目    录

第一章  证券与证券投资 1

第一节  证券 1

一、证券概述 1

二、有价证券的分类 2

第二节  投资 3

一、投资概述 3

二、投资的特点 5

三、投机 5

四、投资与投机的联系和区别 5

五、证券投资 6

六、证券市场投资者 7

七、证券投资的分析方法 10

第三节  投资过程 12

一、投资目标的设定 12

二、投资策略的选择 13

三、资产的价值分析 13

四、投资组合的构建 14

五、投资组合的业绩评价 14

本章小结 15

复习思考题 17

阅读推荐与网络链接 18

第二章  股票 19

第一节  股票概述 20

一、股份和股票 20

二、股票的性质 21

三、股票的特征 22

第二节  股票的类型 22

一、普通股股票和优先股股票 22

二、记名股票和无记名股票 26

三、面额股票和无面额股票 27

四、实物股票和无实物股票 27

五、我国特定股票称谓 28

六、行情表中的特殊股票称谓 30

七、投资者常用股票称谓 31

八、沪港通和深港通 34

第三节  股票的红利分配 35

一、股息、红利 35

二、股利的支付形式 36

三、股息、红利的分配原则 37

四、股息、红利的分配程序 37

五、股份变动 39

第四节  股票投资策略 40

一、股票的价值与价格 40

二、权益价值的概念 42

三、权益价值的计量 42

四、权益价值的理论 44

本章小结 50

复习思考题 52

阅读推荐与网络链接 53

第三章  债券 55

第一节  债券概述 56

一、债券的概念 56

二、债券的基本要素 56

三、债券的其他条款 60

四、债券的特点 62

五、债券与股票的区别 62

第二节  债券的种类 63

一、美国的债券品种和债券市场 63

二、我国债券品种 65

第三节  债券的投资策略 71

一、债券的估值 71

二、债券的风险与收益 75

本章小结 80

复习思考题 84

阅读推荐与网络链接 85

第四章  证券投资基金 86

第一节  证券投资基金概述 87

一、证券投资基金的含义 87

二、证券投资基金的特点 87

三、证券投资基金的参与主体 88

四、证券投资基金与股票、

债券的比较 92

五、证券投资基金的起源与发展 92

第二节  证券投资基金的类型 93

一、按组织形式进行分类 93

二、按运作方式进行分类 94

三、按投资对象进行分类 96

四、按投资目标进行分类 97

五、按投资策略进行分类 98

六、特殊类型基金 98

第三节  证券投资基金的交易 101

一、开放式基金交易 101

二、封闭式基金交易 105

第四节  证券投资基金的投资策略和

资产配置及投资效果评价 106

一、证券投资基金的投资策略 106

二、证券投资基金的资产配置 108

三、证券投资基金的投资效果

评价 109

本章小结 111

复习思考题 114

阅读推荐与网络链接 116

第五章  金融衍生工具 117

第一节  金融衍生工具概述 118

一、金融衍生工具的概念 118

二、金融衍生工具的基本特征 118

第二节  金融衍生工具的类型 119

一、按照产品形态分类 119

二、按照交易场所分类 119

三、按照基础工具种类分类 120

四、按照金融衍生工具自身交易的

方法及特点分类 120

五、可转换债券与可交换债券 133

第三节  金融衍生工具的投资策略 135

一、期货投资策略 135

二、期权投资策略 145

本章小结 148

复习思考题 151

阅读推荐与网络链接 153

第六章  证券市场 154

第一节  证券市场概述 155

一、证券市场的概念 155

二、证券市场的分类 156

三、我国证券市场现状 158

第二节  证券发行市场 159

一、证券发行市场概述 159

二、股票发行 161

三、债券发行 170

第三节  证券交易市场 172

一、证券交易的原则 172

二、证券交易市场的种类 172

三、证券交易方式 173

四、证券账户 174

五、证券交易的程序 176

六、委托指令 178

七、竞价过程 180

八、证券交易成本 181

第四节  股价指数 183

一、股价指数的概念及作用 183

二、股价指数的计算 184

三、我国的股价指数体系 186

四、国外著名的股价指数 188

本章小结 189

复习思考题 191

阅读推荐与网络链接 192

第七章  证券投资基本分析 193

第一节  证券投资基本分析概述 194

一、证券投资基本分析的概念和

意义 194

二、证券投资基本分析的前提与

依据 195

三、证券投资基本分析的研究

内容 195

第二节  宏观分析 196

一、宏观经济分析概述 196

二、宏观经济指标 197

三、宏观经济政策 203

四、经济周期 208

第三节  中观分析 209

一、证券投资中观分析概述 209

二、行业发展与经济周期变化的

关系分析 210

三、行业的竞争结构分析 211

四、行业生命周期分析 212

五、影响行业兴衰的因素 214

第四节  微观分析 214

一、微观分析的概念 214

二、公司经营能力分析 215

三、公司财务分析 215

本章小结 227

复习思考题 229

阅读推荐与网络链接 230

第八章  证券投资技术分析 231

第一节　证券投资技术分析概述 232

一、技术分析的定义 232

二、技术分析的基本假设 232

三、道氏理论 233

四、缺口理论 234

五、波浪理论 235

第二节　量价关系分析 236

一、技术分析四要素 236

二、量价关系理论 237

第三节　K线分析 238

一、认识K线 238

二、单根K线分析 240

三、K线组合分析 241

四、应用K线时注意的问题 243

第四节　切线分析 243

一、趋势分析 243

二、黄金分割线和百分比线 245

第五节　形态分析 246

一、理解形态分析的内涵 246

二、掌握逆转形态分析方法 246

三、持续整理形态分析方法 251

第六节　技术指标分析 255

一、趋势追随指标 255

二、摆动指标 258

三、能量指标 260

本章小结 261

复习思考题 264

阅读推荐与网络链接 265