前 言

一个公司的发展始终需要充足的资金作保障，要想实现发展，公司就必

须不断地融资。尤其对于初创公司来说，这已经成为其生存下去的必要保障。

但融资之路实际操作起来却复杂、艰难，充满坎坷，很多公司往往无法

走到最后。相关专家甚至认为，融资是一个世界范围的难题，融资能否成功决

定了公司的未来发展。

如今，由于缺乏相关经验，创业者在融资过程中遭遇了很多严峻挑战，

他们无法把握正确的融资时机，不了解融资的流程，不会撰写有吸引力的商业

计划书，无法做出一份合理的估值，不清楚怎样和投资者沟通……

其实，上面的每一项工作对于创业者来说都非常重要，无论哪个环节出

现问题，都很可能导致融资的失败。

因此，为了提高融资的成功率，创业者需要做一些融资方面的功课，内

容包括：融资时机、股权架构、公司估值、融资规范与流程、商业计划书与融

资路演、投资者筛选与接触、尽职调查、投资协议签订等。

当然，也有很多创业者野心很大，他们并没有把融资当成最终目标，而

是希望将自己的公司成功上市。在上市之前，进行前期准备工作的同时还要了

解上市的方式、流程，以及法律法规。

目前，市场上有很多介绍融资、上市理论的书籍，而介绍公司如何从0

到1实现融资上市，如何合理分配股权，如何与投资者建立并维持良好关系，

企业融资Ⅲ

从股权估值到上市后管理

II

如何达成上市愿望等内容的书籍却寥寥无几。

事实上，读者最关心、最想看到的并不是与融资相关的理论知识，而是

如何进行实际操作。为了满足读者的需求，本书以企业融资和上市为切入点，

并结合作者自身多年的知识积累和实践经验编著而成。

本书不仅阐述了很多基础性内容，还附带了大量的经典案例和精心制作

的图表。本书的文字诙谐幽默、浅显直白，目的是让读者在轻松愉快的氛围中

学习知识。

通过对本书的学习，读者可以迅速了解融资与上市相关的知识要点，掌

握获得融资、成功上市的真谛。可以肯定的是，对有融资与上市需求的创业者

来说，本书的学习之旅将是一段非常完美的体验。

在资金为王的时代，无论是初创公司，还是已经发展成熟的公司，都不

能忽略融资的重要性，更不能放弃上市的目标。作为公司的领头人，创业者必

须不断充实自己，努力创造美好的明天。

 编 者

 2020年5月