绪 论
随着技术变化速度加快，市场竞争更加激烈，个性化消费导致产品生命周期大大缩短，使得企业依靠大规模大批量生产维持竞争优势的可能性越来越小。高新技术企业为了争得市场份额，拓展生存空间，求得长远发展，必须不断地提高R&D能力，开发新产品，改进产品质量，降低生产成本，缩短上市时间以增强企业的核心竞争能力。在融资渠道便捷、人才流动频繁的环境中，在市场容量、资源、环境的约束更为严格的今天，一家企业在市场竞争中的优势和能力，将主要取决于企业的R&D绩效水平——速度、规模、效率、效果。
一般将尖端技术、先导技术等称为高新技术，具体包括信息技术、生物技术、新材料技术、自动化技术、新能源技术、激光技术、航天技术。相应地，这些领域的技术密集型、知识密集型企业被称为高新技术企业。研究显示：企业经济环境的变化会对R&D管理和实践活动产生深远影响，并且，不同的产业所受的影响呈现不同的发展趋势。随着网络经济和知识经济的到来，使得高新技术企业的经济环境发生了根本性的变化，这些变化因素主要有：
（1）由于全球经济一体化进程的加快，使得企业同时面临国际、国内的激烈竞争，市场格局普遍从“卖方市场”向“买方市场”转变，客户的期望值越来越高，客户定制化需求的增加伴随不断细分的市场，对企业的敏捷R&D和生产能力要求大大提高。
（2）客户需求变化的加剧，使得产品的生命周期大大缩短，对企业更快、更新地推出产品能力的要求大大提高。
（3） 信息技术和网络技术的发展，使得新技术、新知识的扩散能力和溢出效应增强，同时，也导致技术的生命周期缩短。
（4）考虑到环保、安全、健康等方面的因素，政府的管制力度和社会压力不断增强。
（5）资金资本和人力资本的流动约束弱化。
上述因素导致几十年来一直沿袭的、单一的、最重要的R&D管理方法产生了新的变化与发展。本书通过对现有研究的回顾与总结，从三个角度对高新技术企业R&D管理的前沿问题进行研究。本书是国家自然科学基金项目“高新技术企业R&D绩效测度及控制机制研究”（项目批准号：70272029）的研究成果之一。全书分为三篇，分别为：高新技术企业R&D绩效管理机制、高新技术企业R&D团队治理和高新技术企业协作R&D网络的发展。这三个部分的内容构成了一套提高高新技术企业R&D绩效的理论体系。
（一）高新技术企业R&D绩效管理机制
目前大量的研究表明：R&D的绩效指标应涵盖效率、质量、柔性、创新。绩效指标内涵的扩展，使得企业的R&D活动从一个技术支撑环节向重要的企业经营环节转变，在新技术产业以及强有力的市场竞争环境下，管理者越来越依靠R&D增加企业的竞争力。
企业战略管理的实践表明，R&D技术战略与企业发展战略紧密地联系在一起，R&D战略必须与企业的发展战略保持高度的一致，企业发展战略决定技术战略。不论是在两个战略层面，还是在具体操作层面，R&D部门都必须增强与企业其他部门的集成度，与其他部门协同管理交叉功能的R&D过程。
根据市场的需求，一般R&D项目决策、资金预算和管理的权限下放到一线部门的研究机构，取代每年固定的R&D资金预算。
为了规避新产品研发的技术风险和市场风险，无论是大的国际化企业，还是较小规模的技术密集型的高新技术企业，都利用现代信息网络开展国际化的R&D活动，根据知识信息、人才资源、成本、市场等方面建立分布式、不同层次的R&D网络，有些偏重于技术和知识的前瞻性研究，有些偏重于满足本地化需求。对具体的项目进行联合、协同R&D，同时在R&D网络内部允许一定程度的竞争来减低风险和提高效率。通过与企业的战略伙伴（大学、研究机构、产业链，甚至竞争对手）进行技术合作，如技术的引入、合作R&D、成立独立的合资机构等提高R&D收益，减少未来的不确定性。管理国际化、分布式的R&D网络需要多样化的R&D组织控制模式。
为了提高企业的R&D绩效，企业界也在积极探索和实践对R&D活动过程进行有效管理的方法。Griffin（1997）对美国企业的实证研究显示：越来越多的企业（或组织）已经实施了比较正式的程序（如“阶段－门限”法）控制新产品的开发（62.5%）。大量的管理工具、技术和组织模式应用于企业的R&D活动，帮助改善企业R&D绩效水平，主要有：质量功能部署（QFD）、客户评价法、关键路径法（CPM）、集成产品设计（IPD）等。尽管这些方法都取得了成功，但是都有一定的约束条件，由R&D管理者根据实际情况和面临的问题选择合适的管理机制。
由于R&D绩效管理在高新技术企业的R&D管理战略实施中占有重要的位置，R&D绩效的水平将影响企业核心竞争能力的培育。因此，本书研究的中心问题是建立一套较为完整的R&D绩效测度与控制机制，来确保高新技术企业R&D活动的有效性。本书研究的重点是分析影响高新技术企业R&D绩效的主要因素，研究R&D绩效的测度和控制的互动机制（动态测度系统、管理控制机制）的理论模型和方法等，指导高新技术企业的R&D活动，有力保障高新技术企业R&D绩效，帮助实施其发展战略，提高国际竞争力。
