否决权，这不仅会挫伤广大发展中国家参与IMF 决策的积极性，也会妨碍IMF决策机制的公平性、公正性、合理性。IMF24位执行董事 所在国家的投票权如表5-1所示。 表5-1 IMF24位执行董事所在国家的投票权（截至2016年1月26日） 国家 投票权 国家 投票权 票数 百分比（%） 票数 百分比（%） 美国 831 402 16.58 瑞典 165 420 3.30 日本 309 665 6.17 土耳其 162 304 3.24 中国 306 289 6.11 斯里兰卡 153 642 3.06 乌克兰 272 983 5.44 特立尼达和多巴哥 153 591 3.06 德国 267 804 5.34 津巴布韦 149 515 2.98 委内瑞拉 267 184 5.33 也门 148 697 2.96 越南 218 480 4.36 土库曼斯坦 137 408 2.74 圣马力诺 207 918 4.15 俄罗斯 130 497 2.60 法国 203 011 4.05 突尼斯 110 814 2.21 英国 203 011 4.05 沙特阿拉伯 101 386 2.02 瓦努阿图 194 558 3.88 多哥 79 533 1.59 文森特和格林纳丁斯群岛 170 058 3.39 乌拉圭 68 739 1.37 资料来源：IMF官方网站，http://www.imf.org/external/np/sec/memdir/eds.aspx. 2. IMF的监测（Surveilance）职能 监测是指IMF负责对成员国的宏观经济运行情况进行跟踪，在第四条款（Article Ⅳ） 下定期对成员国的宏观经济状况提供评估报告，并以该报告作为是否对成员国提供贷款的 评估标准。IMF的监测功能对于维护各国宏观稳定以及IMF贷款质量而言至关重要。但 目前IMF的监测功能存在两个重要缺陷：第一，IMF的监测过于偏重双边监测（即IMF 工作人员对各国宏观经济的监测），而忽视了多边监测（即对世界经济与全球金融市场作 为整体进行监测，以提前发现并应对全球系统性风险）；第二，IMF的监测对于不向IMF 借款的国家没有任何约束力，尤其是对发达国家没有约束力。有些时候，发达国家甚至可 以向IMF施压，反对IMF发布对自己不利的宏观经济监测报告。 3. IMF的贷款（lending）职能 IMF在贷款方面存在的主要问题包括：第一，成员国获得的贷款规模有限，且IMF 发放贷款的时间周期过长；第二，IMF贷款具有严苛而僵硬的条件性（conditionality）， 这种条件性通常要求借款国实施从紧的财政货币政策以改善国际收支，这会进一步恶化危 机国的经济金融状况，加深危机的负面影响。这也是近年来新兴市场国家和发展中国家不 太愿意向IMF借款的根本原因之一。 4. IMF的可动用资源（resources） 一方面，IMF可用于贷款的资源仅为2 500亿美元左右，该资源规模难以应对全球系 统性危机的融资需求；另一方面，由于近些年来向IMF申请的贷款规模越来越小，造成 贷款利息收入显著下降，IMF目前面临无法平衡自身财务预算的困境。 （四）IMF的改革 随着世界经济格局的变化，成员国要求其在IMF中的地位与其经济地位相称的呼声 越来越高，为此IMF份额和投票权改革被提上议事日程。自2006年9月起，IMF新加坡 国际商务 年会拉开了份额和投票权改革的序幕。特别是国际金融危机爆发之后，IMF和世界银行的 份额与投票权改革再次成为国际社会关注的焦点。2009年4月的G20伦敦峰会首次达成 了改革国际金融组织的共识。在其后多次G20峰会的推动下，IMF份额改革不断稳步推进， 并在G20首尔峰会前最终得以实现。IMF份额改革之所以能够在短期内顺利实现，有着 以下五方面的国际政治经济背景。 1. 国际金融危机使世界经济版图发生了重大变化 一方面，传统发达经济体美国、日本和欧盟的经济遭受了重创和打击。另一方面，以“金 砖四国”为代表的新兴市场和发展中国家迅速崛起，特别是2009年以来以中印为首的发 展中国家首次取代西方成为全球经济发展的最大引擎。据IMF预计，2008年到2014年， “金砖四国”对世界经济增长的贡献将达到61.3%。在当今世界经济格局中新兴市场和发 展中国家的实力明显上升的背景下，IMF份额分配格局与世界经济版图差距拉大，严重落 后世界经济变化的现实，因此迫切需要对此做出相应的调整。 2. G20取代八国集团（G8），呈现出全球金融治理的新模式 长期以来，西方主要发达国家通过G8掌控着全球经济治理的主导权。随着全球经济 格局的变化，新兴经济体实力的增强，G8已无力处理全球性经济问题。在这种情况下， G20取代G8，成为当今治理全球经济的核心力量，是由发达国家和发展中国家共同治理 全球金融秩序的新模式，其代表性更大，更能反映全球财富与实力重新分配的新现实。因 此，G20为发达国家和发展中国家就重大全球经济问题进行有效沟通提供了新的平台。此 次IMF份额改革之所以能够在短期内顺利实现，G20峰会应当说是功不可没，因为正是 在连续几番G20峰会的推动下，IMF的份额改革才能得以被迅速提上日程并稳步加以推进。 3. 金融危机下美国外交战略从“单边主义”转向“多边主义” 首先，奥巴马政府正努力将美国外交带入一个新自由主义时代，摒弃了布什政府的“单 边主义”，极力主张“多边主义”，强调国际协调与多边合作。奥巴马积极利用G20作为平台， 主动与发展中国家分享权力，积极推动国际金融机构的治理改革，要求赋予新兴市场和发 展中国家更大的话语权和代表性。其次，金融危机也使得美国意识到单靠自身力量无法解 决系统性的全球金融危机问题，必须依靠IMF那样的国际金融组织，从而积极推动IMF 份额改革的进程。可以说，金融危机后美国外交战略从“单边主义”重新回到“多边主义”， 为此次份额改革顺利实施提供了重要契机。 4. IMF本身也积极推动自身治理机制改革 一方面，金融全球化的发展迫切要求全球范围的经济协调与合作，而IMF治理机制 的根本缺陷使其在预防及处理全球或区域经济危机时协调力度和广度远远不够。另一方 面，随着国际金融危机的恶化，IMF连续向冰岛、乌克兰、匈牙利以及更多国家借出资金， IMF可用资金面临枯竭。G20伦敦峰会同意对IMF增资至1万亿美元，但IMF的增资离不开 新兴市场和发展中国家的支持。不公平的份额与投票权机制极大地挫伤了不少国家参与增资 的积极性。在这种份额改革直接关系到IMF的未来发展的情况下，IMF本身也迫切要求改革， 并成为这次改革的重要推动力量之一。 5. 中国对外开放战略作出相应调整，积极参与全球经济治理 传统上，中国对外战略以双边为主，多边为辅。但近年来，随着全球经济日益深化以 及中国经济实力的上升，其外交政策与战略也做出了相应的调整。中国开始日益强调多边 机制的重要性，加强与IMF、世界银行等国际金融组织的交流与合作，已将积极参与全球 经济治理作为其实施互利共赢的对外开放战略的重要组成部分。在实践上，中国自始至终 积极开展多边金融外交，在多次G20峰会上呼吁尽早兑现匹兹堡会议的份额改革承诺， 协调各方，大力支持IMF和世界银行的份额与投票权改革。 （五）IMF份额与投票权改革给中国带来了新的机遇与挑战 据新华网华盛顿2015年11月30日电，国际货币基金组织（IMF）执董会当天完成 了五年一度的SDR货币篮子审议，认为人民币符合“入篮”的所有标准，批准人民币加 入特别提款权（SDR）货币篮子，新的货币篮子将于2016年10月1日正式生效。自2016 年10月1日起，人民币被认定为可自由使用货币，并将与美元、欧元、日元和英镑一道 构成SDR货币篮子。IMF还将篮子货币的权重调整为：美元占41.73%，欧元占30.93%， 人民币占10.92%，日元占8.33%，英镑占8.09%。IMF总裁拉加德当天在执董会结束后说， 人民币“入篮”是中国经济融入全球金融体系的重要里程碑，也是IMF对中国过去几年 改革货币和金融体系取得进展的认可。IMF认为，人民币“入篮”将使货币篮子多元化并 更能代表全球主要货币，从而有助于提高SDR作为储备资产的吸引力。 在当今国际经济结构发生巨大变化之际，此次人民币加入SDR对中国具有重大意义。 早在IMF成立之初，作为创始国之一的中国的份额曾经仅次于美国和英国位列第三，然 而目前中国的份额已跌至第六位，这显然与中国世界第二大经济体的身份不相称。这次人 民币加入SDR使中国坐上了IMF的第三把交椅，是国际社会对中国经过30多年的改革 开放综合实力上升的肯定，是中国金融外交所取得的重大胜利，也是中国走向金融大国的 道路上所迈开的关键性的一步，无疑将会带来新的发展机遇。但另一方面，这也意味着中 国今后要承担更多的国家责任，面对新的艰巨挑战。 1. 人民币加入SDR给中国带来新的发展机遇 此次改革使中国在IMF中所占份额和投票权上升到第三位，其在IMF中的地位获得 了极大的提升，拥有了更多的话语权。为此，中国应积极抓住此次份额改革带来的发展机 遇，积极推动下列目标的实现：一是继续推动人民币国际化，扩大人民币在国际贸易结算 的使用，加速人民币在国际资本市场的流通，增加人民币的国际储备；二是实现贸易大国 向金融大国的转变，与发达国家在金融领域开展互利双赢的竞争；三是推动G20机制化， 使之在全球经济治理中发挥实质性作用，并以它为主要平台，进一步使中国的份额提高到 与自身总体经济实力相符合的第二的水平。 2. 人民币加入SDR将加强中国与IMF的合作关系 一方面，“入篮”后，IMF可以继续通过技术支持和政策建议等方式帮助中国发展经 济，完善金融市场秩序，提高防范金融危机的能力。另一方面，中国也可以为IMF提供 更多的支持。中国目前对IMF是为数不多的债权国之一。2008年国际金融危机发生后， IMF紧急援助一些危机国家后面临资金匮乏，不得不进行债券融资。中国积极认购了500 亿美元的IMF债券，提供了最大的支持。此外，中国还可以继续派员出任IMF高级职员， 国际商务 进一步推动其工作人员的多样性和职能的有效运作。 3. 人民币加入SDR将使中国肩负更大的国际责任 人民币加入SDR使中国的国际地位获得提升的同时，也意味着中国将承担更多的国 际责任：一是“入篮”意味着中国将更大规模向IMF进行增资；二是作为最大的发展中国家， 中国应利用自己投票权排行第三的地位，更多地为广大发展中国家争取到合理利益，推动 发展中国家和发达国家平等分享IMF份额这一目标的实现；三是作为全球五大具有系统 稳定性的经济体之一，中国也要注重与发达国家更好地进行战略协调，为维持世界经济的 稳定承担更多的国际责任；四是IMF仍需进行一系列的后续改革，中国对于推动其改革 负有更多的大国责任。 4. 人民币加入SDR也给中国带来了新的挑战 首先，中国面临提高自身全球治理能力的考验。中国在IMF中赢得更多的话语权和 影响力，就必须表现出相应的全球治理能力。正如中国当年加入WTO一样，如何实现从 规则的接受者到规则的制定者的转变对中国来说也是一个重要课题。其次，中国话语权的 提高，会增加与美国、欧洲、日本以及主要发展中国家产生摩擦的可能性；中国也要积极 妥善处理与这些国家的战略合作关系。最后，中国还必须清楚认识到，“入篮”是动态性 的，如果中国经济未来不能达到“入篮”所需要求，还可能被调整下来。因此，中国更应 加快自身经济发展，以确保未来在国际经济版图中的相对地位进一步稳定或提高。 总体而言，此次人民币加入SDR体现了提高新兴市场和发展中国家的话语权和代表 性的强烈要求，在很大程度上纠正了它们在世界经济中的相对地位与IMF份额极不匹配 的状况，为最终实现发展中国家和发达国家平等分享投票权的目标迈出了历史性的一步。 和世界银行的投票权改革一样，这也是一次较为明显的权利东移，赋予以“金砖四国”为 代表的新兴市场和发展中国家更多的话语权，有助于打破欧美长期垄断布雷顿森林机构话 语权的局面，同时也为建立一个公平、公正、包容、有序的国际金融体系贡献了一份重 要力量。