数字化转型　新型能力体系建设指南 1　范围 本文件给出了新型能力体系建设指南，明确了新型能力的识别、新型能力的分解与组合、能力单元的建设，以及新型能力的分级建设等方法。本文件适用于有下列需求的（各类）组织： a）以新型能力建设为主线，系统推进数字化转型活动，以稳定获取数字化转型成效； b）围绕新型能力的建设、运行和优化，研发并提供系统性解决方案； c）为组织开展数字化转型提供服务。 2　规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23001—2017　信息化和工业化融合管理体系　要求 T/AIITRE 10001—2020　数字化转型　参考架构 T/AIITRE 10002—2020　数字化转型　价值效益参考模型 3　术语和定义 T/AIITRE 10001—2020、T/AIITRE 10002—2020界定的术语和定义适用于本文件。 4　总体框架 数字化转型新型能力体系建设总体框架如图 1所示，主要包括新型能力的识别、新型能力的分解与组合、能力单元的建设、新型能力的分级建设等内容，系统阐释新型能力体系建设的主要方法。 ......... . . . . ..... .. ..... ... .... .... ....... .......ф......... 图1　数字化转型新型能力体系建设总体框架 新型能力的识别给出与价值创造的载体、过程、对象、合作伙伴、主体、驱动要素等有关的新型能力主要视角，明确新型能力建设的参考分类及关键着力点，支持识别拟打造的新型能力。新型能力的分解与组合主要给出基于新型能力建设需求分解明确能力单元建设需求，以及基于 能力单元组合实现能力协同和能力进化的参考模型。能力单元的建设从过程维、要素维、管理维等三个维度给出能力单元建设、运行和优化的方法。新型能力的分级建设主要对照 T/AIITRE 10001—2020中的数字化转型五个发展阶段，分别提 出初始级、单元级、流程级、网络级、生态级能力建设、运行和优化的不同建设重点。 5　新型能力的识别 组织应围绕其发展战略，充分考虑影响转型的内外部因素和环境变化，明确与其战略相匹配的可持续竞争合作优势需求，系统策划业务架构和业务场景，并参考 T/AIITRE 10002—2020中第 5章给出的价值效益分类体系，进一步策划价值创造和价值分享模式，提出价值体系优化、创新和重构的总体需求。 组织应按照价值体系优化、创新和重构的总体需求，依据 T/AIITRE 10001—2020中 5.3给出的新型能力的主要视角，从与价值创造的载体有关的能力、与价值创造的过程有关的能力、与价值创造的对象有关的能力、与价值创造的合作伙伴有关的能力、与价值创造的主体有关的能力，以及与价值创造的驱动要素有关的能力等方面，系统开展新型能力识别与策划，明确新型能力建设的总体需求，提出拟打造的新型能力（体系）。 6　新型能力的分解与组合 6.1 　通则 组织应依据发展战略，将识别的新型能力建设总体需求逐级细化分解，明确细分能力所对应的能力单元建设需求。基于所构建的能力单元，按特定价值效益需求开展能力单元组合，基于能力单元组合实现能力协同和能力进化，最终构建覆盖组织（企业）全局的新型能力体系。 6.2 　新型能力的分解与组合过程 新型能力的分解与组合过程如图 2所示，包括但不限于： a）确定新型能力建设的总体需求。组织应以发展战略中的竞争合作优势、业务场景、价值模式等需求为输入，分析并确定价值体系优化、创新和重构的总体需求，在此基础上识别并确定新型能力建设的总体需求。 b）新型能力分解。