第一篇 企业的本质

第一章

国内外管理学的发展

【本章导读】

本章分别就国外和国内管理学的发展进行梳理和阐述，重点讲述了国外管理学发展的几个阶段和经典管理理论的主要内容，同时分析了我国管理学发展的阶段及管理学科体系的发展演变和构成。①

【学习目标】

了解早期管理思想；理解泰勒科学管理理论的主要观点；理解法约尔一般管理理论的主要内容；了解韦伯组织管理理论和梅奥的人际关系理论的主要贡献；熟悉现代管理理论的主要学派；熟悉中国管理学的发展和管理学科体系。

【关键词】

早期管理思想；科学管理理论；一般管理理论；组织管理理论；人际关系理论；霍桑实验；管理活动；管理职能；现代管理理论；管理学科；中国管理思想；中国管理学科

从铁匠铺到大型企业集团

在秦始皇修建长城年代的铁匠铺，可能仅有一名铁匠和两名学徒，生产铁锹、锄头、斧子等日常的生产和生活用品。在生产过程中，铁匠和学徒均独立完成矿石开采、冶炼、锻造、加工全部过程。作为企业前身的铁匠铺从公元前2世纪到18世纪中叶的几千年中变化不大，只有学徒人数略有增加。18世纪后期，随着社会生产力的发展，顾客需求增加。师傅带徒弟的模式难以维持日益增长的顾客需求，因此师傅大量地雇用工人进行生产，但是生产方式仍以手工生产为主。铁匠铺实现了从手工作坊到手工工场的转变，每个工人都负责完成一个产品的完整生产过程。工场遇到的管理问题是生产效率低下，工人的工作积极性不高。为改善生产效率，铁匠抛弃以往的生产方式，19世纪末引进了生产机器设备，实现了从手工工场到机器化大工厂的转变，雇用更多的工人生产更多的产品。由于生产过程的复杂化和专业化，铁匠需要对生产制订全面的生产计划以及每个员工的个人计划，对员工进行机器设备使用的培训，合理分配原材料和资金以及对生产过程进行控制。这些纷繁复杂的问题的解决对生产的顺利进行具有重要的意义。由此，管理职能从生产中独立出来。几千年前的铁匠铺，历经岁月沧桑，经历手工作坊—手工工场—机器化大工厂—公司制企业—股份制公司五个阶段的延续发展，最后发展成为一家多元化经营的大型企业集团。

思考：纵观人类社会发展历史，管理活动是如何产生的？

第一节  早期管理思想

管理实践的产生可以追溯到人类的远古时期，原始人共同劳动的产生预示着人类管理的萌芽。工业革命初期，亚当·斯密（Adam Smith）系统阐述了分工论，为管理学的产生奠定了初步的基础。这两个阶段是管理学科前时代的重要组成部分，19世纪末之前都是早期管理思想阶段。

一、远古时代的管理

远古时期，人类的生存以部落为单位，部落内部设有酋长，负责组织和协调部落中各项事宜，人类分工由此产生。分工协作是管理活动产生的必要条件，原始部落中谁负责打猎、谁负责看管食物、谁负责搬运等，都是分工的具体体现，都涉及管理工作。

二、亚当·斯密与分工理论

到了工业革命初期，斯密提出了分工理论。他认为，分工的起源是由于人的才能具有天然的差异，每个人都有独特的交换与易货倾向，而这种倾向作为私利则决定了分工。他以参观的一家制针厂为例，发现如果工人们各自独立工作而不实现专业的分工，那么每一个人都不可能在一日之内制造20枚针，甚至有的工人连一枚都制造不出来。但是如果将拉出铁丝、拉直铁丝、削断铁丝、削尖铁丝等工作分开，依次由不同的人独立去完成，并且不告诉他们如何完成其他工作，那么10个人一天可以做出48000多个大头针。斯密认为分工可以提高劳动生产率，其原因有三个：第一，劳动者的技巧因专业而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常会损失不少时间，有了分工，就可以避免这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，只有在分工的基础上才能发挥作用。因此，亚当·斯密得出结论，认为分工可以提高生产效率，这也和当时工业革命的历史背景相呼应。

第二节  泰勒的科学管理理论

19世纪末到20世纪初，是古典管理理论阶段。古典管理理论主要由科学管理理论、一般管理理论和组织管理理论构成。其中，科学管理理论旨在寻找科学的管理办法以替代传统的管理办法，最终的目的是提高生产效率。弗雷德里克·泰勒（Frederick Taylor）是该理论的代表人物之一，被誉为“科学管理之父”。

一、人物背景

19世纪中后期，美国的科学技术取得了很大的进步，但是当时对资源的管理方式还很落后，大大限制了劳动生产效率的提高。资本积累速度加快，社会贫富差距加大，使得劳资关系恶化，资本家过着奢侈的生活，贫穷的工人则通过发动暴动、捣毁机器的方式来争取自己的权利。为缓解当时的矛盾，人们通过各种方法试图在现有资源和劳动力的基础上提高生产效率。如何充分激发劳动力的潜力成为当时关注的重点。

泰勒22岁时在费城的一家钢铁厂当机械工人，并在6年后被提拔为总工程师。在钢铁厂近20年的工作经历使他亲身体验了工人生活，并看到了提高管理效率的紧迫性和可能性。泰勒曾针对金属切割工人进行了一项“金属切削实验”，进而为每个工人安排合理的工作量和工作内容。这些都为他“科学管理”的提出奠定了基础。