尽管份额改革是IMF治理机制改革的核心，但它只是IMF整体改革的一部分。 IMF治理结构还遗留诸多问题，如领导人选拔程序不透明、执董会席位分布不均衡、政策 决策程序仍由发达国家主导、工作人员的多样化不够以及美国“一股独大”等问题。此外， IMF还需要对其职能进行改革以应对世界经济和金融发展所带来的新挑战。最后，作为国 际货币体系的主要机构载体，IMF的改革也仅仅是国际货币体系改革的一个部分。因此， IMF的改革仍有待进一步深化。改革的总体方向应当是以多边主义来指导全球经济治理， 使得IMF的内部治理和外部职能以及国际货币体系更符合世界多极化发展的要求。 三、世界银行 （一）世界银行的背景 世界银行是世界银行集团（World Bank Group）的简称，由国际复兴开发银行（IBRD）、 国际开发协会（IDA）、国际金融公司（IFC）、多边投资担保机构（MIGA）、国际投资 争端解决中心（ICSID）五个机构组成，其目的是通过向发展中国家提供金融与技术援助， 以实现这些国家的持续减贫。自1944年成立以来，世界银行在帮助成员国特别是发展中 国家发展经济、消除贫困等方面发挥了巨大的作用。 （二）世界银行对中国经济发展的贡献 在改革开放初期，中国面临经济基础薄弱、国内资金匮乏、知识技术落后等重重问题， 急需培养经济建设人才，获取国外的先进技术和经验，开展国际经济合作与交流。通过贷 款、知识输入以及国际发展三个合作渠道，中国获得了来自世行的大量援助贷款项目，弥 补建设和发展资金的缺口；吸收了国际上先进的发展理念、知识、经验和技术，促进了中 国的经济体制改革和高素质的人才队伍建设；加强了中国的国际发展合作，传播了改革开 放的成功经验，扩大了中国的国际影响力。世行对中国发展的贡献可概括为以下三个方面。 1. 世行的贷款援助，推动我国经济建设和社会发展 截至2010年，中国共获得世行集团下的国际复兴开发银行（IBRD）和国际开发协会 （IDA）贷款承诺478亿美元，涉及326个建设项目，遍及几乎所有省、自治区、直辖市， 覆盖了交通、农业、能源、城建、环境、工业、教育和卫生等领域。此外，还获得国际金 融公司（IFC）的贷款和股本投资共计47亿美元，支持了中国各领域的193个私营部门项 目。多边投资担保机构（MIGA）共支持中国34个担保项目，累计担保金额约5亿美元。 这些贷款为推动中国经济建设和社会发展作出了重要贡献。 （1）促进中国扶贫事业的发展。在扶贫领域中，世行与中国合作时间最早、合作项 目最多、合作资金规模最大。合作初期，世行对华的大多数农业项目都安排了具有扶贫性 质的子项目，在推动中国扶贫事业发展方面进行了有益尝试。1995年起，中国利用世行 贷款先后实施了西南、秦巴山区、内蒙古、甘肃、农村贫困社区发展、贫困社区可持续发 展5个扶贫项目，累计贷款资金约8亿美元，覆盖中西部最贫困的10个省区、145个国 家扶贫重点县，870多万贫困人口从中受益。这些项目的实施对于中国壮大减贫力量，学 习先进的减贫理念和管理方法，提高扶贫工作的整体水平起到了积极推动作用。 （2）加快中国重点行业的发展。30多年来，中国利用世行贷款建设了一批直接关系 国计民生的重点项目，其中交通（30%）、农村发展（24%）、能源（15%）、城建环保（15%） 是四个重点领域。在交通行业，建设了沪杭高速、天津港等一大批高等级公路、铁路、港 口、航运和城市交通设施；在农村发展领域，建立了大型水利灌溉系统、引水工程、农村 公路和粮食流通系统；在能源行业，实施了石油、水电、火电、煤炭、天然气等项目；在 城建环保领域，开展了城市环境治理、污水处理等项目。此外，还实施了一批教育、卫生、 社会保障项目，在改善民生和促进经济社会的协调发展方面发挥了重要作用。 （3）推动中国的区域协调发展。世行兼顾区域平衡，重点支持了欠发达地区。20世 纪八九十年代，世行贷款重点支持了东部地区在交通、能源、环保等领域的发展。近10年来， 随着“西部大开发”“振兴东北老工业基地”“促进中部地区崛起”等区域协调发展战略 的实施，世行加大向中西部地区和东北地区的贷款倾斜力度，重点加强上述地区的基础设 施建设和社会民生发展。目前，70%以上的世行贷款用于支持上述地区的经济与社会发展， 国际商务 促进了中国的区域协调发展。 2. 世行的知识输入，促进中国经济体制改革和人才队伍建设 中国不仅利用世行的项目贷款填补了经济建设和社会发展资金的缺口，还以世行贷款 为载体，吸收了丰富的世界先进知识、理念、经验和技术，促进中国的经济体制改革和人 才队伍建设。世行项目往往将投资、研究和培训相结合，能够产生较佳的实际效果。世行 与中国的知识合作，为中国提供了可资借鉴的宝贵经验。如果将世行对华贷款比作为改革 开放之初资金短缺的中国“输血”，那么世行项目所带来的先进知识、发展理念和制度创 新则为中国提供了维持长久发展的“造血功能”。 （1）开展经济调研，提供经济分析和政策咨询。1980年5月，中国刚恢复在世行合 法席位便合作撰写了《中国：社会主义经济的发展报告》，为中国与世行开展上述贷款合 作奠定了基础。1985年，中国与世行联合举办了“巴山轮”会议，形成了关于中国经济 体制改革的目标、过渡步骤、宏观调控的手段以及条件的专题报告，积极推动了中国的经 济体制改革。30多年来，中国与世行合作开展了上百项经济调研，编撰了近200篇调研报告， 为推动中国进一步深化改革和重大体制创新提出了不少有益的政策建议。 （2）通过贷款项目，输入先进的项目管理理念和方式。在与世行开展贷款项目合作 的过程中，中国不仅引进了资金，还引进了先进的项目管理理念和规范化的项目管理方式。 1984年，在云南鲁布格水电项目中，中国首次引入国际竞争性招标制度，创造了“鲁布 格模式”，并在其他领域加以推广。1987年，在京津塘高速公路项目中，中国首次引入 了第三方工程监理制度，为公路建设管理体制改革提供了有益借鉴。此外，通过世行项目 引进的供水、污水收费制度、区域卫生资源规划、医疗扶贫基金等，也为中国水资源的可 持续发展以及医疗卫生体制的改革提供了宝贵的经验。 （3）通过技术援助，培养我国的专业人才队伍。改革开放初期，中国急需完成人才 队伍的建设。世行向中国提供的第一笔贷款就投向了教育领域，支持了25所大学的设备 更新，并资助大批教师和学生赴海外深造。此外，世行在中国恢复席位仅半年后就举办了 第一期培训班，讲授市场经济项目管理方面的专业知识。30多年来，世行贷款和技术援 助项目强调项目管理机构人员的能力建设，选派相关人员出国培训考察，培养了一大批熟 悉市场经济规则的国际化专业人才，从而为中国的改革开放提供了智力支持。 3. 世行的网络铺设，加强我国的国际发展合作 作为最大的国际多边开发机构，世行在全球拥有187个成员的、最广泛的国际发展合 作方面的资源网络，是中国获得国际先进发展理念、技术和知识的重要渠道。通过与世 行进行开展合作，中国引入了许多国外先进的发展理念、技术和知识，促进了制度创新。 此外，世行还是推动南南合作的重要平台，在国际发展援助上具有独特的优势。通过世 行这一窗口，中国加强了同世界各国的交流与合作，同时也提高了中国在国际发展合作上 的影响力。 （1）双向传播先进发展理念和成功经验。对于中国而言，世行首先是中国获取世界 先进发展理念和经验的重要窗口。世行所倡导的“以人为中心的发展”“全面发展框架” 以及“具有包容性和可持续性的发展”理念，对中国经济与社会协调发展具有重要的借鉴 意义。反之，中国政府也通过世行这一平台传播改革开放30多年来的成功经验，强调发 展道路与模式的多样性，加强了国际社会对中国的理解与支持。2004年5月，世行与中 国合办的上海全球扶贫大会，不仅推动了国际社会对全球扶贫理念和实践的再认识，同时 还起到了宣传中国特色的发展道路和促进南北对话的积极作用。 （2）借助世行平台加强南南合作。世行是全球最大的多边援助机构，其成员国中不 乏与中国面临相似历史与发展问题的国家。以世行为窗口，中国可以加强同这些发展中国 家的南南合作，相互提供发展资金支持、分享发展中的经验和教训，共同实现全球减贫与 发展目标。2008年和2009年，中国与世行成功合作举办了两届“中非共享发展经验高级 研讨会”，阐释了中国在发展过程中所面临的挑战、采取的措施以及取得的成就，促进中 非发展经验与模式的相互借鉴，被世行视为南南合作的成功典范。 （三）中国对世行的回馈支持 如果说在合作的初期和中期，中国是世行的“模范学生”，主要单方面接受世行的援 助，那么后期中国已发展成为能够对世行给予各种回馈支持的、实现双向交流的、利益攸 关的合作伙伴。中国主要通过资金支持、经验分享和积极参与世行改革及决策来帮助世行 更好地落实其减贫和发展宗旨。借助世行这一平台，中国向其他发展中国家提供资金支持， 并与它们分享改革开放的成功经验。中国还长期致力于推动世行的各种改革，使其内部的 治理结构更具代表性、公正性，对外的政策业务更具客观性、有效性。中国对世行的回馈 支持主要体现在以下三个方面。 1. 中国向世行捐款和出资，支持世行的减贫与发展事业 在30多年合作历程中，世行向中国提供的约478亿美元的项目贷款对中国的经济建 设和社会发展发挥了巨大作用。中国利用世行资金在20世纪90年代达到高潮，年度贷款 超过30亿美元，曾连续3年成为世行最大的借款国。然而，随着经济的迅速腾飞和综合 实力的不断增强，中国不仅成为世界经济增长的“火车头”，而且还开始积极通过向世行 捐款和购买债券为其他发展中国家输送发展资金，支持世行的全球减贫与发展事业。 （1）向国际开发协会捐款，向最贫困的发展中国家提供援助。改革开放初期，中国 曾多次接受世行的软贷款窗口——国际开发协会提供的优惠甚至无息的援助贷款。截止到 1999年7月，中国从国际开发协会共获得了约100亿美元的软贷款。随着中国经济的迅 速发展，2007年12月中国首次向国际开发协会捐款3 000万美元，受到了国际社会的普 遍好评。该捐款表明，中国已从昔日世行的借款国转变为如今的捐款国。这不仅体现了过 去30年中国经济高速发展的奇迹，更标志着中国与世行的合作迈上了新的台阶。 （2）第二，购买国际金融公司债券，支持发展中国家的贸易融资。国际金融危机爆 发后，作为全球最大的发展中国家和经济增速最快的国家，中国与世行共同面临着新的挑 战。国际金融公司倡议建立全球贸易融资计划，以增强全球贸易往来。中国于2008年11 月的二十国集团（G20）华盛顿峰会上积极参与国际金融公司的全球贸易融资计划，并于 2009年4月认购了其在中国发行的15亿美元私募债券，支持发展中国家的贸易融资。该 项融资体现出中国与世行共同应对国际金融危机、促进全球经济健康复苏的决心。 国际商务 2. 中国分享发展经验和成果，帮助其他发展中国家减贫与发展 中国在与世行进行知识合作的过程中，一边通过世行积极汲取世界上先进的项目管理 的知识与技术，一边也在不断总结自身改革与发展的经验和教训，并通过世行向其他发展 中国家传播成功的发展经验，为这些国家摆脱贫困提供有效途径。中国灵活调整和推广成 功试点项目的经验以及基于本国国情的、具有中国特色的发展理念、道路和模式，对世行 的减贫与发展工作都产生了积极的影响。 （1）推广试点项目成功经验，帮助其他发展中国家战胜贫困与发展经济。中国在利 用世行先进的发展知识和专长来推进经济体制改革、减少贫困和实现经济与社会发展等方 面表现突出，已经引起了全球的广泛瞩目。中国在试点项目获得成功后加以推广的经验模 式对世界各国公共融资项目管理产生了重大影响。目前，许多发展中国家都将中国视为知 识和经验的重要来源之一。此外，世行也在向中国学习如何调整和推广成功的项目，帮助 其他发展中国家采取类似的项目管理方法减少贫困，发展经济。 （2）与其他发展中国家分享成功经验，传播多元化的发展理念与模式。借助世行这 一平台，中国可以向其他发展中国家分享其成功的发展经验与做法。