组织应参考组织主体、价值活动客体、信息物理空间等新型能力分解的主要视角，对新型能力建设的总体需求进行逐级分解和细化，将各新型能力及相对应的价值效益需求分解至不能或不必再分解为止，这些细分的新型能力需对应明确的组织边界、价值活动、基础设施与资源环境。 c）能力单元策划与构建。组织应以能力单元承载不能或不必再分解的细分新型能力，根据细分新型能力和相应的价值效益需求，从过程维、要素维、管理维等三个维度系统策划和构建能力单元。 d）能力单元组合。组织应根据业务创新转型和特定价值效益需求，分析并确定能够支持获取预期价值效益的细分新型能力集合，及其对应的能力单元集合，参考能力单元组合典型范式，基于价值流、信息流等构建相关能力单元的相互协同和协作关系，形成面向特定价值效益的能力单元组合。 e）新型能力协同与进化。组织应基于能力单元组合推动新型能力的协同建设，推进新型能力的模块化、数字化和平台化，支持能力节点、能力流、能力网络、能力生态等类型新型能力的不断发展进化。 f）形成新型能力体系。服务于战略实现，支持价值体系优化、创新和重构，组织应建设覆盖组织（企业）全局的能力单元组合的集合，承载组织（企业）全部的新型能力，构建形成组织（企业）的新型能力体系。 ....グ. ....... ...... .... ..... .... ..... .............. ....グ. ..). .*.. ... .. .. .. ... .... 图2　新型能力的分解与组合过程 6.3 　基于能力单元组合的新型能力协同范式 6.3.1 　通则 根据业务创新转型和特定价值效益需求所构建的能力单元组合，承载了各能力单元对应的、支持获取预期价值效益的相关细分能力，并可支持和推动相关细分能力之间形成相互协同和协作关系。能力单元组合的方式不同，其所承载细分能力之间将形成不同类型的协同和协作关系。 依据 T/AIITRE 10002—2020中 6.5提出的独立能力单元、流程型能力模块、网络型能力模块、生态型能力模块等四种能力单元组合范式，即能力模块的四种类型，新型能力协同范式也可分为独立型、流程型、网络型、生态型，分别对应能力节点、能力流、能力网络、能力生态，如图 3所示。 图3　基于能力单元组合的新型能力协同范式 6.3.2 　独立型的能力节点 独立能力单元承载能力节点。组织应基于能力单元建设，推动独立型能力节点的模块化、数字化和平台化，支持各类业务按需调用和灵活使用能力节点，以能力赋能业务轻量化、柔性化、社会化发展。 6.3.3 　实现能力节点流程型协同的能力流 流程型能力模块承载能力流。组织应基于流程型能力模块建设，沿着业务链、供应链、产业链等构建能力流，实现能力节点之间流程化协调联动，赋能相关业务实现流程化动态集成和协同优化。 6.3.4 　实现能力节点网络型协同的能力网络 网络型能力模块承载能力网络。组织应基于网络型能力模块建设，实现能力节点之间网络化动态协同协作，赋能网络化协同、服务化延伸、个性化定制等网络化业务模式的创新和发展。 6.3.5 　实现能力节点生态型协同的能力生态 生态型能力模块承载能力生态。组织应基于生态型能力模块建设，实现生态合作伙伴相关能力节点之间在线认知协同，赋能社会化、泛在化、按需供给的业务生态共建、共创和共享，培育壮大数字业务等新业态。 6.4 　基于能力单元组合的能力进化 6.4.1 　通则 随着新一代信息技术的迅猛发展，新型能力也不断加速发展和演变。组织应顺应变革新趋势，不断加强能力单元过程维、要素维和管理维的协调优化和互动创新，不断优化能力单元组合，紧跟技术革命和组织管理变革趋势，激发相关能力节点之间的叠加效应、聚合效应和倍增效应，有效推进能力节点、能力流、能力网络、能力生态的发展进化。 