二、科学管理理论

泰勒对科学管理进行了这样的定义：科学管理是由多种要素构成的，它包括科学、协调和高产。其中科学，不是单凭经验的方法，而是要通过试验探索工作规律的方法；协调，不是不和别人合作，不是个人主义；高产，高生产效率意味着高产量，意味着要发挥每个人最高的效率，实现最大的富裕。这个定义，既阐明了科学管理的真正内涵，又综合反映了泰勒的科学管理思想。泰勒的科学管理理论具体包括以下内容。

（一）管理要坚持管理的原则：注重管理和工作的科学化、标准化

泰勒认为提高生产效率的重点在于对以往生产和工作经验与知识的归纳和总结，发掘其中规律，将其标准化以形成科学的方法。管理者要用科学知识取代经验，针对生产过程实现流程标准化、操作标准化、动作标准化和环境标准化等，针对工人的每一个动作进行科学研究，从而制定标准的作业流程和作业时间，使人能够更有效地利用工具，采取更有效的工作方法，达到提高生产效率的目的。

（二）倡导精神革命：树立新的管理理念

按照以往的经验管理理念，资本家没有工作计划，为了增加利润，就通过延长劳动时间的方式加重对工人的剥削。工人则认为自己花很多的时间在工作上，但是没有取得相应报酬，于是就用“磨洋工”的方式来消极对待。“磨洋工”现象是工人和资本家利益争夺的产物，是对资源的严重浪费。因此，为了消除这种矛盾，要进行精神革命，树立新的管理理念。泰勒在《科学管理原理》（The Principles of Scientific Management）一书中指出：资方与工人的紧密、亲切和个人之间的合作，是现代科学或责任管理的精髓。没有劳资双方的密切合作，任何科学管理的制度和方法都难以实施，难以发挥作用。因此，要使劳资双方进行密切的合作，关键不在于制定制度和方法，而在于要在劳资双方的思想和观念上实现根本的转变。如果劳资双方都把注意力集中于如何提高劳动生产率上，那么劳动生产率就提高了，这样不仅工人可以多拿工资，资本家也可以多拿利润，从而可以实现双方的利益最大化。

（三）要重视人的本性：制定科学合理的管理方法

泰勒认为人的本性是追求经济利益，这属于“经济人”的范畴。最早的“经济人”理论是由斯密提出的，认为人是追求经济利益的动物，人工作的目的是获得经济报酬，如果人懒惰、不思进取，就必须用严格的规章制度来约束他们，用经济报酬激励他们。因此，不仅要对工人进行严格的挑选、培训和教育，还应该制定科学合理的管理方法。

1. 工作定额制

企业首先要设立一个专门的部门来衡量和制定工作定额，通过动作研究和工作方法研究，制定出具有科学依据的工人的合理工作量以取代旧有的按照经验进行的管理，进而使工人的工资和其工作量相挂钩。工作定额制可以使管理者的管理工作变得简单，便于实施监督以及对工人绩效的考核。

2. 差别计件工资制

泰勒在当时的日工资制、计件工资制以及弗雷德里克·哈尔西（Frederick Halsey）提出的工资加超产奖金的工资制基础上，于1895年提出了差别计件工资制。差别计件工资制要求企业设立定额部门来确定合理的劳动定额和工资率，按照工人是否完成工作而采用不同的工资率，并按照出勤率、准时率、正确率、诚实和快捷与否等指标进行系统的记录，由此不断调整其工资率，这样可以使每个人的工资按照他们的技能、劳动成果和表现来计算，从而充分调动每一个人的工作积极性。差别计件工资制在当时对工人生产积极性的影响效果是十分显著的。

3. 专门计划层

泰勒主张“由资方按科学规律去办事，要均分资方和工人之间的工作和职责”，要把计划职能与执行职能分开并在企业设立专门的计划机构。这意味着管理职能和执行职能的分离，管理职能归资本家及其设立的计划部门，由他们负责工作计划和工作标准的制定；执行职能归工人所有，工人听从指挥。这样将分工理论应用到了管理领域，明确了管理者和被管理者的分工。

4. 职能工长制

泰勒主张在工厂的基层和管理层设立职能类的工长，这些工长分属不同的部门，掌握不同的工作方法。他们负责将各自的方法传授给下属工人，并督促他们的工作。

泰勒关于科学管理理论的创立是管理学的一大进步，他倡导科学的工作方法和新的工作理念，在当时对打破原有的经验管理方式、提高生产效率等方面发挥了重要的作用。他所创立的一些管理原则、管理方法和管理思想成为管理学的经典，形成了一个完整的科学体系，在今天的管理实践中依然发挥着巨大的作用。

第三节  法约尔的一般管理理论

在泰勒开创西方古典管理理论先河之后，欧洲也涌现出了丰富的古典管理思想，亨利·法约尔（Henri Fayol）的一般管理理论便是其中的代表理论之一。与泰勒不同的是，亨利·法约尔的理论是基于其长期处于企业管理层的经验基础上得出的高层管理理论，其研究起点是从“办公桌前的总经理”出发的，因此同泰勒的科学管理理论在一定程度上实现了互补。