中国与世行自2008 年起每年都合作举办“中非共享发展经验高级研讨会”，促进了中非发展经验与模式的相 互借鉴。此外，中国还通过世行宣传了富有中国特色的发展道路，强调尊重发展中国家的 发展自主权和发展模式的多样性。这些不仅丰富和完善了世行的发展理论，而且也为世行 落实全球减贫和发展目标作出了积极的贡献。 3. 中国参与世行改革与决策，推动世行治理结构和政策业务更加公正务实 世行在向中国敞开国际合作之门的同时，也为中国提供了参与国际事务的重要舞台。 30多年来，作为世行的重要成员国，中国始终如一地积极参与世行各种改革和决策，引 导世行的治理结构和政策业务向着更加公正务实的方向发展。目前中国已成为世行第三大 股东国，既体现了中国国际地位的提升，标志着中国和世行合作开始了新的里程碑，同时 也为中国未来推动世行内部治理结构和对外政策业务改革提供了有利条件。 （1）发挥最大发展中国家的作用，推动世行的内部治理结构更加公正。中国长期致 力于推动世行的内部治理结构改革，力争为发展中国家获取更多的合理利益。特别是国际金 融危机后，中国积极参与世行投票权改革方案的讨论和磋商，大力倡导和支持提高新兴市场 和发展中国家的发言权和代表性。最终，世行于2010年4月25日率先落实了G20匹兹堡峰 会共识，使发达国家向新兴市场和发展中国家转移3.13%的投票权。其中，中国的投票权也 从2.77%上升到4.42%，跃升为世行第三大股东。这一改革能够在短时间内顺利完成无疑是与 中国的积极推动和大力协调密不可分的。世界银行投票权排名前十国家如图5-1所示。 （2）发挥重要成员国的作用，引导世行的对外政策业务更加务实。随着国际地位的 不断提高，中国也在不断扩大对世行战略方向和重大决策的影响，推动世行在国际发展合 作中积极分享和借鉴各国成功的多元化发展经验，不断完善世行自身的发展理念和政策业 务，以更加务实的方式履行其职责，从而提高其对发展中国家援助的实际成效。此外，中 国一直积极通过世行这一国际发展合作平台，支持和参与南南合作，促进其他发展中国家 更好地融入世界经济。中国政府还向世行南南知识合作基金捐款30万美元，使世行更好 地发挥南南合作平台作用。 02468101214161815.8515.85 美国 6.847.62 日本 4.422.77 中国 4.004.35 德国 3.754.17 法国 3.754.17 英国 2.912.77 印度 2.772.77 俄罗斯 2.772.77 沙特 2.642.71 意大利 改革后投票权 改革前投票权 单位/% 图5-1 世界银行投票权排名前十国家 资料来源：世界银行官方网站。 四、G20集团 20国集团（G20）1999年在德国柏林成立，目前正日益受到国际社会的关注和认可。 尤其是2008年国际金融危机和2009年欧洲债务危机爆发，在美国等发达国家解决危机的 需求推动下，G20已逐步取代G8，成为全球经济协调最主要的非正式对话平台，对全球 经济失衡治理产生重要影响。 （一）G20与G8的主要区别 我们认为，与G8首脑峰会相比，G20将成为21世纪全球经济治理的新机制。主要 表现在以下几个方面。 1. 新的目标定位 G8是20世纪70年代石油危机后成立的，初期主要探讨经济问题，后期由经济扩展 到了政治、军事、安全等领域。核裁军、东西方关系和人权等问题都是其研究的议题。 G20替代G8后，二者将各有侧重，前者限于解决全球经济问题，后者将主要关注政治、 国际安全和外交等问题。 从G8到G20，不仅意味着参与国际经济事务决策的国家数量在增多，也体现出伴随 着国家实力变迁的国际公共产品提供机制的变化。国际公共品的供给是国际事务中核心问 题之一。无论是G8还是G20，其存在的主要价值就是实现对国际公共品的供给。改革国 际货币体系实际上也是为全球提供新公共产品的过程。国际公共物品的提供者一般被认为 是最具实力的国际事务主导者，这也正是G8在成立之初所试图扮演的角色。但是，进入 21世纪后，以美国为首的G8作为国际公共品的供给者地位日益弱化，G20机制已经开始 向国际社会提供国际公共品，随着新兴经济体在世界经济中地位的进一步增强，G20机制 国际商务 提供国际公共品的巨大潜力将不断发挥出来。正因为如此，在匹兹堡峰会上，G20被指定 成为“国际经济合作的主要平台”，并承诺此后每年举行一次G20峰会，以加强其制度 化建设。这将为进一步挖掘G20机制提供国际公共品的潜力创造重要条件。G20及相关 国家占世界经济的比重如表5-2所示。 2. 新的组织架构 G8和G20最大的不同在于成员国组织结构内部发生了本质变化。其主要表现在：一 是成员国数量不同，G8由八国组成，而G20由19个国家与欧盟组成；二是成员国经济 发展水平不同，G8从诞生之初就是一个发达国家俱乐部，而G20则由发达国家和发展中 国家共同组成；三是经济发展速度和活力不同，G8主要是一些老牌的发达资本主义国家， G20纳入了当今世界主要新兴经济体，如中国、印度和巴西等；四是成员国地域分布不同。 G8主要是环大西洋的欧美国家，但G20主要增加了环太平洋的亚洲国家。 3. 新的议题和功能 仅就G8和G20涉及的国际经济问题而言，G8主要探讨的是当时世界经济热点和难 点问题。近年来，全球经济发展的新问题已成为其研讨的主要内容，如气候变化、信息技 术、文化冲突、粮食安全、环境问题等。G20首脑峰会在前两次峰会上，解决的也主要是 现实经济问题，即各国如何实施有效的经济刺激计划，避免世界经济大萧条。但在第三次 匹兹堡峰会上探讨和解决的不仅是现实的、眼前的、区域性的局部问题，而且是长期的、 关系全球经济未来发展的大问题。如确定了21世纪全球经济合作的基本框架，在继续致 力于国际金融体系改革的同时，力主建立全球经济持续平衡增长的新模式。 4. 新的影响力 系统结构决定功能，成员国结构的变化将使G20的影响力大大超过G8。一是影响政策 的方向。G8虽然探讨全球经济发展问题，但其采取的政策措施主要代表的是发达国家利益。 G20中发展中国家的介入，使论坛的议题和政策开始顾及发展中国家的诉求。如匹兹堡峰会 承诺将新兴市场和发展中国家在国际货币基金组织的份额至少提高5%以上，发展中国家和 转型经济体在世界银行至少增加3%的投票权。二是影响政策的传导机制。G8的政策导向首 先影响发达国家经济体，并通过国际经济联系，间接影响发展中国家，进而影响到全球经济。 但G20的政策和倡议将直接并同时作用于发达国家和发展中国家经济体，从而影响全球经济。 三是影响政策实施的成效。由于G8占全球GDP的45%，占世界人口的14%，而G20占全球 GDP的85%，占世界人口的75%。与G8相比，G20峰会达成的共识不仅将影响全球不同的 经济体、不同的地区，并将惠及全球大多数人。从这种意义上讲，G20的影响力将大大超过 G8，更有助于解决全球性的经济问题。在短短两年时间内，G20峰会推出的经济刺激计划避 免了全球经济大萧条证实了这一点。G20及相关国家占世界经济的比重如表5-2所示。 表5-2 G20及相关国家占世界经济的比重 单位：% 年份 统计范围 2006 2007 2008 2009 2010 G7 58.10 55.43 52.88 53.32 52.55 年份 统计范围 2006 2007 2008 2009 2010 G8 60.12 57.78 55.61 55.45 54.99 金砖5国 12.26 13.91 15.37 16.48 19.16 N10 17.13 18.46 19.34 20.53 23.82 G20中的发展中国家 19.15 20.81 22.07 22.66 26.27 G20中的发达国家 70.25 68.06 65.86 65.55 62.61 G20 89.39 88.87 87.94 88.21 88.87 注：N10是指中国、阿根廷、巴西、印度、印度尼西亚、墨西哥、沙特阿拉伯、南非、韩国和土耳其10 个新兴市场国家、G20中的发展中国家包括N10加上俄罗斯；发达国家包括G7+澳大利亚+欧盟国家。 资料来源：World Bank Indicator Data,http://data.worldbank.org/indicator. 由此可见，G20替代G8成为全球多边经济协调的主要论坛，并不意味着G8从此消 失，只是两者侧重不同。目前来看，在探讨国际政治和国家安全上，发达国家将独自借助 于G8平台继续发挥其领导力，但在探讨全球经济问题上，发达国家将与发展中国家一起 利用G20的平台，G20将成为21世纪全球经济治理的新机制。 （二）中国在G20应当采取的行动 从G20四次峰会中我们看到，尽管发展中国家和发达国家坐在了同一个谈判桌上， 但发展中国家并没有获得应有的权力。主要表现在：一是没有设定反映发展中国家经济发 展的核心议题；二是对提高发展中国家发言权的国际承诺迟迟没有兑现；三是对发展中国 家提出的要求完善国际货币体系的呼声没有回应；四是要求发展中国家为发达国家造成的 金融危机损失埋单；五是在国际舞台上分化和瓦解发展中国家的利益，利用G20平台敦 促人民币升值等。为此，我们必须采取有效的行动。 1. 积极推动G20机制化建设，确保G20作为全球经济治理的主要平台 根据IMF预测，2009—2015年，G20占世界经济比重将由2009年的87.8%增加到 2015年的90.3%，对全球经济增长贡献将达到96.4%。G20替代G8成为全球经济治理的 主要平台，意味着国际经济秩序将发生重大的变革。作为发达国家和发展中国家博弈的最 重要平台，其影响是世界性的，也是决定性的。 虽然G20机制已经确立，但各成员之间仍然存在着较大的利益冲突与矛盾。美国不 会轻易放弃其在国际货币体系中的主导地位，其金融霸权的影响力是不容忽视的；欧盟国 家为了增强欧元的影响力，提出改革国际货币基金组织的主张，并呼吁重建“布雷顿森林 体系”；日本则希望形成以日元为核心的亚洲货币体系，以争夺亚洲金融的主导权；加拿 大和意大利担心在G20机制完全取代G8之后，其地位将进一步下降；发展中国家在国际 资本监管、金融开放、国际金融机构改革等方面，与发达国家之间存在着较大的利益冲突。 所以，有学者认为，同其作为一种全球治理模式相比，G20成为国际争论中心的可能性更大。 G20机制比较难达成共识，在很大程度上源于它对不遵守承诺的国家没有制定惩罚措 续表 国际商务 施。正是由于G20不具备强制性的约束机制，不能保证每个成员国完全履行它们所做的 承诺，因而被称为是一个没有约束力的“俱乐部”。这既是该组织灵活性的体现，同时也 反映出该组织行动可能面临的无效性。所以，G20的制度化建设和加强对集体行动的约束 力，是对G20机制非正式性本质的改变，必然是一个长期的渐进过程。在国际货币体系改革、 反对贸易保护主义、加强金融市场监管以及稳定世界经济增长等许多领域，G20成员都存 在着一定的共同利益基础。这将是G20机制达成集体行动一致性和有效性的主要推动力。 为此，中国必须积极推动G20机制化建设并在其中发挥大国作用。一是促进G20机 制化建设，确保G20在促进国际经济合作和全球经济治理中发挥核心作用。二是要求议 题设定必须由发达国家和发展中国家共同参与。三是建立履行承诺的评估机制，加强G20 峰会的执行力和有效性。 2. 积极参与议题设定，将发展议题作为G20的首要任务，把握规则制定的主动权 议题设定实际就是规则的制定。为了致力于发展中国家经济发展，维护国家利益，中 国必须积极参与规则的制定，在议题的设定中把握规则制定的主动权。一是将发展议题作 为G20的首要任务和核心议题，推动平衡发展和绿色发展。二是反对各种形式的贸易保 护主义。奥巴马执政后贸易保护主义的新动向是将劳工标准和技术标准纳入新的双边协定 中。我们应防止劳工标准和技术标准在多边贸易体制框架下被滥用，限制发展中国家技术 创新和出口扩大。