6.4.2　能力节点的迭代进化 能力节点由独立能力单元承载，其发展进化将主要得益于基于新一代信息技术发展演进和深化应用，能力单元相关系统性解决方案的迭代优化，以及能力单元相关治理体系的迭代完善。 能力节点一般归属于新型能力主要视角中的一个视角，随着能力节点的不断进化，其所归属的视角不会发生改变。 6.4.3　能力流的迭代进化 能力流由流程型能力模块承载，其发展进化将得益于相关能力节点的迭代优化，以及基于相关能力节点之间流程化协调联动及其迭代优化，形成的叠加效应、聚合效应和倍增效应。 能力流一般归属于新型能力主要视角中的一个视角，随着能力流不断进化，适宜时会跨多个视角。 6.4.4　能力网络的迭代进化 能力网络由网络型能力模块承载，其发展进化将得益于相关能力节点的迭代优化，以及基于相关能力节点之间网络化动态协同协作及其迭代优化，形成的叠加效应、聚合效应和倍增效应，特定条件下可衍生出应急响应能力、快速转产能力等新型能力。 能力网络一般不会归属于新型能力主要视角中的一个视角，而是跨多个视角，随着能力网络不断进化，其覆盖范围逐步扩大到整个组织，适宜时，可动态连接到相关合作伙伴。 6.4.5　能力生态的迭代进化 能力生态由生态型能力模块承载，其发展进化将得益于相关能力节点的迭代优化，以及基于生态合作伙伴相关能力节点之间在线认知协同及其迭代优化，形成的叠加效应、聚合效应和倍增效应，特定条件下可衍生出反脆弱能力、原始创新能力等新型能力。 能力生态一般不会归属于新型能力主要视角中的一个视角，也不会局限于组织内部，而是实现跨多个视角和生态合作伙伴，随着能力生态不断进化，其覆盖范围逐步扩大到整个生态圈。 7　能力单元的建设 7.1　通则 能力单元承载不能或不必再分解的新型能力，是价值创造和传递的基本单元，能力模块是能力单元的组合。 能力单元 /能力模块的建设是一项系统工程，组织应从过程维、要素维、管理维三个维度，系统性策划和构建能力单元 /能力模块建设、运行和优化的过程管控机制、系统性解决方案和治理体系，如图 4所示。 .. .... ..... ... ... .... .... 图4　能力单元 7.2 　过程维建设重点 7.2.1 　通则 组织应建立包含策划，支持、实施与运行，评测和改进的 PDCA过程管控机制，并基于该过程管控机制推动系统性解决方案和治理体系的构建与持续优化，实现三者之间的协调联动与互动创新，从而支持预期新型能力建设、运行和优化。 7.2.2　策划 组织应确定拟建设能力单元 /能力模块的价值效益目标，明确其组织边界、主要价值活动以及基础设施和资源环境要求，开展能力单元 /能力模块策划，包括但不限于： a）过程管控机制策划。组织应对策划，支持、实施与运行，评测和改进等 PDCA过程管控机制的需求和实现路径进行综合分析，策划能力单元 /能力模块的过程管控机制。 b）系统性解决方案策划。组织应对数据、技术、流程、组织等四要素及其互动创新和持续优化的需求和实现路径进行系统分析，策划能力单元 /能力模块的系统性解决方案。 c）治理体系策划。组织应对数字化治理、组织机制、管理方式、组织文化等四方面及其互动创新和持续优化的需求和实现路径进行体系化分析，策划能力单元 /能力模块的治理体系。 7.2.3　支持、实施与运行 支持、实施与运行包括但不限于： a）支持条件建设。组织应按照策划的过程管控机制、系统性解决方案和治理体系，提供必要的支持条件和资源，并对支持条件和资源进行统筹配置、评估、维护和优化，确保其持续供给、适宜和有效。 b）实施与运行。组织应依据实施与运行过程管理的规范性要求，加强与相关方的沟通和协调，系统推进过程管控机制、系统性解决方案和治理体系的建设、实施、运行与优化。 7.2.4　评测 评测包括但不限于： a）能力单元 /能力模块建设、运行和优化过程评测。