一、管理活动的独立

法约尔首先区别了经营和管理，认为这是两个不同的概念。他将管理工作从众多工作中独立出来，认为企业的经营过程一共有以下六种活动。

（一）技术活动

技术活动（technology activity）也就是商品的生产、制造、加工活动。

（二）商业活动

商业活动（commerce activity）包括原材料或半成品的购买、商品的销售和交换。

（三）财务活动

财务活动（finance activity）是指资本的筹集和使用，为企业的生产、交换、分配等环节提供必要的资金支持。

（四）安全活动

安全活动（safety activity）是指保证企业的原材料、设备、人员、资金等不受损害，维护企业经营正常进行的活动。

（五）会计活动

会计活动（accounting activity）主要负责资金、库存的盘点，财务报表的编制，成本的核算以及其他与经营活动相关的统计。

（六）管理活动

管理活动（management activity）包括计划、组织、指挥、协调、控制五大职能。

法约尔认为这六大活动不是相互独立的，而是相互影响、紧密联系的，它们共同组成一个有机整体，贯穿在企业的经营活动过程中，实现企业的生存和发展。这就把管理活动从企业的其他活动中分离出来，更加强调管理活动的独立性和重要性，这对管理理论研究的深入展开和管理实践的繁荣起到很好的推动作用。

二、管理职能的提出

法约尔还较为系统地阐述了管理工作的因素，即管理职能，认为管理工作包括计划、组织、指挥、协调和控制。这种观点被人们普遍接受，并构成研究管理职能的基础。

（一）计划

法约尔认为计划（planning）就是探索未来，制订行动计划。计划工作有不同的方法，它的主要表现、明显标志和最有效的工具就是行动计划。行动计划既反映出了要达到的结果，又指出了达到结果所遵循的行动路线、通过的阶段和所使用的手段。行动计划的制定要依据以下三点：第一，企业的资源，如厂房、工具、原料、资本、人员、生产能力、销售渠道、公众关系等；第二，正在进行的工作的性质和重要性；第三，企业的未来发展趋势，它部分地取决于技术的、商业的、财政的及其他的条件。这些条件具有很大的变动性，因此计划工作是每个企业最重要和最困难的工作之一。法约尔还认为，一个好的计划应该是统一性、连续性和灵活性的有机结合。

（二）组织

法约尔指出，好的计划需要有好的组织（organizing）。组织是对企业计划执行的分工。组织一个企业就是为企业的经营提供所有必要的原料、设备、资本、人员。法约尔认为，社会组织应完成以下管理任务：注意行动计划是否被深思熟虑地准备并被坚决地执行；注意社会组织和物质组织是否与企业的目标、资源和需要相适合；建立一元化的、有能力的坚强领导；协调力量，配合行动；作出清楚、明确、准确的决策；有效地配备和安排人员；每一个部门都应该由一个有能力的、积极的人来领导，每一个人都应该在他能够最好地发挥作用的职位上；明确地规定职责；鼓励首创精神与责任感；对员工所做的工作给予公平而合适的报酬；对过失与错误施加惩罚；使大家遵守纪律；注意使个人利益服从集体利益；特别注意指挥的统一；注意物品秩序与社会秩序；进行全面控制；与官僚主义、形式主义、文牍主义等弊端做斗争。

（三）指挥

指挥（commanding）是一种以某些工人品质和对管理一般原则的了解为基础的艺术。法约尔认为指挥人员要做到透彻地了解自己的下属。领导者至少要做到以下几点：第一，了解他的直接部下，明白对每个人可寄予什么期望，给予多大信任；第二，淘汰没有工作能力的人；第三，十分通晓约束企业和雇员的协议，起到维护企业利益的作用；第四，在厂主面前，起到维护职工利益的作用；第五，做好榜样，使职工对领导者的管理心悦诚服；第六，对组织的账目定期进行检查，并使用概括的图表来促进这项工作；第七，召开会议；第八，不要在工作的细节上过度花费精力，要将注意力集中于重大事项。

（四）协调

有效的协调（coordinating）就是使企业的一切工作都要和谐地配合，以便企业经营顺利进行。法约尔认为，协调使各职能机构与资源之间保持一定的比例，收入与支出保持平衡，材料与消耗成一定的比例。总之，协调就是让事情和行动都有合适的比例。法约尔还提出了企业需要进行工作协调的原因在于各部门、各科室间的相互不了解和不通气，仅关心自己的利益而缺乏整体意识。因此，解决这一问题的最好方法就是部门领导每周的例会。召开例会的目的是根据企业工作进展情况讲明企业发展方向，明确各部门之间应有的协作，利用领导们出席会议的机会来解决共同关心的各种问题。会议的召开要有利于领导们根据事态发展情况来完成这个计划，保证各部门之间行动协调一致。

（五）控制

控制（controlling）就是要证实一下是否各项工作都与已定计划相符合，是否与下达的指标及已定规则相符合。法约尔认为，控制的目的在于指出工作中的缺点和错误，以便纠正并避免重犯。由于控制作用于各种性质的工作和各级工作人员，所以控制有许多不同的方法，像管理的计划、组织、指挥和协调一样，控制这一要素在执行时总是需要有持久的专心工作精神和较高的管理艺术水平。

三、十四条一般管理原则

除管理职能外，法约尔还提出了著名的十四条一般管理原则，即分工、权力与责任、纪律、统一指挥、统一领导、人员报酬、集中、等级制度、秩序、公平、人员稳定、个人利益服从整体利益、首创精神和人员的团结。这些原则对后续管理实践的影响深远，因此法约尔还被誉为“现代经营管理之父”。