三是在低碳经济发展上，要求发达国家向发展中国家转移技术，提供资 金，加强合作，并敦促国际金融机构支持新兴市场和发展中国家的发展。历次G20峰会 的主题和进展如表5-3所示。 表5-3 历次G20峰会的主题和进展 序号 时间 地点 主要进展 第一次 2008年11月 15～16日 华盛顿 吸收新兴经济体加入金融稳定论坛，强化IMF的职能，检验整合国际 金融监管机制，增加新兴经济体和发展中国家获得信贷机会，中期目 标是全面改革世界银行和国际货币基金组织 第二次 2009年4月 1～2日 伦敦 将IMF的可用资金提高两倍，达到7 500亿美元；支持2 500亿美元的最 新SDR配额；支持多边发展银行至少1 000亿美元的额外贷款；确保为 贸易融资提供2 500亿美元的支持 第三次 2009年9月 24～25日 匹兹堡 承诺将新兴市场和发展中国家在IMF的份额提高到至少5%以上；决定 发展中国家和转型经济体在世界银行将至少增长3%的投票权；承诺各 方将注资超过5 000亿美元，用于扩大IMF的“‘新借款安排’机制” 第四次 2010年6月 26～27日 多伦多 提出增加新兴市场国家官员和学者担任IMF、世界银行及其其他国际 金融机构高官的比例，在首尔峰会前完成IMF份额改革 第五次 2010年11月 11～12日 首尔 完善世界银行和IMF未能完成的改革问题，建立一个更加稳定、具有 恢复力的国际货币体系，进一步巩固全球金融安全网 第六次 2011年11月 3～4日 戛纳 SDR的货币组成将在2015年甚至更早时进行评估，并有必要更好地整 合双边和多边监管；致力于构筑一个由市场决定的汇率系统，提升汇 率的灵活度；支持IMF推出新的预防流动性额度以及一个单一工具， 满足其成员国的紧急援助需要，迅速完全执行IMF的2010年配额和管 理改革 序号 时间 地点 主要进展 第七次 2012年6月 18～19日 墨西哥洛 斯卡沃斯 中国宣布支持并决定参与国际货币基金组织增资，数额为430亿美 元。印度、俄罗斯、巴西和墨西哥分别将贡献100亿美元左右。另 外，土耳其承诺向IMF贡献50亿美元，其他一些国家提供的资金金额 约为10亿美元 第八次 2013年9月 5～6日 俄罗斯圣 彼得堡 G20国领导人就全球经济增速、金融调节问题进行讨论。峰会还成为许 多双边会晤的平台。各国领导人面对面地讨论世界政治和经济问题。 中国国家主席习近平作为全球第二大经济体领导人出席峰会 第九次 2014年11月 15日 澳大利亚 的布里 斯班 澳大利亚将引导各国专注于消除国际贸易障碍，增加就业机会和促进 经济发展，并为一些议题寻找真正的解决方案，如提高劳动力参与率 和资金基础设施 第十次 2015年11月 14～16日 土耳其安 塔利亚 东道主土耳其提出，应推动结构性改革、基础设施投资、鼓励中小企 业发展、提升就业、解决全球贫穷与不平等问题，也希望明确并拓展 融资渠道，缩小各国之间的投资差距 第十 一次 2016年9月 4～5日 中国 杭州 峰会主题“共同创建创新（innovative）、活力（invigorated）、联动 （interconnected）、包容（inclusive）的世界经济”。将从四个方面 推进：创新增长方式、完善全球经济金融治理、构建开放型世界经 济、推动包容联动式发展 资料来源：作者根据相关新闻报道整理。 3. 积极推动国际货币体系的改革，加强金融监管，建立国际金融新秩序 为了防止国际金融危机重演，中国必须推动国际货币体系、国际金融机构的改革。一 是完善国际货币体系，促进国际货币体系多元化、合理化。二是继续加强对金融机构、金 融工具和金融市场的监管。三是推动人民币国际化进程。 （1）国际货币体系的稳定运行和改革必然需要集体行动的努力。布雷顿森林体系的 崩溃说明了任何单一国家货币占绝对优势的国际货币体系都会面临“特里芬难题”，都是 不可持续的。国际货币体系的建立和运转不能过于依赖任何一种单一的主权货币。 （2）由于相当长时期内“美元体制”的可持续性，任何一国货币依靠自身力量挑战 现行美元霸权的努力是不能成功的。欧元的诞生和日元国际化的失败已经清楚地说明了这 一点。而且，与布雷顿森林体系时期的国际政治经济背景相比，当前的国际经济和政治环 境还远不具备重构一个全新的国际货币体系的条件。所以，在现行国际货币体系的条件下， 渐进性的“集体行动”是调整或改革国际货币秩序的合理选择。 中国应当以“控制失衡”和“控制美元风险”为目标，通过G20机制在以下五个方 面积极推进国际货币体系改革：其一，加强国际收支协调机制的合作，通过结构性的调整 与合作，将失衡的规模或程度控制在一定范围内；其二，加强汇率合作，通过全球或区域 性的制度合作，促使美元保持一定程度的稳定；其三，推动国际储备货币体系的改革，继 续推动储备货币多元的趋势，以货币的竞争格局形成对美元霸权的制衡；其四，促进国际 金融机构的改革，修正国际货币体系运行的规则，以规则约束抑制美国货币政策的负外部 续表 国际商务 性；其五，加强国际金融监管，加强对储备货币行为的约束，构建全面的国际金融监管协 调机制。 （3）G20机制的主要目标是寻求国际共识，这必然需要集体成员的努力，而集体行 动原则的坚持，可以增加成员们的责任意识，促进共识的达成。而且，集体行动原则有利 于成员之间避开直接的矛盾冲突而寻找共同的利益基础。 4. 维护发展中国家利益 为了推动发展中国家经济发展，中国不仅要对发展中国家提供力所能及的帮助和援助， 而且要在国际舞台上，展开多边外交，维护发展中国家的利益。一是在G20平台内，与 G8对应，与其他新兴经济体和发展中国家协调谈判立场，反映共同诉求，维护发展中国 家的利益。二是在G20平台外，在“金砖四国”峰会等其他对话机制和舞台上加强与其 他新兴经济体和发展中国家沟通。三是在议题设定上，将发展议题作为G20的首要任务， 为发展中国家创造更多的机会，重视对发展中国家的资金援助和政策支持，积极推动实现 联合国千年发展目标。四是反对任何强加于发展中国家的额外负担和无端的指责，反对不 合理的国际经济秩序。 5. 维护中国的国家利益，防止美国等发达国家借助于国际舞台遏制和打压中国 广泛的合作与激烈的竞争并存是当今时代发展的重要特点。作为G20的重要成员， 中国必须意识到，G20全球经济治理机制对中国来说也是一把“双刃剑”，它一方面有利 于中国在全球经济治理平台上获得更多的话语权，有利于参与改革现有的国际经济秩序， 维护发展中国家的利益；但另一方面，也必须防止在宏观经济政策协调，承担大国责任的 过程中，遭遇新的“制度陷阱”，使国家利益蒙受巨大损失，威胁国家经济安全。 历史上，1985年日元急剧升值是由当时G5达成的“广场协议”做出的。今天我们看 到同样的故事正在中国重演。在G20成立不到两年时间，全球经济刚刚走出低谷还没有 完全恢复，中国带动全球经济走向复苏的进程还没有完结，中国就开始遭到来自美国的打 压。如在匹兹堡峰会上，将国际金融危机产生的原因归结于由中国带来的全球经济失衡问 题；在多伦多峰会前，分化和拉拢中国周边国家及印度、巴西等新兴大国组成“国际统一 战线”，在G20平台上力促人民币升值。 如上所述，G20是美国重振全球领导力，实行全球经济治理的新平台。美国的全球战 略一直是将紧随其后的“第二”作为主要战略对手。中国已经成为全球第二大经济体，这 意味着G20将成为美国对华遏制的新平台。为此，我们必须采取新的对策：一是主张全 球经济应由全球治理，共同承担；二是正视并宣传中国经济发展的问题和困境，主张中国 承担应尽的责任；三是在协调宏观经济政策推动全球经济复苏和发展上，应首先立足于国 内经济发展，保持中国宏观经济政策选择的相对独立性；四是团结广大的发展中国家，在 国际舞台上与遏制中国的势力抗衡，防止G20成为发达国家重新瓜分世界市场，剥夺发 展中国家经济增长成果的舞台。与中国在发展中国家帮助下登上国际政治舞台，成为联合 国常任理事国一样，中国在G20这个国际经济平台上，也同样需要发展中国家。必须明确， 无论是中国今天已经成为世界第二大经济体，还是未来成为全球第一大经济体，中国作为 发展中国家大国的身份都不会变，这是我们实施一切方针政策的出发点。 6. 中国应全面积极地参与国际性、地区性以及跨区域的经济合作组织，为构建新的国 际经济新秩序而努力 由于目前G20不能全面反映发展中国家的诉求，发达国家在全球经济治理中仍然处 于主导地位，特别是美国将G20作为其实现大国战略、重振美国全球领导力的主要平台， 中国参与全球经济治理，不应该将G20作为唯一平台。顺应全球经济多边化、区域化和 跨区域化的发展趋势，中国应加强与联合国、国际经济组织，以及其他区域性组织的合作， 即中国在G20发挥重要作用的同时，应利用G20以外一切可以利用的平台，维护发展中 国家和本国的利益，为建立国际经济新秩序而努力。 【思考题】 1. WTO有什么优势和缺陷？中国如何利用WTO维护自身权益，发展对外经济与贸易？ 2. IMF有什么职能？IMF存在什么问题，且如何改革？ 3. 什么是SDR？中国在SDR占多大比重？人民币入SDR给中国带来什么机遇和挑战？ 4. 世界银行对中国有什么重要的作用？ 5. G20和G8有什么不同？中国应当在G20如何行动？ 【英文文献阅读】 The Changing Status of Developing Countries under the World Trade Organization Dispute Settlement Mechanism 阅读文献 扫描此码 第六章 区域性国际经济合作的组织 【内容提要】 本章介绍亚太经济合作组织（APEC）、中国与东盟的经济合作、上海合作组织、中 国与欧盟的经济合作、金砖国家经济合作、“一带一路”经济合作等内容，重点阐述这些 组织的起源与发展，与中国的合作关系，中国在这些组织中的地位和作用。研究中国如何 利用这些区域性的经济合作组织，开展经贸活动，扩大开放。 【学习目标】 1. 了解与中国经济关系比较紧密的区域性经济合作组织情况； 2. 熟悉中国在区域经济组织中的地位和作用； 3. 研究国际企业如何利用区域性经济合作组织，寻找投资、贸易机会，进军国际 市场。 “一带一路”助中国创造更有利的国际新环境 表面看，“一带一路”只是着眼长远的经济计划，旨在改善地区贸易、基础设施 和联通，但其真正目的是安全。中国试图利用这个计划改善与邻国的关系，也希望促 进与中亚和西亚国家的往来，原因一是想获得更多资源；二是希望争取到那些国家的 更多支持协作，从而帮助应对其西部分裂势力的安全挑战。 “一带一路”也可被视为中国对美国亚洲转向的首度正式反应。这是一项老练而 渐进的战略，并非直接挑战当前已有国际体制，而是着力创造北京可掌控或实质影响 的新平台。通过这些，北京要建立一个对中国更有利的新国际环境，它将限制来自美 方的战略压力。虽然华盛顿的再平衡战略让北京很不舒服，但几年来后者一直没在政 策或行为上直接反应。事实上，这个计划是中国自己的亚洲转向。中国以一种掩盖真 实意图的方式避免直接对抗美国，巧妙地借用“丝路”命名，减少地缘政治的敏感性。 中国也想通过输出技术及与周边深化经贸关系，为“中国制造”找到更大的新市场。 这还将有助于北京在该地区担任领袖，从而更有效地抗衡美国。 长期以来，中国在全球事务中一直主要是参与者和追随者，而非领军者、发起者 或公共产品提供者。但新计划显然表明中国正转向更积极主动的领袖角色。这的确是 一个大转变。奥巴马说中国过去30年一直搭便车，中国如今表示欢迎邻国通过这些新 计划搭中国发展的便车。当然，追随总是比带头更容易。未做好充分准备就当领袖可 能是危险的。这对中国是个挑战。 资料来源：汪铮.日媒：“一带一路”助中国领导亚洲 对抗美国更有效[N/OL]，环球网，2015-02- 02，07:28，http://news.ifeng.com/a/20150202/43076286_0.shtml. 