第一章  证券与证券法的基本理论1

本章导读1

第一节  证券的概念、种类及其特征1

第二节  证券法的概念及我国证券法的历史沿革3

第三节   证券法的调整对象及其特征6

第四节   证券法的宗旨及其基本原则10

◆配套测试17

第二章  证券发行18

本章导读18

第一节  证券发行概述18

第二节  股票发行25

第三节  债券发行46

第四节  证券的承销53

◆配套测试58

第三章  证券交易60

本章导读60

第一节  证券交易概述60

第二节  证券交易法律关系71

第三节  证券交易程序与交易规则73

第四节  证券上市77

◆配套测试84

第四章  上市公司收购87

本章导读87

第一节  上市公司收购概述87

第二节  上市公司收购的基本原则95

第三节  上市公司收购的程序102

◆配套测试107

第五章  证券信息公开制度109

本章导读109

第一节  信息公开概述109

第二节  初次信息公开119

第三节   持续信息公开123

◆配套测试131

第六章  证券投资基金法133

本章导读133

第一节  证券投资基金概述133

第二节  证券投资基金关系中的当事人137

第三节  基金的运作141

第四节  基金的信息披露与基金的监督管理145

◆配套测试149

第七章  证券交易所150

本章导读150

第一节   证券交易所概述150

第二节  证券交易所的设立和终止158

第三节   证券交易所运行和证券交易所监管168

◆配套测试179

第八章  证券公司181

本章导读181

第一节   证券公司概述181

第二节  证券公司的业务规则188

第三节   证券公司的内部控制监管194

第四节  对证券公司的其他监管措施202

◆配套测试204

第九章  证券登记结算机构206

本章导读206

第一节  证券登记结算概述206

第二节  证券登记结算机构概述209

第三节   我国证券登记结算机构的设立及组织结构213

第四节  我国证券登记结算机构的基本职能215

◆配套测试225

第十章  证券服务机构226

本章导读226

第一节  证券服务机构概述226

第二节  证券投资咨询机构230

第三节  证券资信评级机构237

第四节  会计师事务所239

第五节财务顾问机构和资产评估机构242

◆配套测试246

第十一章  证券业协会247

本章导读247

第一节  证券业协会概述247

第二节  证券业协会的设立和终止250

第三节  证券业协会的职责251

第四节  证券业协会会员与证券业协会组织机构253

◆配套测试256

第十二章  证券监管法律制度257

本章导读257

第一节  证券监管法律制度的基本理论257

第二节  证券监督管理机构271

◆配套测试281

第十三章  证券违法行为286

本章导读286

第一节  证券违法行为概述286

第二节  主要的证券违法犯罪行为293

◆配套测试305

第十四章  证券法律责任307

本章导读307

第一节   证券法律责任概述307

第二节  证券民事责任313

第三节  证券行政责任324

第四节  证券刑事责任328

◆配套测试337

配套测试参考答案344

综合案例分析参考答案348

参考书目350

编写后记352