法约尔提出的管理工作的五大职能与十四条一般管理原则为管理过程研究奠定了基本的理论基础，许多管理论著在某种程度上都可直接追溯到一般管理理论的研究。法约尔提出一般管理理论迄今已过百年，但经久不衰，至今仍有相当大的影响力，对现代管理仍然具有现实指导意义。这主要原因有四：第一，法约尔为现代管理学研究构建了总框架，对管理内涵的概括体现了全局性和战略性的特点；第二，法约尔把管理同其他容易混淆的术语区分开来，更加体现了管理的独立性和专业性，这对管理者正确理解自己的特殊职业含义很重要；第三，法约尔提出的14条原则至今仍然是规范现代管理活动的重要准则；第四，法约尔澄清了高层管理中的混乱思想，给高层管理者提出了应注意的方面。

第四节  韦伯的组织管理理论

马克斯·韦伯（Max Weber）是与泰勒和法约尔同一历史时期的德国著名社会学家和哲学家，对西方古典管理理论的确立做出了杰出贡献。

一、权力的分类

韦伯认为任何一种组织都必须以某种形式的权力为基础，才能实现其目标，只有权力才能变混乱为有序。如果没有这种形式的权力，组织的生存都是非常危险的，就更谈不上实现组织的目标了。权力可以消除组织内的混乱，使组织有秩序地运行。

韦伯把这种权力划分为三种类型：第一种是理性的、法定的权力（legal authority），指的是依法任命，并赋予行政命令的权力，对这种权力的服从是依法建立的一套等级制度，是对确认职务或职位的权力的服从；第二种是传统的权力（traditional authority），它是古老的、传统的和不可侵犯的，它是以执行这种权力的人的地位的正统性为依据的，例如王权；第三种是超凡的权力（charisma authority），这种权力是建立在对个人的崇拜和迷信的基础上的。

韦伯认为，这三种纯粹形态的权力中，传统权力的效率较差，因为其领导人不是按能力来挑选的，仅是单纯为了保留过去的传统而行事；超凡权力过于带有感情色彩并且是非理性的，不是依据规章制度而是依据神秘或神圣的启示，所以这两种权力都不宜作为行政组织体系的基础；只有理性和法定的权力（合法权力）才能作为行政组织的基础。

二、理想的组织形式

韦伯认为，理想的组织形式应该具有以下特点。

（1）有明确的分工，把组织内的工作分解，按照职员专业化对成员进行分工，明文规定每个成员的权力和责任。

（2）按照等级原则对各种公职或职位进行法定安排，形成一个自上而下的指挥链或等级体系，每个下级都处于一个上级的控制和监督下，每个管理者不仅要对自己的决定和行动负责，而且要对其下级的决定和行动负责。

（3）能够根据通过正式考试或教育培训而取得技术资格的标准来选拔员工，并根据要求进行任用。

（4）除个别需要选举产生的公职，所有担任公职的人员都是任命的。

（5）行政管理人员是专职的管理人员，领取固定的薪金，有明文规定的升迁制度。

（6）行政管理人员不是其管辖企业的所有者，只是其中的管理人员。

（7）行政管理人员必须严格遵守组织的规则、纪律和办事程序。

（8）组织中成员之间的关系以理性原则为指导，不受个人情感的影响，组织与外界的关系也是这样的。

韦伯认为，这种高度结构化、正式的、非人格化的理想行政组织体系是强制控制的合理手段，是达到组织目的、提高组织效率的最有效形式。这种组织在精确度、稳定性、纪律性和可靠性等方面都优于其他形式，适用于当时日益增多的各种大型组织，如教会、国家机构、军队、政党、经济组织和社会团体等。韦伯的这一理论是对泰勒和法约尔理论的有益补充，为后来组织理论的发展奠定了良好基础。

第五节  梅奥的人际关系论

20世纪20—60年代是行为科学理论阶段，该阶段又可以细分为前后两个阶段，前期为人际关系学说①，后期是行为科学理论。行为科学理论的提出成功改变了管理者的思想观念和行为方式。行为科学把以“事”为中心的管理，改变为以“人”为中心的管理，由原来对“规章制度”的研究发展到对人的行为的研究，由原来的专制型管理向民主型管理过渡。

一、霍桑实验

乔治·梅奥（George Mayo）是一位著名的心理学家和管理学家，原籍澳大利亚，后移居美国，领导了1924—1932年在芝加哥西方电气公司霍桑工厂（Hawthorne Plant）进行的一系列实验（该实验也被称为霍桑实验）中后期的重要工作，是人际关系学说的代表。在梅奥的领导下，霍桑实验分四个阶段。

（一）第一阶段：工作场所照明实验（1924—1927年）

研究人员选择一批工人，并把他们分成两组：一组是实验组，变换工作场所的照明强度，使工人在不同照明强度下工作；另一组是对照组，工人在照明强度保持不变的条件下工作。研究人员希望通过实验得出照明强度对工作效率的影响，但实验结果发现，照明强度的变化对工作效率几乎没有影响。这说明：第一，工作场所的照明只是影响工人工作效率的微不足道的因素；第二，由于牵涉因素较多，难以控制，且其中任何一个因素都可能影响实验结果，所以照明对产量的影响无法准确衡量。