案例导入 全球的经济合作十分重要，但如果在全球难于达成共识，则可进行区域的经济合作， 这对一国的帮助也很巨大。区域经济合作，可以促进一国的贸易和投资，增强一国的经济 实力，也可以提高一国在世界范围的影响力和谈判能力，就如上述案例，“一带一路”给 中国的对外开放提供了新机遇、新平台。我们要关注和中国关系比较密切的APEC、东盟、 上海合作组织、欧盟、金砖国家组织、“一带一路”等区域经济合作组织。 一、亚太经济合作组织 亚太经济合作组织（APEC）自1989年成立，至今已走过了二十多年的发展历程。作 为目前世界上最大的区域经济合作组织APEC有21个成员，人口约占世界的45%，经济总 量约占世界的55%，贸易总量约占世界的50%，APEC还包括了世界三大发达经济体（美国、 日本、欧洲）中的两个，金砖四国（巴西、俄罗斯、印度、中国）中的两个，联合国安理会 五个常任理事国中的三个。可以说APEC代表了半个世界。二十多年来，APEC在诸多领域取 得了显著的成果，为南北合作和南南合作提供了一个示范和创新的平台。但是，随着世界和 地区政治经济形势的不断变化，APEC自身的发展遇到了前所未有的挑战，其前景令人关注。 （一）APEC合作的主要成就 （1）APEC创造了独特的运行模式，即APEC方式。这种方式的特点是：承认多样化， 强调灵活性、渐进性；遵循平等互利、协商一致和自主自愿的原则；单边行动和集体行动 相结合；实行开放的地区主义，在具体实践过程中，APEC力求以磋商代替谈判，以承诺 代替协定，尽量避免高度的机制化和强制性对成员形成约束。 （2）APEC在1994年确立了茂物目标，即发达成员在2010年，发展中成员在2020 年实现贸易投资自由化，从而为APEC合作注入了实质性的内容和内在的推动力。 （3）作为一个区域经济合作组织，APEC始终以共同繁荣为宗旨，力求帮助各成员 积极参与国际经济合作，有效应对经济全球化趋势所带来的风险与挑战。 （4）经过多年的努力，APEC建立了比较完善的、多层次的组织机构。通过领导人 非正式会议、部长级会议、高官会、委员会和工作组、秘书处等自上而下的机构设置， APEC的各项倡议和行动计划都可以得到有效的实施。尤其是APEC领导人每年一次的会 晤机制为各成员开展多边和双边外交，讨论国际和亚太地区的重大事务提供了一个最高层 次的交流平台。此外，通过APEC工商咨询理事会（ABAC）、APEC研究中心联席会议 等机构的设立，APEC为企业界和学术界人士参与APEC活动提供了畅通的渠道，有效促 进了“官产学”三方合作机制的发展。 （二）APEC面临的问题与挑战 虽然二十多年来APEC在诸多领域取得了显著的成果，但是，随着内部和外部环境的 不断变化，APEC自身的发展也遇到了各种问题和挑战。 （1）APEC方式缺乏约束，从而造成了APEC合作的实效性日益减弱，尤其是贸易 国际商务 投资自由化进程的趋缓，有成为“空谈俱乐部”的危险。 （2）茂物目标的不明晰使APEC的贸易投资自由化进程有失去方向之虞。 （3）在“开放的地区主义”条件下，APEC区域内达成的贸易投资自由化成果也适 用于区域外成员，这必然会引发区域外成员的“搭便车”行为。 （4）虽然APEC自成立伊始就定位为区域经济合作论坛组织，但是近十年以来，越 来越多的非经济议题，尤其是“反恐”等安全议题开始在APEC中衍生，并出现了泛政治 化的趋势。 （三）APEC的改革与发展前景 基于对自身存在问题的认识，以及推进亚太区域经济一体化发展的现实需要，APEC 改革问题在近年来已经提上议事日程。尤其是2008年以来，国际金融危机的发生进一步 加快了亚太战略格局调整的步伐，包括“亚太共同体”“东亚共同体”在内各种新的亚太 多边合作机制的纷纷出台，从而给APEC的发展与改革带来了新的外部压力。 （1）APEC首先有必要重申其合作宗旨，进一步明确以贸易投资自由化和经济技术 合作促进本地区的共同繁荣和持续增长的发展目标，加快茂物目标的界定与落实。 （2）调整“开放的地区主义”，应代之以“有区别、有条件”开放的地区主义，重 新凝聚APEC成员集体行动的向心力。 （3）APEC还应采取相应措施，加强其运行机制的约束力和实效性。 （4）关注亚太自由贸易区（FTAAP）议题，对FTAAP模式的选择和实施路径开展 可行性研究。FTAAP如果能够建成，将成为迄今为止世界最大的自由贸易安排，对国际 贸易格局、亚太区域经济一体化进程和APEC各成员的政治经济利益都将产生深远的影响。 （四）中国参与APEC合作的新思维 自1991年加入APEC以来，本着“APEC方式”所倡导的各项原则，中国积极参与 了APEC框架下的各项活动。实践表明，中国是APEC合作进程的受益者。进入新世纪以 来，中国参与APEC合作的内外部环境都发生了相应的变化。在这种情况下，中国需要结 合新的形势对其APEC政策进行相应的调整，使亚太区域经济合作进程最大限度地服务于 中国的战略利益。 （1）中国应审时度势，以更加积极主动的姿态参与APEC合作。 （2）中国应反对那些不切实际的机制化改革建议，维护APEC的稳定和渐进发展。 （3）中国应强调经济合作始终是APEC进程的正轨，反对政治安全议题的过度衍生。 （4）中国应将APEC作为国际经济合作整体战略中的一环加以统筹考虑，与双边和 多边层次的国际合作有机结合，共同服务于我国的国家利益。 二、中国与东盟的经济合作 2013年是中国与东盟建立战略伙伴关系10周年。10年来，中国与东盟的经济关系进 入一个全面合作与发展的新阶段，全方位、多层次和宽领域的经济合作不断深化，覆盖全 球人口最多、区域最广的中国—东盟自由贸易区已全面建成，中国与东盟经济关系发展呈 现出新的格局和前景。 （一）中国—东盟经济关系回顾 中国与东盟国家关系经历了从全面对话伙伴到睦邻互信伙伴，再到上升为战略伙伴 关系。1991年，中国与东盟建立了对话关系，并成为东盟的磋商伙伴国。1996年，东盟 将中国升格为全面对话伙伴。1997年，中国与东盟建立了面向21世纪的睦邻互信伙伴关 系。2000年11月，在新加坡举行的第四次中国—东盟领导人会议上，中国首次提出建立 中国—东盟自由贸易区的宏伟构想。2002年11月，中国与东盟正式签署《中华人民共和 国与东盟全面经济合作框架协议》，这一框架协议为建立中国—东盟自由贸易区设计了基 本架构。从2010年1月1日起，中国与东盟6国（文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律 宾、新加坡和泰国）超过90%的产品实行零关税，东盟4国（越南、老挝、柬埔寨和缅甸） 在2015年实现90%零关税的目标，这标志着中国—东盟自由贸易区已全面建成。 伴随着中国—东盟自由贸易区的发展进程，中国与东盟的经贸关系迅速发展。自中国— 东盟自由贸易区进程启动后，中国与东盟区域一体化的经济效应已初步显现。2004年， 中国与东盟双边贸易额首次突破1 000亿美元；2007年，双边贸易额突破2 000亿美元； 2011年，双边贸易额又突破3 000亿美元；2012年，双边贸易额再突破4 000亿美元，东 盟已成为中国的第三大贸易伙伴，中国也成为东盟的最大贸易伙伴。另一方面，中国与东 盟相互投资的规模不断扩大。目前，东盟国家已成为中国吸引外资的重要来源地，也是中 国企业海外投资的首选地之一，中国是东盟的第四大外资来源地。双方在基础设施建设、 农业、制造业、加工业等诸多领域的合作进展顺利。东盟是中国工程承包和劳务合作的重 要市场，东盟10国已成为中国公民的旅游目的国。2012年，双方人员往来超过1 500万人次， 互派留学生人数达到17万。近几年，中方设立了100亿美元的中国—东盟投资合作基金， 并向东盟提供150亿美元的信贷，之后又追加了100亿美元信贷。此外，还设立了30亿 元人民币的中国—东盟海上合作基金。2015年中国的主要贸易伙伴如表6-1所示。 表6-1 2015年中国的主要贸易伙伴 单位：亿美元 国家 （地区） 进出口 出口 进口 贸易额 排名 贸易额 排名 贸易额 排名 欧盟 3 230.1 1 2 071.3 1 1 158.8 1 美国 3 004.7 2 2 161.6 2 843.1 4 东盟 2 571.4 3 1 679.9 3 891.5 2 中国香港 1 479.7 4 1 431.2 4 48.5 7 日本 1 405.3 5 732.7 5 672.6 6 韩国 1 402.1 6 516.7 6 885.4 3 中国台湾 968.4 7 232.6 7 735.8 5 资料来源：中国国家统计局。 国际商务 （二）扩大和深化中国东盟区域合作面临的制约因素 1. 东盟一体化建设进程不足 东南亚是一个多元社会，东盟10国具有不同的政治制度、不同的经济发展层次、不 同的宗教和历史文化背景。东南亚金融危机之后，东盟内部的凝聚力削弱，区域内矛盾增 多。成员国经济发展水平差距较大，新加坡人均国民生产总值是缅甸、越南、柬埔寨人均 水平的70～80倍，远高于欧盟内部16倍和北美自由贸易区内部30倍的差距水平。东盟 区内成员国之间关于领土纷争和资源开发争端的矛盾突出。此外，东盟自身市场规模相对 狭小，对外部市场的依赖严重，在一定时期内独立发展经济的能力较弱。东盟国家之间在 东盟区域内的经济交流与合作绝对量有限。东盟地区经济增长最重要的因素来自东盟每个 国家各自在经济上做出的努力，而不是来自经济合作。种种现实情况严重影响了东盟内部 发展的一致性与协调性，也会直接影响中国与东盟经济合作的效率。东盟各国GDP变化 比较如表6-2所示。 表6-2 东盟各国GDP变化比较 单位：亿美元 年份 新加坡 文莱 马来西亚 泰国 印度尼西亚 菲律宾 越南 老挝 柬埔寨 缅甸 2013 3 022.46 161.11 3 133.58 3 872.53 9 104.79 2 720.67 1 712.22 111.9 152.28 586.52 2014 3 078.72 172.57 3 269.33 3 738.04 8 885.38 2 845.82 1 862.05 117.72 167.09 643.30 资料来源：世界银行。 2. 涉及中国和东盟双边的制约因素 （1）“中国威胁论”的干扰。由于历史、经济等原因，东盟一些国家对中国存在着 疑虑和担忧。面对中国经济的日益强大、吸收外资的增多、大量价廉物美的中国商品涌入 当地市场以及更多中国企业参与东盟的投资，让经济结构相对不成熟的东盟国家感到冲击 与威胁。东盟国家有些政客基于选举的因素抛出“中国的经济崛起会对区域内的国家造成 威胁”“中国是东盟最大的经济竞争者”等言论。虽然此类论调在中国东盟的交往中不是 主流，但对双方的合作氛围制造出不和谐的因素。 （2）涉台问题与南沙主权问题。“台独”势力一直努力拓展其所谓的“国际空间”， 试图打破在国际社会上越来越孤立的局面，东南亚是“台独”势力活动的重要地区之一。 菲律宾和越南等国都提出了对南沙群岛拥有或部分拥有主权，并武装占据部分岛屿， 在南海区域开展经济开发活动。中国与东盟在南海岛屿的纷争，已成为中国东盟深入经济 合作的重要制约因素之一。 （3）经济基础薄弱，并存在一定的竞争性。中国和东盟大部分国家同属发展中国家， 大部分成员国的经济基础设施硬件水平不高，在比较优势方面都是以劳动密集型产业见长， 经济结构和产业结构具有较大相似性，出口产品均为资源性初级产品和劳动密集型制成品， 主要出口市场都是美国、日本、欧洲及新兴工业化国家和地区，在吸引外资上，中国和东 盟也存在一定的竞争。 （4）制度性因素。建立一个开放型的自贸区还是组建一个封闭的自贸区将直接决定 中国与东盟两方的收益，因此双方对此有争议。 （5）来自区域外的消极因素。第一，次贷危机影响中国和东盟经济发展，减缓了双 方的合作。第二，区域外其他经济体的担忧与抑制。从贸易份额上看，美国、欧盟、日本 仍是东盟的主要贸易伙伴，美国的亚洲政策将对中国和东盟的经济合作产生重要影响。