我们将从R&D绩效测度系统和R&D管理控制模式两个方面，利用系统的方法，综合研究高新技术企业R&D绩效的测度与控制问题。其中拟解决的关键问题包括：分析和探讨高新技术企业R&D绩效测度系统的设计、实施、评估的过程与方法，包括权变因子与指标体系和测度方法选择的有效关系，有效实施R&D绩效测度系统的外部环境；分析和探讨高新技术企业R&D活动的管理控制模式，重点是分析在企业发展和环境变化的前提下，权变因子如何影响R&D控制模式的选择。
（二）高新技术企业R&D团队治理
高新技术企业之间的竞争本质上是创新能力和创新效率的竞争，为提高创新绩效，企业创新活动普遍采取了基于研发项目的团队组织模式，高技术企业R&D团队具有两个鲜明的特征：（1）R&D团队中核心技术人员的创新性人力资本日益取代实物资产成为决定企业创新绩效进而决定企业组织租金创造能力的最重要资源。企业技术创新战略决策和实施都是以核心技术人员的创新知识为基础。（2）R&D团队分布于高新技术企业的各个组织层次，导致技术创新知识在整个企业中的分散化分布。
高新技术企业的R&D团队是实施其核心战略的重要组织，在新经济下高新技术企业R&D团队治理特征和环境发生了根本性的变化，过去曾是租金主要来源的实物资产已不再举足轻重，凸显出人力资本的重要性。如微软企业，它并没有什么厂房、设备，也不需要大笔资金购买原材料，企业得以创造价值的是员工的“大脑”，实物资本的投入仅仅是微不足道的一些计算机而已，人力资本已经成为决定性的生产要素，并成为企业经营成败的关键因素。由于股票期权计划的广泛采用，使得传统的委托代理关系所产生的问题延伸到知识员工。
高新技术企业R&D团队的技术人员（或知识员工）具有三大特点：较高的教育水平、独立的个人偏好、倾向于个人专业化的价值取向。由于R&D人员对个人偏好和专业化取向的执著追求，使得企业与个人发展目标之间存在冲突，如高新技术企业员工想要通过做项目来提高他的职业地位、知识产权和将来的盈利能力，但企业通常只想着把当前的知识运用于正在开发的增值产品中去。这两个目标在时间和空间上不能总是相一致，由于目标的不一致，导致高新技术企业尤其是高回报企业固有的机会主义和代理问题就出现了。
基于以上特征，本书将引入“公司治理”的理论框架和研究方法，探讨高新技术企业R&D团队的治理机制。从R&D团队的组织机制和激励机制两方面探讨R&D团队治理机制，拟解决的关键问题有：
（1）在有效的治理机制下，解决R&D团队组织机制，分析和探讨R&D团队的组织设计问题，包括R&D组织的设计基础、R&D团队的组织模式、高绩效R&D团队的成功要素等。
（2）构建基于项目价值的高新技术企业R&D团队激励模型。该激励体系在于强调团队绩效而非个人绩效的激励模式，以此推动团队成员增进团队产出，帮助团队成员把个人的目标与企业需要有效地结合在一起，使得创新工作更有效率。
（3）从人力资本的角度出发，分析知识型员工的激励效用变化特点，研究R&D团队和知识员工的有效管理激励机制。
（三）高新技术企业协作R&D网络的发展
信息和通信技术（ICT），特别是因特网技术的迅猛发展，推动着经济进入一种全球化状态，而生产要素在上述技术进步的支撑下也以一种新的经济形态呈现于世。人们一般把这种基于ICT及其网络的经济活动称为网络经济。因为这类技术体现出经济主体对网络前所未有的依赖和相互依存，它使得全世界几乎每一个角落的经济主体行为趋于无形而非有形的统一。高新技术企业协作R&D网络也在这种背景下应运而生。但是在理论研究上，对于这种新的组织形态的研究还停留在初步阶段。本书的第三篇针对这一新型的组织模式进行深入的探讨，构建全面的分析框架，以形成一个系统的研究体系。
第一，从理论上揭示高新技术企业协作R&D网络形成的机理。随着技术市场竞争激烈程度的加剧，鉴于企业自身研发资源的有限性，协作研发活动已经成为了高新技术企业获取创新源的重要途径，而随着网络经济的发展，必然会促发高新技术企业协作R&D网络的出现。本书分析了这种组织形成的动因、条件和基本路径，并在此基础上分析了高新技术企业协作R&D网络的基本特征和竞争优势。
第二，从四个角度深入探讨高新技术企业协作R&D网络组织的基本状态。比较分析了高新技术企业协作R&D网络的组织模式，从参与主体、协作R&D网络跨越的地理空间标准、网络中成员关系的正式性、网络中的集中度、网络的稳定性、网络成员来源等6个角度对高新技术企业协作R&D网络的基本模式进行了分类；借鉴现有的研究成果对高新技术企业协作R&D网络结构进行了探讨，分析表明随着网络成员数量的增加，蛛网型网络结构较星型网络结构出现的概率更大；利用实物期权理论与方法构建高新技术企业协作R&D网络的战略价值评估模型，得出高新技术企业协作R&D网络的柔性价值方程；基于博弈论的方法构建高新技术企业协作R&D网络的动态博弈模型，分析不同条件下的高新技术企业研发投资和收益均衡。
第三，探讨高新技术企业协作R&D网络的协调管理方法。从网络外部看，它是一个有机的整体，从该角度本书建立了高新技术企业协作R&D网络的管理控制模式及其选择机制。而从网络的内部结构来看，它又是多个利益集体的组合体，成员之间必然会出现各种矛盾与冲突，因此本书建立了高新技术企业协作R&D网络的冲突管理模型来解决这一问题。