（二）第二阶段：继电器装配室实验（1927—1928年）

从这一阶段起，梅奥参加了实验。研究人员选择了5名女装配工和1名女画线工在单独的一间工作室内工作，1名观察人员被指派加入这个小组，记录室内发生的一切，以便对影响工作效果的因素进行控制。这些女工们在工作时间可以自由交谈，观察员对她们的态度也很和蔼。在实验中分期改善工作条件，如改进材料供应方式、增加工间休息、供应午餐和茶点、缩短工作时间、实行集体计件工资制等，这些条件的变化使女工们的产量上升。但过了一年半，在取消工间休息与午餐和茶点的供应并恢复每周工作6天后，她们的产量仍维持在高水平。看来其他因素对产量无太大影响，而监督和指导方式的改善能促使工人改变工作态度并增加产量，于是梅奥决定进一步研究工人的工作态度和可能影响工人工作态度的其他因素，这成为霍桑实验的一个转折点。

（三）第三阶段：大规模访谈（1928—1931年）

研究人员在上述实验的基础上，进一步在全公司范围内进行访谈和调查，参与此次访问和调查的员工达2万多人次。结果发现，影响工作效率的最重要的因素是工作中发展起来的人际关系，而非待遇和工作环境。每个人的工作效率不仅取决于他们自身的情况，还与其所在小组中的同事有关。任何一个人的工作效率都会受到同事们的影响。

（四）第四阶段：接线板接线工作室实验（1931—1932年）

该工作室有9名接线工、3名焊接工和2名检察员。在这一阶段有许多重大的发现。

（1）大部分成员都自行限制产量。公司规定的工作定额为每天焊接7312个接点，但工人们只完成6000～6600个接点，原因是怕公司再提高工作定额，也怕因此造成一部分人的失业。他们这样做保护了工作速度较慢的同事。

（2）工人对不同级别的上级持不同的态度。他们把小组长看作小组成员。对于小组长以上的上级，级别越高，工人对其越尊重，但同时对他的顾忌心理也越强。

（3）成员中存在小派系。工作室中存在派系，每个派系都有自己的行为规范。谁要加入这个派系，就必须遵守这些规范。派系中的成员如果违反这些规范，就要受到惩罚。

二、人际关系理论

梅奥对其领导的霍桑实验进行了总结，出版了《工业文明中人的问题》（The Human Problems of an Industrial Civilization）一书。在书中，梅奥阐述了与古典管理理论不同的观点——人际关系学说。该学说主要有以下内容。

（一）工人是社会人而非经济人

科学管理学派坚持“经济人”假说，认为金钱是刺激人们工作积极性的唯一动力。但是梅奥认为，人是社会人，除了物质需求之外，还有社会、心理等方面的需求，因此企业不能忽视社会和心理因素对工人工作积极性的影响。

（二）企业中存在着非正式组织

企业成员在共同工作的过程中，相互间必然产生共同的感情、态度和倾向，形成共同的行为准则和惯例。这就构成了一个体系，称为“非正式组织”。非正式组织以它独特的感情、规范和倾向，左右其成员的行为。古典管理理论仅注重正式组织的做法是有欠缺的。非正式组织不仅存在，而且和正式组织相互依存，对生产效率有重大的影响。

（三）生产效率主要取决于工人的工作态度以及他和周围人的关系

梅奥认为提高生产效率的主要途径就是提高工人的满意度，即工人对社会因素，特别是人际关系的满足程度。如果满足程度高，工作的积极性、主动性和协作精神就高，生产效率就高。

霍桑实验和人际关系理论对古典管理理论进行了大胆的突破，第一次把管理研究的重点从工作和物的因素转到人的因素上来，不仅在理论上对古典管理理论作了修正和补充，还开辟了管理研究的新理论，为现代行为科学的发展奠定了基础，对管理实践产生了深远的影响。

三、后期的行为科学理论

后期的行为科学理论可分成三个层次，即个体行为、团体行为和组织行为。个体行为理论主要包括两大方面的内容：第一，有关人的需要、动机和激励方面的理论，其中有需要层次理论、双因素理论、成就激励理论等内容型激励理论（content theory），也有期望理论、公平理论等过程型激励理论（process theory），还有强化理论、归因理论等行为改造型激励理论（behavioral modification theory）；第二，有关企业中的人性理论，主要包括X理论、Y理论、不成熟—成熟理论等。团体行为理论主要是研究团体发展动向的各种因素以及这些因素的相互作用和相互依存关系。组织行为理论主要包括领导理论和组织变革、组织发展理论等。

第六节  现代管理理论

20世纪40年代以后，由于工业生产的机械化、自动化水平不断提高以及电子计算机进入工业领域，工业生产的专业化、联合化不断发展，市场竞争日趋激烈、市场变化莫测，社会化大生产要求管理改变孤立的、单因素的、片面的研究方式，而形成全过程、全因素、全方位、全员式的系统化管理。科学技术发展迅猛以及资本主义生产关系产生的新变化，都促使企业家和管理者着重从人的心理需要、感情等方面着手，形成处理人际关系和人的行为问题的管理。与此同时，管理理论的发展越来越借助于多学科的交叉作用。经济学、数学、统计学、社会学、人类学、心理学、法学、计算机科学等各学科的研究成果越来越多地应用于企业管理。这些因素都推动了现代管理理论的诞生和发展。