美 国历来反对在东亚地区建立把美国排除在外的区域经济合作组织，其推行“拉拢东盟，孤 立中国”的政策将对中国与东盟的双边经济合作产生抑制作用。日本也试图继续维持在亚 洲经济的主导地位，企图抑制中国在亚洲区域经济影响力的增强。 （三）发展中国—东盟经济贸易关系的策略 针对中国与东盟经济合作中的制约性因素，从中国视角给出如下政策建议。 1. 加强双边政治互信和沟通 双方要充分利用“10+1”领导人会议、东盟地区论坛、中国—东盟联合合作委员会及中国— 东盟博览会等一系列对话磋商机制，积极就双边关心的政治、经济、安全等重大问题展开交 流与对话。着力推进与东盟区内各国文化、教育等意识形态领域的交流，通过文化层面的沟 通消除疑虑与误解，为中国和东盟的全面经济合作营造良好政治氛围，创造更多的机遇。 领土纷争属历史遗留问题，因其涉及国家主权，争端各方利益很难协调。在双方有争 议的问题上，暂时搁置争议，避免矛盾激化。在南海问题上中国已提出“主权属我、搁置 争议、共同开发”的善意建议，在国际场合尽量淡化争论。 2. 协调区域内外国家关系 在安全上借力于美国，经济上依赖日本，政治上靠近中国一度是东盟“大国战略”的 主要内容。因此，在发展中国东盟区域经济合作的过程中，应注重协调有关国家的关系。 3. 营造中国与东盟经贸合作发展的新空间 中国与东盟在地理位置、要素禀赋和经济基础上的差异，决定了双方贸易互补性的存 在，特别是挖掘缅甸、柬埔寨等几个较不发达东盟新成员国经贸潜力，将有力地促进区内 贸易的发展。通过制度创新和技术创新实现产品的多样化和差异化，有区别地实行不同的 国别政策，对不同的国家采取不同的产业合作政策来发展不同层次的互补分工。 4. 推动产业结构调整 针对东盟各国不同特点与产业发展水平现状，中国需要加强与东盟各国产业政策沟通 与协调，多层次、多领域地发展与东盟的合作与交流，使各国比较优势产业得到进一步发 挥，为东亚区域发展中国家实现产业结构调整与升级创造条件。 5. 促进区域内投资发展，实施“走出去”战略 中国应致力于改善国内投资环境，增加对外来直接投资的吸引力。在吸引外资的同时， 鼓励中国企业利用东盟国家的要素比较优势和引资政策，在合理的投资领域因地制宜地开 展对东盟各国的投资。 6. 发展区域内金融体系 中国应继续加强与东盟各国金融当局的双边或多边交流，进行积极有效的政策沟通。 国际商务 在双边支付协议的基础上，开展代理、结算、贷款、担保、咨询等方面展开全方位的合作， 为更深层次银行业务合作奠定基础。进一步加强汇率政策协调，稳定区域内双边汇率及主 要储备货币的汇率。双边通过构筑货币协作平台，协商解决货币合作中遇到的各种问题。 当区域内出现较大汇率波动时，以联合干预外汇市场为主要政策手段，稳定区域内各国汇 率水平，最大限度地预防金融和外汇风险。 7. 完善合作机制特别是争端解决机制 中国与东盟签订的《争端解决机制协议》是规范中国与东盟双方在自由贸易区框架下 处理有关贸易争端的法律文件，是快速有效地解决区域内贸易摩擦和纠纷的重要手段。通 过不断完善争端机制，在双边发生严重利益冲突且协商谈判不能达成妥协的情况下，保障 能及时提供仲裁和司法救济，避免给双边贸易的后续发展带来消极影响。 8. 加强大湄公河次区域经济合作次区域的双边和多边合作 大湄公河次区域是连接中国与东南亚地区的桥梁和纽带，是中国西部大开发战略和“走 出去”战略的重叠区。中国可釆取更为主动和灵活的态度来推动次区域经济合作的发展。 通过建立区域内四国地方政府间的双边和多边对话机制，以长期、稳定和制度化的合作推 动该地区贸易与投资的发展。 三、上海合作组织 （一）上海合作组织的成立 上海合作组织起源于中苏之间的边界谈判。苏联解体后，为了划分悬而未决的边界， 中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦继续进行谈判，由此诞生了“上 海五国”机制，通过该机制，中国与其他四国就在边境地区增加信任和裁减军备达成了协 议。这属于传统安全的合作范畴。2001年6月14日，“上海五国”的各国元首在上海举 行了第六次会晤，乌兹别克斯坦以完全平等的身份加入“上海五国”。2001年6月15日， 六国元首举行了首次会晤，签署了《上海合作组织成立宣言》，宣告上海合作组织正式成立。 2001年6月15日上海合作组织正式成立后，它在安全领域的合作集中在打击“三股势力”、 走私贩毒、跨国犯罪和非法移民等非传统安全领域，传统安全的合作领域逐渐淡出。随着上 合组织的不断发展，该组织的功能不仅仅限于维护地区安全，各成员国之间还在经济、人文 等领域开展了合作。如今上海合作组织已经成为一个多功能综合性的国际组织，安全、经济 和人文合作是该组织的优先方向，在安全合作日趋稳定的情况下，经济合作功能将日趋突出。 （二）上海合作组织的合作现状 1. 上海合作组织建立和完善了区域经济合作机制 上海合作组织出台了一系列规划以及经济合作政策和方向的文件，确定了区域经济合 作发展目标，建立了区域经济合作的各种协调机制。如《上海合作组织宪章》《上海合作 组织成员国多边经贸合作纲要》（以下简称《纲要》） 等一系列多边协定和框架协议， 不仅为深化上海合作组织成员国在各个领域的合作奠定了坚实的法律基础，还明确了区域 经济合作的近期、中期、远期发展目标，以及重点合作领域、贸易投资便利化的实现途径 等重要问题。同时，上海合作组织相继建立了区域经济合作的各种协调机制，包括总理会 晤机制、经贸部长会议机制、交通部长会议机制、科技部长会议机制、农业部长会议机制 及财长和央行行长会议机制，还设立了海关、质检、电子商务、投资促进、发展过境潜力、 能源、信息与电信7个重点合作领域的专业工作组。此外，还成立了实业家委员会和银行 联合体，为上海合作组织成员国开展务实合作奠定了基础。 2. 上海合作组织各领域务实合作不断扩大和提高 （1）基础设施领域的合作。上海合作组织成立以来，各成员国充分利用这一重要平台， 在电信、交通、水利、电力、生产加工、工程承包等领域，积极推动大型项目的合作。主 要开展输变电工程、隧道、铁路、公路、热电站、水电站、光缆等工程的合作。这些工程 不仅增强了上海合作组织成员国间的经济联系和相互依存，而且为发展欧洲与亚洲之间的 经济联系提供了新的动力。 （2）能源领域的合作。能源是上海合作组织区域经济合作的重点领域，是成员国间 增强互信、互利共赢的重要内容。成员国围绕《纲要》在能源领域确立了19个项目，开 展双边和多边合作。 （3）金融领域的合作。目前，上海合作组织成员国之间已在金融领域开展了一系列 双边和多边合作。如中俄商业银行之间还开展了贸易结算、出口信贷、银团贷款、融资服 务、互设机构、信息交流与人才培训等业务合作。各国中央银行签署双边本币结算协议。 建立“上海合作组织”发展基金，为交通、电力、通信、水利等成员国优先发展领域的重 大工程融资。应对国际金融危机，中国以“贷款换石油”，帮助成员国有效应对了国际金 融危机，增强其抵御外来经济危机冲击的能力，还成立“欧亚反洗钱与反恐融资小组”等。 （4）上海合作组织成员国贸易快速发展。根据世贸组织（WTO）《International Trade Statistics 2012》显示，上海合作组织六个成员国2011年货物贸易进出口总额达 46 477.81亿美元，是2001年6 881.87亿美元的6.75倍。根据2012年《中国统计年鉴》显示， 中国与上海合作组织其他五个成员国的贸易额从2001年的121亿美元增长到2011年的 1 134亿美元，增加了8.37倍。中国成为俄罗斯、哈萨克斯坦的第一大贸易伙伴，是乌兹 别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦的第二大贸易伙伴。 （5）上海合作组织成员国之间相互投资，加速发展。2011年度《中国对外直接投资 统计公报》显示，中国对上海合作组织成员国的直接投资存量从2003年年末的10 553万 美元，增加到2011年年末的702 035万美元，八年增长了65.52倍，上海合作组织成员国 已经成为中国对外投资的重要区域。另据上海合作组织成员国官方统计，2009年，中国 成为俄罗斯的第四大投资伙伴，俄罗斯和中国成为哈萨克斯坦的主要投资伙伴，中国、俄 罗斯和哈萨克斯坦成为吉尔吉斯斯坦直接投资的主要来源国。随着合作的深化，上海合作 组织成员国彼此投资的领域逐渐由矿产资源开发、基础设施建设拓展到加工制造业、农业 及农产品加工、服务业等其他领域，非资源领域将成为未来相互投资新的增长点。 （6）上海合作组织贸易投资便利化进程加速。上海合作组织成员国依据所签署的一 国际商务 系列协议，在海关程序、商品检验检疫、过境运输、电子商务、通信等领域都不同程度地 落实了各项便利化措施，各成员国以及区域整体的贸易投资便利化程度不断提高，对于改 善各成员国的贸易和投资环境，促进区域内贸易和投资发展发挥了积极作用。 （三）上海合作组织的发展方向——自由贸易区 为了加强上海合作组织的经贸合作，建立自由贸易区是可行的方法。从区域内贸易发 展的现状可以看出，无论是从区域内贸易占各国外贸的比重（尤其是中亚四国对外贸易的 比重），还是从密集度指数所反映的贸易关系，特别是从各国之间的贸易互补性来看，在 上海合作组织内部组建自由贸易区的条件是基本具备的。 1. 高水平的区域内贸易是组建自由贸易区的基础条件 区域内贸易的高度发展，说明区域内贸易往来频繁，经济关系密切，是组建自由贸易 区的基础条件。哈、吉、塔、乌等国区域内贸易比重高达50%以上，区域内贸易是上述 各国重要组成部分，俄罗斯区域内贸易比重也达到10%左右，且特别是由于与中国贸易 规模扩大，呈上升趋势。中国区域内贸易比重虽然较低，有一个重要前提是中国对外贸易 规模庞大，因此与上述国家区域内贸易比重相对较低。另外，中国从上述国家的进口大多 是石油、铁矿石和煤炭等大宗原材料，对维护我国能源供给和经济安全具有重要作用。随 着我国能源需求不断加强和中亚地区各国经济不断发展，以及欧美出口市场相对疲软，我 国与这些国家的区域内贸易在一定时期内仍将呈现稳定的上升态势。 2. 密切的贸易关系是组建自由贸易区的关键因素 密切的贸易关系，既是对长期以来区域内各国经贸关系的概括，也是对今后各国经贸 关系的展望。紧密的经贸联系有助于自由贸易区的形成和发展，同时自由贸易区的形成和 发展也有助于进一步深化现有的经贸关系，因此，紧密的经贸关系是组建自由贸易区的关 键因素所在。以中国和俄罗斯为例，反映双边贸易关系的贸易密集度指数大多年份大于1， 这反映出中俄与其他国家已经形成比较密切的贸易关系。 3. 较高的贸易互补性是组建自由贸易区的基本动力 组建自由贸易区的根本目的在于在发挥比较优势的基础上，通过更加合理的国际分工， 降低关税从而提高区域整体福利水平，因此，较高的贸易互补性正是组建自由贸易区的动 力所在。各国在追逐对方比较优势弥补自身比较劣势的过程中，即在贸易互补性发挥作用 的过程中，逐渐产生对自由贸易区的需求，在自由贸易区成立后，较高的贸易互补性同样 是自由贸易区发展的动力。否则，经济和贸易结构上的同质化表现出来将是激烈的竞争性， 不利于自由贸易区的形成和发展，即使在发达的欧盟内部也存在诸如德国、法国这样的先 进国家，意大利、西班牙这样的中等国家和葡萄牙、希腊这样的发展中发达国家；互通有 无，互补余缺才能最大限度地发挥自由贸易区的功效。 4. 上海合作组织建立自由贸易区的意义及途径 建立上海合作组织自由贸易区的意义如下。 （1）强化区域经济合作，促进地区共同发展。加强区域经济合作，促进区域经济一 体化是建立自由贸易区的根本目标所在，在上海合作组织内部建立自由贸易区，有利于内 部国家互通有无，发挥比较优势，促进区域经济共同发展。 （2）开拓新兴市场，稳定大宗商品供给。随着美国内部经济问题和欧洲债务危机的 不断加深，欧美发达国家国内市场贸易保护主义势力不断抬头。