组织应建立适宜的评价诊断机制，对能力单元 /能力模块建设、运行、优化的全过程进行动态跟踪、分析、评价和诊断，识别持续改进的需求和机会。 b）能力单元 /能力模块建设结果评测。对能力单元 /能力模块建设结果进行量化跟踪、分析、评价和诊断，识别持续改进的需求和机会。 7.2.5 　改进 组织应建立能力单元 /能力模块持续改进的机制，针对评测过程中发现的不足和改进的机会等，采取必要的纠正措施、预防措施，推动能力单元 /能力模块持续建设、运行和优化。 7.3 　要素维建设重点 7.3.1 　通则 组织应深化应用新一代信息技术，建立涵盖数据、技术、流程、组织等四要素的系统性解决方案，并实现四要素互动创新和持续优化，为新型能力的建设、运行和优化提供解决方案支持。 7.3.2 　数据 组织应从数据采集、数据集成与共享、数据应用等方面，激发数据要素的创新驱动潜能，以数据驱动技术、流程、组织等要素的互动创新。数据要素相关活动包括但不限于： a）数据采集。组织应根据拟打造的新型能力，明确数据采集的需求，对跨时间、跨职能、跨层次的数据累积、清理和重构等做出制度性安排，采用适宜手段（自动）采集设备设施、业务活动、供应链 /产业链、产品生命周期、产业生态合作伙伴等相关数据，开展数据处理。 b）数据集成与共享。组织应推动数据的标准化和规范化，利用数据接口、数据交换平台等开展多源异构数据的在线交换和集成共享。 c）数据应用。组织应按需开发并部署数据模型，开展基于数据模型的应用与优化，充分挖掘数据价值，丰富数据应用场景。 7.3.3　技术 组织应从设备设施、信息技术（ IT）软硬件、网络、平台等方面，充分发挥技术创新和应用的基础性作用，尤其是充分发挥云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链等新一代信息技术的先导作用，推进技术集成融合和有效利用。技术要素相关活动包括但不限于： a）设备设施改造与升级。组织应逐步提升设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平，不断强化设备设施与业务应用系统的集成互联与互操作，适宜时，推动设备设施社会化按需共享，加强新技术、新材料、新工艺、新装备等产业技术创新与应用。 b） IT软硬件部署与应用。组织应按需开展 IT软硬件部署与应用，高度重视软硬件系统间的互通与集成，适宜时推动软硬件的组件化、平台化，支持社会化按需开发和共享利用。 c）网络建设与互联。组织应按需建设覆盖生产经营和服务场所的 IT网络和运营技术（ OT）网络，推动 IT网络、OT网络和互联网的互联互通，适宜时开展物联网建设和应用。 d）平台部署与应用。适宜时，组织应自建或应用第三方平台，推动业务资源和能力的模块化、平台化部署，支持业务系统上云。 7.3.4　流程 组织应从业务流程设计、业务流程管控等方面，对系统性解决方案涉及的业务流程进行梳理、规范、调整和优化。流程要素相关活动包括但不限于： a）业务流程设计。组织应梳理和规范现有相关业务流程，确定拟调整优化的关键点和范围，按照拟打造新型能力的需求，开展业务流程的优化设计，优化设计应涵盖流程运行相关的技术要求和数据信息等，形成流程文件。 b）业务流程管控。组织应采取适宜的措施，加强与相关方的沟通协调，妥善处理业务流程优化执行过程中产生的利益分歧，适宜时，采用信息化手段开展业务流程的运行状态跟踪、过程管控和动态优化。 7.3.5　组织 组织应围绕业务流程优化的要求，开展有关职能职责的调整，并对相关人员角色变动以及岗位优化配置做出妥善安排。组织要素相关活动包括但不限于： a）职能职责调整。