一、现代管理理论学派

现代管理理论是继科学管理理论、一般管理理论、组织管理理论和行为科学理论之后，西方管理理论和思想发展的第三阶段形成的管理理论，特指第二次世界大战以后出现的一系列学派。与前两个阶段相比，这一阶段最大的特点就是学派林立，新的管理理论、思想、方法不断涌现。美国著名管理学家哈罗德·孔茨（Harold Koontz）于1961年12月在《管理学会杂志》（The Academy of Management Journal）上发表《管理理论的丛林》（The Management Theory Jungle）。在该文中，孔茨把各种管理理论分成六个主要学派，包括管理过程学派、经验或案例学派、人类行为学派、社会系统学派、决策理论学派和数学学派，他认为应该走出这个丛林。

1980年孔茨又撰写《再论管理理论丛林》（The Management Theory Jungle Revisited）一文，把流行的管理理论学派划分为十一大学派，包括经验学派、人际关系学派、群体行为学派、社会协作系统学派、社会技术系统学派、决策理论学派、系统学派、数学（管理科学）学派、权变理论学派、经理角色学派和管理过程学派。孔茨也分析了管理学派林立的原因，主要有：管理领域复杂性的影响、管理学者知识背景不同的影响、管理实践发展的不同时期的影响以及理论发展规律的影响。由此，孔茨又被称为“穿梭在管理丛林中的游侠”。

二、现代管理理论的特点

现代管理理论是近代所有管理理论的综合，是一个知识体系，是一个学科群，它的基本目标就是要在不断急剧变化的现代社会面前，建立起一个充满创造活力的自适应系统。要使这一系统能够得到持续的高效率的输出，不仅要求有现代化的管理思想和管理组织，而且还要求有现代化的管理方法和手段来构成现代管理科学。纵观管理学各学派，虽各有所长、各有不同，但不难寻求其共性，可概括如下。

（一）强调系统化

强调系统化就是运用系统思想和系统分析方法来指导管理的实践活动，解决和处理管理的实际问题。系统化，就是要求人们要认识到一个组织就是一个系统，同时也是另一个更大系统中的子系统。所以，应用系统分析的方法，就是从整体角度来认识问题，以防止受片面性和局部的影响。

（二）重视人的因素

由于管理的主要内容是人，而人又生活在客观环境中，虽然他们也在一个组织或部门中工作，但是他们在思想、行为等诸多方面都可能与组织不一致。重视人的因素，就是要注意人的社会性，对人的需要予以研究和探索，在一定的环境条件下，尽最大可能满足人们的需要，以保证组织中全体成员齐心协力地为完成组织目标而自觉做出贡献。

（三）重视“非正式组织”的作用

重视“非正式组织”的作用即注意“非正式组织”在正式组织中的作用。非正式组织是人们以感情为基础而结成的集体，这个集体有约定俗成的信念，人们彼此感情融洽。利用非正式组织，就是在不违背组织原则的前提下，发挥非正式群体在组织中的积极作用，从而有助于组织目标的实现。

（四）广泛地运用先进的管理理论与方法

随着社会的发展、科学技术水平的迅速提高，先进的科学技术和方法在管理中的应用越来越重要。所以，各级主管人员必须利用现代的科学技术与方法，促进管理水平的提高。

（五）加强信息工作

由于各学派普遍强调通信设备和控制系统在管理中的作用，所以对信息的采集、分析、反馈等的要求越来越高，即强调及时和准确。主管人员必须利用现代技术，建立信息系统，以便有效、及时、准确地传递信息和使用信息，促进管理的现代化。

（六）“效率”和“效果”相结合

作为一个组织，管理工作不仅仅是追求效率（efficiency），更重要的是要从整个组织的角度来考虑组织的整体效果（effectiveness）以及对社会的贡献。因此，要把效率和效果有机地结合起来，从而使管理的目的体现在效率和效果之中，也即通常所说的绩效（performance）。

（七）重视理论联系实际

重视管理学在理论上的研究和发展，进行管理实践，并善于把实践归纳总结，找出规律性的东西，是每个主管人员应尽的责任。主管人员要乐于接受新思想、新技术，并用于自己的管理实践中，把诸如质量管理、目标管理、价值分析、项目管理等新成果运用于实践，并在实践中创造出新的方法，形成新的理论，促进管理学的发展。

（八）强调“预见”能力

社会是迅速发展的，客观环境在不断变化，这就要求人们运用科学的方法进行预测，进行前馈控制，从而保证管理活动的顺利进行。

（九）强调不断创新

要积极改革，不断创新。管理意味着创新，就是在保证“惯性运行”的状态下，不满足于现状，利用一切可能的机会进行变革，从而使组织更加适应社会条件的变化。

第七节  中国管理学的发展

中国是具有五千年历史的文明古国，产生了诸多对中国乃至世界具有深刻影响的管理思想和著作，中国早期管理思想极为丰富。同外国管理学的发展相比，中国管理学的发展具有自身的特点，先后经历了萌芽、初步形成和融合发展与创新三个阶段，我国管理学科体系日益完善。