我国在扩大国内需求的同 时必须不断加大开拓新兴市场，特别是广大发展中国家市场的力度，转移外贸出口方向。 同时，俄罗斯、哈萨克斯坦和乌兹别克斯坦等国均有丰富的油煤气资源，俄罗斯和乌兹别 克斯坦是世界上重要的产油大国，哈萨克斯坦的坞、铀等资源储量世界第一，铁矿石的产 量也十分丰富，因此，通过建立自由贸易区，加强经济合作与联系，稳定大宗商品供给对 我国经济平稳增长具有现实意义。 （3）在上海合作自由贸易区内发挥积极作用，加强地区影响力。上海合作组织是由 我国倡议并主导的地区性组织之一，也是目前唯一以我国城市名称命名的国际组织，通过 促进上海合作组织由侧重政治合作向同时注重经济合作转型，有利于我国在区域内发挥更 加积极的作用。结合美国拉拢日本积极构建TPP争夺太平洋地区经济主导权，美韩自由 贸易区建立等一系列事件可以发现，我国所面临的周边经济环境不稳定因素逐渐增加，因 此也急需加强自身自由贸易区建设，防范可能出现的风险，而上海合作组织正是理想的平 台之一。 为了尽早有效的建立上海合作组织自由贸易区，可以从以下几个方面着手进行准备： 第一，加强宣传，通过政府层面的沟通和企业层面的推进，消除当地居民对组建自由 贸易区的疑虑，大力宣传组建上海合作组织自由贸易区的好处，促使各国政府同样以积极 的心态参与自由贸易区谈判； 第二，加强边境贸易力度，通过边境贸易的发展间接促使双边贸易规模扩大，为组建 自由贸易区提供经济基础； 第三，加强金融联系，提供融资便利，我国政府可以加大对哈、吉、俄、塔、乌，特 别是吉、塔等国的金融援助，加强双边经贸关系，为中国企业走出去和其他国家进入中国 提供相应的投融资便利，加强经贸联系； 第四，积极参与区域经济一体化，优先发展次区域经济合作，把新疆重点建设成为与 中亚经济合作的桥头堡； 第五，向其他国家提供必要的技术、资金援助，为其他国家人员提供相关的教育和培 训，培养经贸人才。 四、中国与欧盟的经济合作 （一）影响中欧经贸关系发展的两个重要因素 1. 巨大的共同经济利益是中欧经贸关系发展的经济基础 中欧经济互补性强，发展双边经贸关系为双方带来数以千亿计的经济利益。对于中国 来说，欧盟具有显著的资本优势、技术优势以及市场优势，极具吸引力。中国从欧盟大量 进口飞机、船舶、精密仪器和通讯设备之类的高技术、高附加值产品，中国吸引众多的欧 国际商务 盟企业来华投资，不仅增加了国内的就业机会，而且大大地推动了国内产业结构的升级。 而中国的纺织品、日用品、玩具、小五金等劳动密集型产品以及一些低附加值的机电产品 在欧盟市场上的同类产品中占据了较大的市场份额，从欧盟市场上获得了巨大的经济利益。 对于欧盟来说，中国具有显著的劳动力优势和市场优势，中国已经成为欧洲资本密集型商 品投放销售的主要域外市场。通过发展双边经贸关系，欧盟将大量的剩余资本输入中国， 欧盟跨国公司的资本、技术优势与中国的廉价劳动力资源相结合使这些跨国公司获得了资 源最佳配置的效益，其产品的国际竞争力显著提高。同时，发展中欧经贸关系有利于扩大 双方在外部世界的经济存在和国际影响力，进一步扩大双方的共同经济利益。 2. 制度性框架的完善是中欧经贸关系发展的制度保证 进入新世纪，中国欧盟先后制定并通过了五个指导双边关系发展的战略性政策文件。 分别是欧盟方面发表的《欧盟对华战略：1998年文件执行情况和促进欧盟政策更为有效 的未来步骤》《国家战略报告：中国》《日趋成熟的伙伴关系——中欧关系的共同利益与 挑战》《欧盟与中国：更紧密的伙伴，承担更多的责任》，中国政府也发表了《中国对欧 盟政策文件》。这些文件充分体现了中国和欧盟在新世纪重视发展中欧关系的决心和信心， 为新世纪中欧经贸关系的深入发展建立了长期稳定的政策，开展了富有成效的各级对话和 磋商机制，进一步完善了合作机制，渐进形成了全方位、宽领域、多层次的良好局面。 （二）中国与欧盟经贸关系现状 1. 贸易方面 中欧互为对方重要的出口市场。根据欧盟统计，2009年，欧盟是中国最大的出口目 的地，占中国出口的20.4%；是中国最大的贸易伙伴，占中国贸易总额的17.3%。中国（不 含中国香港）是欧盟的第三大出口目的地，占欧盟出口的7.5% ；是欧盟的第二大贸易伙伴， 占欧盟贸易总额的12.9%。从我国的统计看，2010年，我国与欧盟的贸易是2001年（全年） 的5.7倍。其中，我国对欧盟出口是2001年的6.9倍，进口是2001年的4.2倍。 从增量看，中国是欧盟出口增长最快的市场。据欧盟统计，2005—2009年，欧盟27 国对外出口增加420亿欧元，其中，对美国和日本的出口均下降，而对中国的出口增加了 266亿欧元，占欧盟出口增量的63.3%。这也是欧盟认为中国是其重要出口机遇的主要原因。 中国对欧盟的贸易统计如表6-3所示。 表6-3 中国对欧盟的贸易统计 年度 进出口额/ 亿美元 同比增长/ % 出口额/ 亿美元 同比增长/ % 进口额/ 亿美元 同比增长/ % 顺差/ 亿美元 2001（15） 766.3 11.0 409.1 7.1 357.2 15.8 51.9 2002（15） 867.5 13.2 482.1 17.9 385.4 7.9 96.7 2003（15） 1 252.2 44.4 721.6 49.7 530.6 37.7 191.0 2004（25） 1 772.9 33.4 1 071.6 36.7 701.3 28.7 370.3 2005（25） 2 173.1 22.6 1 437.1 34.1 736.0 4.9 701.1 2006（25） 2 723.0 25.3 1 819.8 26.6 903.2 22.7 916.6 年度 进出口额/ 亿美元 同比增长/ % 出口额/ 亿美元 同比增长/ % 进口额/ 亿美元 同比增长/ % 顺差/ 亿美元 2007（27） 3 561.5 30.8 2 451.9 34.7 1 109.6 22.9 1 342.3 2008（27） 4 255.8 19.5 2 928.8 19.5 1 327.0 19.6 1 601.8 2009（27） 3 640.9 -14.5 2 362.8 -19.4 1 278.0 -3.6 1 084.8 2010（27） 4 338.8 33.1 2 823.1 33.3 1 515.7 32.6 1 307.4 2011（27） 5 672.0 30.7 3 560.0 14.4 2 112.0 25.2 1 448.0 2012（27） 5 460.4 -3.7 3 339.9 -6.2 2 120.5 0.4 1 219.4 数据来源：中国海关总署、商务部网站。（年份后的数字代表欧盟的国家数量） 2. 投资方面 欧盟已连续多年保持中国第四大外资来源地地位，投资额逐年上升，尽管受到金融危 机的影响，2009年欧盟对中国投资仍略有增长，达到58亿欧元，2010年达71亿欧元。 而2010年，中国对欧盟直接投资为59.63亿美元，同比增长101%。欧盟对华投资具有项 目金额大、产业范围广、技术含量高等特点。双方技术合作集中在交通、电子技术和新能 源领域，如高铁、核电、风电、太阳能发电等项目。 3. 技术方面 自中国改革开放以来，欧盟一直是中国最大的技术和设备供应方。截至2009年，我 国累计从欧盟引进技术32 401项，累计合同金额1 270.5亿美元。与美国、日本等国家的 企业相比，欧洲企业更愿意转让较为敏感的技术，中国40%的技术引进来自欧洲。2012 年2月第十四次中欧峰会上中欧双方同意进一步深化能源、能源科技合作。双方强调加强 汽车领域合作，尤其是通过发展电动汽车，推动实现减少能源消耗和排放的共同目标。 （三）中欧经济合作的主要问题 1. 中欧贸易失衡加剧 从2002年，中国对欧盟贸易顺差迅速扩大，达96.7亿美元，增长了86.6%。2003年 中国对欧盟贸易顺差再次扩大，达190.9亿美元，增幅达到97.5%。2004年欧盟顺利完成 了第五次扩大，中国对欧盟贸易顺差再创新高，达到370.4亿美元，增长93.99%。2005年， 欧盟取消了限制中国纺织品的全球贸易配额制度，极大地刺激了中国同欧盟的纺织品贸易。 加上美元贬值使人民币相对欧元贬值，对中国扩大对欧盟的出口较为有利。中国对欧盟 贸易顺差继续扩大，达到701.2亿美元，增长了89.3%。2006年，中国对欧盟的顺差达到 916.6亿美元，增长30.7%。2008年，中欧贸易顺差首次达到了历史巅峰1 601.8亿美元。 次贷危机爆发引发全球金融危机，2009年中国对欧盟的顺差减少到1 085.3亿美元，随着 欧盟逐渐走出危机，中国对欧盟净出口额逐渐回升，2011年顺差达到1 448.3亿美元。 2. 双边贸易摩擦加剧 贸易摩擦与中欧经贸关系同步发展，随着双边贸易额增长呈逐阶段上升趋势。1979— 2010年，欧盟共对中国产品发起161起反倾销调查，其中1979—1988年共23起，1989— 续表 国际商务 1998年共46起，1999—2010年共92起。尽管欧盟贸易保护主义势力有所抬头，但总体 看中欧贸易摩擦比中国与其他主要贸易伙伴的摩擦要小。欧盟2009年对中国发起反倾销 调查7起，占其总立案数的58%。而美国2009年对中国发起“双反”“一特”调查多达 23起、337知识产权案6起。值得注意的是，在后危机时代背景下，欧方对中国商品采取 更为严厉的贸易救济措施和其他更为隐蔽的贸易保护手段如绿色壁垒、技术壁垒、环境和 知识产权保护等正在增加。2010年欧盟对来自中国的进口产品发起11起贸易救济调查， 是2009年的1.6倍，立案数量为近四年来最多，涉案金额巨大。涉案产品包括三聚氰胺、 铜版纸、玻璃纤维制网眼织物、瓷砖、无线数据卡、磷酸二酷、不锈钢无缝钢管、石墨电 极等。 3. 技术转让、市场准入和相互投资问题日益严重 欧洲是中国第一大技术来源地，但日前仍有不少干扰因素，欧洲对华的高技术转让仍 未“松绑”，在对华输出核心和高新技术方面仍未见明显松动迹象。另外在环保等领域利 用抬高技术标准等手段，对中国企业构筑技术壁垒，并始终批评和指责中国存在知识产权 保护问题，对中国产品实施进口管制，要求中国支付更为高昂的技术引进费用。 另外，中欧市场准入和相互投资问题日益突出。2010年11月，欧盟提出新贸易战略 文件，主张采取更加强硬的策略为欧盟企业打开外部市场。这一战略调整在中欧经贸关系 中表现为欧方加大了在市场准入问题上对中国施压，同时，中方对欧投资力度加大，欧方 也表现出不适应，疑虑和戒备上升，欧盟负责工业事务的副主席塔加尼就公开表示，欧盟 应当设立专门的审查机构来保护欧洲核心战略产业不被来自中国的资本收购。 （四）发展中欧经贸关系的对策 1. 政府层面 （1）鼓励双向投资，优化中欧贸易结构，科学扩大双边贸易规模，缓解贸易失衡局面。 我国政府有关部门应及时出台新的导向性政策，建立完善扶持中欧企业相互投资机制，促 进中欧经贸关系全面和多层次合作的平衡发展。积极引导欧盟企业对华战略新兴产业投资， 也鼓励中国企业到欧盟投资，同时，也应积极优化中欧贸易结构，在互利共赢基础上扩大 双边贸易规模，缓解贸易不平衡状况。 （2）进一步加强与欧盟在高新技术与新能源领域的合作，挖掘中欧经贸新的增长点。 中国政府应抓住机遇、深挖潜力，加强贸易、金融、环保、高科技、新能源等领域合作， 不断培育新的增长点，推动中欧经贸合作不断迈上新台阶。尤其德国、法国、英国、意大 利、荷兰等国不仅是中国在欧盟的传统经贸合作伙伴，也是欧盟内对华技术转让居前五位 的国家，应是对欧经贸合作的重中之重。 中国政府应加强欧盟框架计划项目申请程序的培训，并进一步加强中欧高科技合作信 息平台建设，积极整合国内优势资源有组织地参与欧盟框架计划，加快推动中欧高新技术 领域的合作。 （3）加大力度促进技术转让和技术创新。首先，中国政府要加强中欧双边多边技术 合作，建立和完善中欧国际技术贸易公众信息服务系统，推进知识产权管理和保护，鼓励 企业学习与引进技术。