开展职能职责调整时，组织应根据业务流程优化要求建立业务流程职责，以业务流程职责为牵引，梳理和调整部门职责，将业务流程职责和部门职责落实到岗位职责，建立业务流程职责、部门职责、岗位职责的协调运转机制，以确保业务流程的有效运行。 b）人员优化配置。组织应按照调整后的职能职责和岗位胜任要求，在全组织范围内开展员工岗位胜任力分析，推动人员按需调岗，不断提升岗位人员优化配置水平。 7.4 　管理维建设重点 7.4.1 　通则 组织应建立涵盖数字化治理、组织机制、管理方式、组织文化等的治理体系，为新型能力的建设、运行和优化提供机制保障。 7.4.2 　数字化治理 组织应从数字化治理制度、数字化领导力、数字化人才、数字化资金、安全可控等方面，建立数字化治理体系，包括但不限于： a）数字化治理制度。组织应根据相应治理范围和治理要求，明确数字化治理的制度性安排，推动数据、技术、流程、组织等四要素的协同管理和动态优化。 b）数字化领导力。组织应采用适宜的方式培养、选拔和任用具有数字化转型洞察力、判断力及决策力的领导者，按需建立由一把手、决策层成员、各级部门领导、生态合作伙伴领导 共同组成的领导和协调机制。 c）数字化人才。组织应开展相关人才的数字化理念和技能培养，推动数字化人才的个性化发展，建立完善按贡献分配的数字化人才绩效考核和晋升机制，适宜时，创新跨组织（企业）数字化人才共享模式，充分激发人力资本潜能。 d）数字化资金。组织应对相关数字化资金需求作出制度性、长期性安排，推动相关资金的统筹协调利用、全局优化调整、动态协同管理和量化精准核算，确保数字化资金投入的稳定性、持续性，避免投入不足、过度投入以及重建设轻维护等。 e）安全可控。组织应制定并实施安全可控路线图，在核心关键技术、设备设施、业务系统、集成平台等方面优先应用、部署或自行研发安全可控的技术或产品，适宜时，不断提升产业链 /产业生态合作的安全可控水平。围绕网络安全、系统安全、数据安全等信息安全问题，组织应采用适宜的信息安全防护技术手段，建立安全防护制度和管理措施，不断提升信息安全主动性防御水平。 7.4.3　组织机制 组织应从组织结构设置机制、职能职责调整机制等方面，支持建立与新型能力建设、运行和优化相匹配的组织机制，包括但不限于： a）组织结构设置机制。组织应根据新型能力建设、运行和优化的总体需求，建立组织结构按需设置、动态调整的相关制度和机制，适宜时，推动流程化、网络化、生态化的柔性组织建设。 b）职能职责调整机制。组织应根据新型能力建设、运行和优化的总体需求，建立职能职责的按需设置、动态分工、优化调整以及相关职能职责之间沟通协调的制度和机制。 7.4.4　管理方式 组织应从管理方式创新、员工工作模式变革等方面，建立与新型能力建设、运行和优化相匹配的管理方式，包括但不限于： a）管理方式创新。组织应推动职能驱动的科层制管理向流程驱动的矩阵式管理、数据驱动的网络型管理、智能驱动的价值生态共生管理等管理方式转变，持续改进计划、组织、协调、控制和指挥的范围和精度，适宜时提升管理的自学习和自优化水平。 b）员工工作模式变革。组织应采用数字化、平台化等适宜的方式和手段，为员工按需履行职能职责赋能，推动员工自组织、自学习，以及自主开展创造性工作。 7.4.5　组织文化 组织应从价值观、行为准则等方面，建立与新型能力建设、运行和优化相匹配的组织文化，把数字化转型战略愿景转变为组织全员主动创新的自觉行为，包括但不限于： a）价值观。组织应积极应对新一代信息技术引发的变革，践行创新、协调、绿色、开放、共享理念，形成开放包容、创新引领、主动求变、务求实效的价值观。 b）行为准则。组织应制定与价值观相匹配的行为准则和指导规范，将相关要求融入业务流程优化、职能职责调整等过程，并利用数字化、平台化等手段工具，支持行为准则和指导规范的有效执行和迭代优化。