一、中国早期管理思想

早在2000多年前，春秋战国时期的杰出军事家孙武就著有《孙子兵法》一书。“知己知彼，百战不殆”这句格言就是该书的至理名言，这种辩证的思维在书中比比皆是。孙武的思想不仅体现在军事上，在管理上也具有相当的指导意义和参考价值。日本和美国的一些大公司一度将《孙子兵法》作为培训的书籍。

西周时期的《周礼》对封建国家管理制度进行了理想化的设计，内容涉及政治、经济、财政、教育、军事、司法和工程等方面。该书对封建国家经济管理的论述和设计都达到了相当高的水平。

中国古代管理思想在诸多论著中都有体现，例如《墨子》《老子》《管子》《齐民要术》《天工开物》等论著，都是中国古代管理思想的瑰宝。

二、中国管理学的发展阶段

（一）第一阶段：1949年以前的管理学萌芽阶段

这一阶段随着国内民族企业发展，我国管理学开始引入西方企业管理思想，但还是保留了一些东方特色。例如荣氏兄弟在无锡创建的民族企业，卢作孚创办的民生公司，侯德榜等人创建的纯碱厂等，这些人大都抱有“实业救国”思想，强调“洋为中用”“中学为体，西学为用”。这一阶段中国企业管理除了在提升企业绩效方面做了很大努力外，在处理劳资双方关系、企业和社会关系等方面都做出了很多创新。

（二）第二阶段：1949—1978年的管理学初步形成阶段

这一阶段中国社会主义企业管理学初步形成，并建成了独立的、比较完善的社会主义工业体系和国民经济体系。20世纪50年代，我国企业管理主要以学习借鉴苏联模式为主，强调集中统一领导，推进苏联“一长制”①模式。20世纪60年代初开始，为克服照抄照搬苏联管理方法的缺点，针对管理学存在的问题，结合我国国情，我国开始探索适应中国国情的管理模式。此时中国管理学的语境更多是具有“计划经济”的特色，更多涉及的是生产计划管理、班组建设、安全管理等方面。

（三）第三阶段：1979年至今的管理学融合发展与创新阶段

1979—1992年，我国企业管理模式开始从生产型转向生产经营型。学习国外管理学知识的重点从苏联转向美、日、欧等发达国家和地区，管理学在学科建设、学术研究、教育培训等方面有很大发展，我国管理学进入全面的“恢复转型”时期。1992年以前，主要以引进、学习国外先进经验和方法为主；1992年以后，社会主义市场经济条件下中国管理学发展更加强调“两个注重”，即注重对先进理论的引进、注重中国经济体制改革的特殊国情。在管理学研究方面，我国学者开始追踪国外管理学研究前沿，管理学研究的规范性得以增强，实证研究方法受到重视。总而言之，这一阶段是一个管理学体系不断健全、研究水平不断提升、研究成果不断创新的阶段。

三、中国管理学科体系

人类的活动产生经验，经验的积累和消化形成认识，认识通过思考、归纳、理解、抽象而上升为知识，知识在经过运用并得到验证后进一步发展到科学层面上形成知识体系，处于不断发展和演进中的知识体系根据某些共性特征进行划分而成学科。中国的管理学科自改革开放以来，经历了漫长的发展阶段。从20世纪70年代末期到80年代，培养经济建设管理人才的管理专业相继开始在中国的大学中恢复和建立；1991年，凸显管理专业教育色彩的工商管理硕士（Master of Business Administration，MBA）在中国试行；1998年，管理专业成为一个可以授予学位的门类，这才正式确立了管理学科在中国教育界的地位（之前，管理学科一直是经济学的二级学科，详见表1-1）。