其次，派出留学生及科技人员，到欧洲学习先进科学技术与管理经 验，加强科研机构、高等院校与欧洲同行的学习与交流，开展联合研究开发，转让技术成 果，以及成果产业化的活动。 2. 企业层面 （1）建立完善预警机制，积极做好反倾销应诉工作。在后危机时代，贸易保护主义 愈演愈烈，国内企业应建立完善的预警机制，防患于未然。出口企业要力戒畏难情绪和“搭 便车”的思想，树立“谁应诉谁受益”的信心，对欧盟的反倾销案件积极应诉。注重收集 好相关资料，收集对自己有利的证据。充分发挥国内、国外律师的作用，利用问卷调查、 抗辩乃至承诺等各种手段，争取反倾销诉讼中处于主动地位，最大限度减少损失。 （2）学习欧盟的先进技术和管理经验。欧洲拥有诸多具备强大国际竞争力的知名企业， 它们在组织构建、经营策略、绩效测评、管理技术等方面有着许多独到之处。随着中欧经 贸合作的不断深化，中国企业注重要加快吸收欧盟的高端技术与管理经验。 （3）提高竞争力，规范优化自身出口行为，加快“走出去”步伐。根据“十二五”规划“走 出去”战略方针，中国企业要抓住时机，加大力度开拓欧洲市场，增加对欧的有效投资， 增强中国企业在欧洲的竞争力，继续加强中欧双边贸易。企业不仅要重视与欧洲大型跨国 公司合作，也要重视与欧方中小企业合作，充分发挥双方在资金、技术、研发、人才、市 场等方面的互补优势，促进共同成长。 3. 行业协会层面 行业协会是连接企业和政府的桥梁和纽带。面对贸易争端问题，政府和企业往往力不 从心，而处于中间环节的行业协会起到无可替代的作用。首先，加强行业自律，规范外贸 秩序。行业可借鉴国外通行做法，制定行业协议价或确定最低限价，或采取限产措施，确 定行业合理价格，提高经济效益。其次，积极进行国际市场调研，制定有效的市场策略和 战略，组织企业技术交流，协助大企业建立自己的研发中心，帮助中小企业联合开发，实 现技术创新，帮助我国“走出去”的企业以“联合舰队”的形式打入国际市场。再次，积 极应对欧盟贸易摩擦。针对欧盟发起的反倾销、反补贴等各种贸易摩擦，行业协会应当挺 身而出，主动担负起组织涉案企业积极应诉的重任。同时要协同政府、企业建立反倾销预 警机制，对出口产品数量、价格等指标进行监控，定期或不定期地发布预警信息，尽量减 少欧盟对我国的反倾销。最后，加强与有关国际行业协会和其他发达国家行业同类组织之 间的联系和交流，了解并借鉴国外对大宗、敏感性出口商品的争议处理方式，促进中国行 业协会的发展。 五、金砖国家经济合作 （一）金砖国家经济发展现状 金砖国家是指巴西、俄罗斯、印度、中国和南非五个新兴经济体国家，经济以快速 发展为主要特点。金砖国家总人口为28亿人，占全球人口的42%；国土面积占全世界近 国际商务 30%。目前，金砖五国经济总量占全球18%，外贸总额占全球15%，吸引的外资占全球 17.5%。金砖国家的城市化率平均只有44%，这是五个国家的最大增长潜力所在。其中， 巴西和俄罗斯已经实现了城市化，巴西的城市化率达到了86%，俄罗斯是73%。印度和 中国是典型的二元结构国家，两国城市化率都比较低，印度城市化率为30.5%，中国是 47%。金砖五国的基本情况如表6-4所示，金砖国家在世界经济所处的地位如图6-1所示。 表6-4 金砖五国的基本情况 国别 人口（万人） 人口增长率 （‰） 占全球人口 比例（%） 国土面积 （万平方公里） 占全球国土面积 比例（%） 巴西 20 100 8.8 2.8 851.49 6.3 俄罗斯 14 330 0.2 2 1 707.54 12.6 印度 122 400 14.5 17.1 298 2.4 中国 135 738 4.9 19 960 7.1 南非 5 158 1.2 0.7 121.909 0.9 金砖五国 297 726 29.6 41.6 3 938.939 29.3 国别/占 全球比例 外贸总额 （百万美元） 吸收外资总额 （亿美元） 城市化率 （%） GDP总量 （亿美元） 人均GDP （美元） 巴西 383 522 302 87 23 460 11 571 俄罗斯 648 419 397 73 18 810 12 874 印度 540 300 237 30 20 691 1 633 中国 1 972 760 1 010 52.6 103 610 7 595 南非 181 768 13 61.5 3 500 6 483 金砖五国占全 球比例（%） 15 17.5 44 17.82 — 资料来源：《金砖国家联合统计手册（2015年）》。 就金砖国家人均国内生产总值（GDP）水平而言，巴西是领先的，2010年已经达到 人均10 540美元。按照世界银行的统计，人均国民收入达到11 905美元是中等收入国家 和高收入国家的分界线，巴西距离高收入国家只差1 300多美元。过去有人讲“拉美陷阱”， 现在巴西即将跳出“中等收入陷阱”，再有几年的努力，有可能跨入高收入国家行列。 2010年俄罗斯人均GDP为10 404美元，紧追巴西之后。俄罗斯具有巨大的增长潜力，经 过几年的努力，也可能进入高收入国家行列。南非人均GDP已经达到8 000美元。中国 和印度还需要将人均GDP翻两番或者更多，才能进入高收入国家行列，可以说任务仍然 非常艰巨。在过去五年里金砖国家经济增长态势喜人。2009年巴西和俄罗斯受金融危机 影响较大，但是到2010年基本都恢复了增长态势。近年来，印度的经济增长速度直逼中国。 过去有个说法叫“龟兔赛跑”，现在这个说法不对了，应该是两匹马的赛跑，印度可能是 一匹黑马，中国稍不小心，增长速度就可能落在印度后面。而且，印度的经济增长比较均 衡，因此增长后劲比中国大。2010—2014年金砖国家GDP增长率变化情况如图6-2所示。 26.8% 42.8% 21% 15% 超50% 金砖五国 占世界领 土总面积 金砖五国 占世界总 人口 金砖五国占 全球国内生 产总值 金砖五国过去 十年对全球经 济增长贡献率 金砖五国 占全球贸 易额 Brazil 巴西 Russia 俄罗斯 India 印度 China 中国 South Africa 南非 图6-1 金砖国家在世界经济所处的地位 051015202520102011201220132014 巴西俄罗斯印度中国南非 GDP增长率/% 年份 图6-2 2010—2014年金砖国家GDP增长率变化情况 资料来源：《金砖国家联合统计手册（2015年）》。 城市化率是金砖五国特别是印度、中国、南非经济增长的最大潜力所在。近年来，中 国和印度城市化率已有较大提高。根据中国经验，每增加一个城市人口，需要增加基础设 施和公共服务的潜在投资需求是10万元。一年增加1 000万城市人口，产生的潜在投资 需求将会达到1万亿元。一年增加2 000万城市人口，潜在投资需求将是2万亿元。这么 大的投资需求，足以拉动中国经济在未来一个较长时期内平稳较快发展。印度基础设施方 面潜力更大，高速公路、高速铁路都刚刚起步，如果能够启动基础设施建设，印度经济就 国际商务 会比现在增长更快。2005—2009年金砖国家城市化率变化情况如图6-3所示。 0102030405060708090 城市化率/% 巴西俄罗斯印度中国南非全球平均 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 图6-3 2005—2009年金砖国家城市化率变化情况 资料来源：世界银行。 （二）金砖国家未来经济发展展望 1.金砖国家未来经济增长 国经中心对未来五年、十年和二十年金砖国家经济增长做了预测。预计到2015年， 金砖国家GDP总量占全球比重将会由现在的17%上升到23%，2020年这一比例将会达到 31%，2025年将达到41%，2030年将达到47%，甚至有可能会占全球的50%以上。如表6-5、 表6-6所示。 表6-5 金砖国家GDP中长期发展情况 年份 2010 2015 2020 2025 2030 全球GDP（亿美元） 619 634 725 327 849 050 993 870 1 163 400 金砖国家GDP（亿美元） 108 087 169 330 263 200 367 730 549 810 金砖国家GDP占全球比重（%） 17 23 31 41 47 注：计算中，全球GDP增速按照3%，巴西、俄罗斯、印度按照过去6年增速的平均值。中国2015年前 按照8%，2016—2020年按照7%，2020—2030年按照6%，考虑了人民币汇率变动的因素。 资料来源：《金砖国家联合统计手册（2015年）》。 表6-6 2011—2013年金砖国家经济增长情况（实际GDP年增长率） 金砖国家GDP年增长率 统计组织 IMF（2013.1） 联合国（2012.12） 世界银行（2013.1） 年份 2011 2012 2013 2011 2012 2013 2011 2012 2013 巴西 2.7% 1% 3.5% 2.7% 1.3% 4% 2.7% 0.9% 3.4% 俄罗斯 4.3% 3.6% 3.7% 4.3% 3.7% 3.6% 4.3% 3.5% 3.6% 金砖国家GDP年增长率 统计组织 IMF（2013.1） 联合国（2012.12） 世界银行（2013.1） 年份 2011 2012 2013 2011 2012 2013 2011 2012 2013 印度 7.9% 4.5% 5.9% 6.9% 5.5% 6.1% 6.9% 5.1% 6.1% 南非 3.5% 2.3% 2.8% 3.1% 2.5% 3.1% 3.1% 2.4% 2.7% 中国 9.3% 7.8% 8.2% 9.2% 7.7% 7.9% 9.3% 7.9% 8.4% 资料来源：《金砖国家联合统计手册（2015年）》。 2. 金砖国家人口发展趋势 金砖国家人口现在占全球的41.9%，2015年到达最高点，达到44%左右。预计2015 年以后，人口增长会出现逐步放慢的态势，到2030年这一比例将下降到37.1%。与此同时， 人口素质会明显提高，人们生活水平将明显改善。GDP在增长，人口比重在下降，因此 人均收入增长将会高于全球平均水平，相关数据如表6-7所示。 表6-7 金砖国家人口中长期发展情况预测 年份 2010 2015 2020 2025 2030 全球人口（万人） 690 700 686 909 727 326 769 359 818 960 金砖国家人口（万人） 289 421 302 147 303 295 303 750 303 834 金砖国家人口占全球比重（%） 41.9 44.0 41.7 39.5 37.1 资料来源：《金砖国家联合统计手册（2015年）》。 3. 金砖国家城市化率 现在金砖国家城市化率平均值是44%，全世界平均是50.4%，到2015年金砖五国的 城市化率平均能达到47%，2020年达到50%，2025年达到53%，到2030年达到57%。 预计到2030年，中国的城市化率有可能接近70%，基本完成城市化进程，达到稳定状态， 相关数据如表6-8所示。 表6-8 金砖国家城市化中长期发展情况预测 年份 2010 2015 2020 2025 2030 金砖国家城市人口（万人） 127 318 141 149 157 195 175 127 196 650 全球城市人口（万人） 348 113 364 062 400 029 442 381 488 051 金砖国家城市化率（%） 44.0 47 50.0 53.5 57.5 全球城市化率（%） 50.4 53.0 55.0 57.5 60.0 资料来源：《金砖国家联合统计手册（2015年）》。 （三）金砖国家面临的主要问题 目前，金砖国家面临的主要问题有五个方面。 （1）收入分配差距比较大。这是金砖国家经济发展面临的最大风险，需要通过一系 列社会政策来缩小收入差距，使所有人口都能够分享经济发展成果。 续表