表1-1  普通高等学校本科专业目录：经济学（1993年）

一级学科

二级学科

三级学科

02经济学

0201经济学类

（19个）

020101经济学

020102国民经济管理

020103统计学

020104财政学

020105货币银行学

020106国际经济

020107农业经济

020108工业经济

020109贸易经济

020110运输经济

020111劳动经济

020112国际金融

020113国际贸易

020114税务

020115审计学

020116保险

020117投资经济

020118工商行政管理

020119土地管理

0202工商管理类

（12个）

020201企业管理

020202国际企业管理

020203会计学

020204理财学

020205市场营销

020206经济信息管理

020207人力资源管理

020208房地产经营管理

020209旅游管理

020210物流管理

020211海关管理

020212商品学

资料来源：《国家教委关于印发〈普通高等学校本科专业目录〉等文件的通知》（教高〔1993〕13号）。

【人物专栏】

【人物专栏1-1】亚当·斯密（Adam Smith，1723—1790）

【人物专栏1-2】罗伯特·欧文（Robert Owen，1771—1858）

【人物专栏1-3】查尔斯·巴贝奇（Charles Babbage，1791—1871）

【人物专栏1-4】丹尼尔·麦卡勒姆（Daniel Mccallum，1815—1878）

【人物专栏1-5】弗雷德里克·泰勒（Frederick Taylor，1856—1915）

【人物专栏1-6】卡尔·巴思（Carl Barth，1860—1939）

【人物专栏1-7】亨利·甘特（Henry Gantt，1861—1919）

【人物专栏1-8】弗兰克·吉尔布雷斯（Frank Gilbreth，1868—1924）

【人物专栏1-9】哈林顿·埃默森（Harrington Emerson，1853—1931）

【人物专栏1-10】莫里斯·库克（Morris Cooke，1872—1960）

【人物专栏1-11】亨利·法约尔（Henri Fayol，1841—1925）

【人物专栏1-12】林德尔·厄威克（Lyndall Urwick，1891—1983）

【人物专栏1-13】卢瑟·古利克（Luther Gulick，1892—1993）

【人物专栏1-14】威廉·纽曼（William Newman，1909-2002）

【人物专栏1-15】马克斯·韦伯（Max Weber，1864—1920）

【人物专栏1-16】玛丽·福莱特（Mary Follett，1868—1933）

【人物专栏1-17】雨果·孟斯特伯格（Hugo Munsterberg，1863—1916）

【人物专栏1-18】乔治·梅奥（George Mayo，1880—1949）

【人物专栏1-19】弗里茨·罗特利斯伯格（Fritz Roethlisberger，1898—1974）

【人物专栏1-20】莉莲·吉尔布雷思（Lillian Gilbreth，1878—1972）

【人物专栏1-21】哈罗德·孔茨（Harold Koontz，1908—1984）

【人物专栏1-22】弗雷德·卢桑斯（Fred Luthans，1939—）

【人物专栏1-23】亨利·明茨伯格（Henry Mintzberg，1939—）

【人物专栏1-24】弗里蒙特·卡斯特（Fremont Kast，1926—）

【人物专栏1-25】赫伯特·西蒙（Herbert Simon，1916—2001）

【人物专栏1-26】詹姆斯·罗森茨韦克（James Rosenzweig，1929—2005）

【人物专栏1-27】欧内斯特·戴尔（Ernest Dale，1914—1996）

【人物专栏1-28】成思危（1935—2015）

【人物专栏1-29】汪应洛（1930—）

【人物专栏1-30】夏书章（1919—）

【人物专栏1-31】王众托（1928—）

【人物专栏1-32】傅家骥（1931—）

【人物专栏1-33】李京文（1933—）

【人物专栏1-34】苏东水（1931—）

【人物专栏1-35】赵纯均（1941—）

【进一步阅读材料】

1. 周三多. 管理学[M]. 北京：高等教育出版社，2017.

2. 张玉利. 管理学[M]. 天津：南开大学出版社，2013.

3. 斯蒂芬·罗宾斯. 毛蕴诗译. 管理学：原理与实践（原书第9版）[M]. 北京：机械工业出版社，2015.

4. 肯·史密斯. 徐飞，路琳译. 管理学中的伟大思想：经典理论的开发历程[M].北京：北京大学出版社，2016.

5. 邢以群. 管理学[M]. 杭州：浙江大学出版社，2016.

6. 詹姆斯·布里克利，克利福德·史密斯，杰罗尔德·齐默尔曼. 张志强等译. 管理经济学与组织架构（第4版）[M]. 北京：人民邮电出版社，2014.

7. 范贵喜，刘赛赛. 管理学：理论与实务[M]. 北京：机械工业出版社，2017.

8. 张玉利，吴刚. 新中国70年工商管理学科科学化历程回顾与展望[J]. 管理世界，2019（11）：8-18.

9. 陈春花，宋一晓，曹洲涛. 中国本土管理研究的回顾与展望[J]. 管理学报，2014（3）：321-329.

【本章思考题】

1. 管理学的发展经历了一个怎样的过程？

2. 泰勒对管理学的贡献有哪些？

3. 法约尔为什么被称为“经营管理之父”？

4. 韦伯正式组织理论对权力是如何划分的？

5. 现代管理理论的特点是什么？

管理与“阿波罗登月”计划

美国于20世纪60—70年代初组织实施的一项载人登月工程，即“阿波罗登月”计划，是世界航天史上具有划时代意义的一项成就。工程开始于1961年5月，至1972年12月第6次登月成功结束，历时11年多。参加这项工程的有200多家公司、120所大学、400万人，耗资300亿美元。对如此庞大的人、财、物资源进行统筹管理是一项重要的工作。例如，如何安排后台技术人员和航天员的工作分工，如何对新技术进行推广和使用，如何做好后勤工作，如何保证研发资金的有效运用等。无数个工作都需要听从指挥官的统一指挥，指挥官也需要分设各个小组和部门分管不同的工作，这就涉及各种各样的管理工作。计划总负责人詹姆斯·韦伯（James Webb）博士总结道：“我们没有使用一项别人没有的技术，我们的技术就是科学的组织管理。”可见，高效、科学的管理工作对登月计划的顺利进行至关重要。

讨论：管理的重要性体现在哪些方面？

① 管理学和经济学是研究资源稀缺性问题的两大学科，其中经济学关注的是社会资源的合理配置，而管理学关注的是企业等组织资源的最优利用。考虑到本教材是“管理学”等课程的先导课程，以及本教材讲述的企业活动也涉及管理活动，所以专门设立了这一章内容。

① 从20世纪30年代的霍桑实验开始，到1949年在美国芝加哥召开的跨学科讨论会上第一次提出行为科学的概念为止。

① “一长制”是苏联企业中实行的一种重要的企业领导制度。按照这种企业领导制度，企业及其所辖单位只有一个领导人。这个领导人由上级委派，在国家计划和苏联法律规定的范围内，对企业的一切工作全权负责。企业的全体人员必须服从这个领导人的命令和指挥。“一长制”思想是列宁在1918年3月关于铁路的集中管理、护路和提高运输能力的法令中提出来的。

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 现代企业学

第一章  国内外管理学的发展