内容简介 本书全面介绍了与专利相关的基本知识，系统论述了美国专利文件的各部分组成 以及如何撰写发明的技术交底书。本书聚焦于怎样成为一名发明人和成为多产发明人 的过程，教会读者如何有效地与专利律师和专利审查员沟通、如何理解和答复专利局 发出的审查意见通知书。本书还讨论了企业产生专利的多种途径以及企业的专利战略， 并进行了有关专利诉讼实践的讨论。 本书可作为知识产权专业师生或相关从业人员了解专利实用基本知识的参考用书， 也可供技术研发工作者以及科研管理人员学习和培训使用。  作者简介 史蒂文·H. 沃尔德曼博士是首位静电放电领域（ESD）的“CMOS 中ESD 保护， 绝缘体上硅与硅锗技术”的IEEE 会员。他在布法罗大学获得工程学的理学学士（1979） ； 在麻省理工学院（MIT）获得第一学位电子工程硕士（1981）和第二学位工程师学位； 在IBM 留学生奖学金计划下，从佛蒙特大学获得工程物理硕士（1986）和电子工程博 士（1991）。 1982 至2007 年间，沃尔德曼任职于IBM 半导体发展部。他也是Qimonda 和 Intersil 公司开发团队的一员。他也是中国台湾地区新竹市的台湾半导体制造公司 （TSMC）的顾问和韩国东滩三星电子公司的顾问。 史蒂文·H. 沃尔德曼是首批被IBM 委任为大师级发明家之一。他连续三年获得“IBM 顶级发明人”—该殊荣仅颁发给排名前十位的发明人。他是259 件美国授权专利的 受让人，并且撰写超过150 篇技术论文。在IBM，沃尔德曼博士获得过67 次发明成就奖。 沃尔德曼博士在马来西亚、斯里兰卡、塞内加尔、斯威士兰和美国提供发明、创新 和专利方面的导师辅导和短期课程。他为高校职员和国际学生开设了讲座课程并与之 互动，开设讲座的大学超过45 所（遍及美国、马来西亚、菲律宾、泰国、印度、中国、 塞内加尔、贝宁和斯威士兰等国家）。 从2007 年开始，他在专利诉讼中担任专家证人并成立了一家有限责任公司（LLC） ， 主要就商业支撑专利、专利撰写和专利诉讼开展咨询。在他的公司里，他在10 多个涉 及DRAM 开发、半导体开发、集成电路和电子放电等领域的案件中担任专家证人。他是 Hogan Lovells LLP、Dechert LLP、Quinn Emanuel Urquhart and Sullivan LLP、Sydney and Austin LLP 和Latham and Watkins LLP 的专家证人。  从发明到专利——科学家和工程师指南 沃尔德曼博士目前专注于专利检索、专利撰写、官方通知的回复和初步修改，现主 要事务是为美国律师事务所撰写专利，同时也为专利、专利撰写和美国小企业专利组 合开发提供咨询服务。 沃尔德曼博士也为“科学美国人”写作，已著有10 本技术专著。  致 谢 多年来，我对提供发明和专利、撰写开展讲座、受邀演讲和辅导的机会与支持表示 感谢。 我要感谢位于伯灵顿和佛蒙特的IBM 知识产权法律部门，他们教会我专利撰写、 发明交底书和权利要求撰写。 我要感谢Jerry Walters 、Richard Kotulak、James Leas 和Mark Chadurjian；感谢与 我一起并肩作战完成259 个授权专利的工作人员；感谢IBM 知识产权法律部门在2007 年8 月授予我的“优秀捕鼠器奖”，上面写有“感谢25 年来帮助IBM 制造更好的捕鼠器”。 我要感谢IBM 公司允许我开始讲述创新和专利结构课程。我的第一个课程的构建 源于一名经理提出想要提高他60 人团队的发明数量的要求。 我要感谢Dreamcatcher Malaysia 和Dreamcatcher Asia 在2007 年开设了第一个外 部课程，该课程从2007 年教授到2014 年。马来西亚政府希望提高专利数量和普及专 利撰写知识。对我来说，能在2008 年给马来西亚科学技术和创新部的员工（MOSTI） 和在布城的马来西亚总理介绍课程是一种荣幸。另外，还为Intel U（马来西亚）、马 来西亚理科大学（USM）和其他马来西亚企业和院所开设了创新和发明课程。给化学家、 生物技术专家和农业专家开设课程，也对我更加了解植物专利有所帮助。 我还要感谢Shanta Yapa of EPIC Lanka （斯里兰卡）。在斯里兰卡信息技术工业联 合会开设第一个发明课程—“发明、创新和专利”是我的荣幸。随后又开设了高级课程， 聚焦于专利撰写。FITIS 的参与者主要是软件工程师，所以我们聚焦于软件和系统专利。 本课程从2008 年至2015 年每年都在开设。在斯里兰卡，有人建议我出一本关于专利 课程的书。每年去斯里兰卡旅游都是一件愉悦的事。  从发明到专利——科学家和工程师指南 我要感谢Saile Ackerman LLC 的Stephen Ackerman，让我学到了专利检索、专利 撰写和审查意见答复的细节。 我要感谢Dechert LLP、Hogan Lovells LLP、Quinn Emanuel Urquhart and Sullivan LLP、Thompson and Knight LLP ，以及Lastly、Akin Gump 、Strauss、Hauer and Feld LLP 律师事务所，为我提供作为专家证人和咨询顾问的机会。 作为技术团队的一员，我要感谢IBM 公司、Qimonda、中国台湾半导体制造公司、 Intersil 公司和三星电子公司。我很幸运可以在一个大技术团队中为大量客户工作，并 有幸成为天才技术和设计团队的一员，该团队极有创新、智慧和创造力。 我要感谢在会议、专题讨论会、行业领域和大学允许我演讲和讲课的机构，它们启 发了我撰写本书。我要感谢以下大学的工作人员：麻省理工学院、斯坦福大学、佛罗里 达中部大学、伊利诺伊大学城分校、佛罗里达大学河滨分校、布法罗大学、中国台湾 交通大学、清华大学、中国台湾科技大学、新加坡国立大学、南洋理工大学、北京大学、 复旦大学、上海交通大学、浙江大学、华中科技大学、电子科技大学、首尔大学、马 来西亚理科大学、博特拉大学、伯乐学院、朱拉隆功大学、马哈坎大学、卡塞塔尔大学、 托马斯托大学、马布亚工程学院。 我要感谢让我教授发明课程的非洲大学。对达喀尔、塞内加尔、林国荣创意科技大 学、姆巴巴纳、斯威士兰、塞尔科集团和科托努科托努阿波美卡拉维大学要特别致谢。 我要感谢John Wiley 和让本书出版的员工。 致我的孩子们，Aaron Samuel Voldman 和Rachel Pesha Voldman, 希望未来你们都 有好运气。 致谢Betsy H.Brown，感谢她对本书撰写的帮助。 致谢我的父母—Carl 和Blossom Voldman 。 史蒂文·H. 沃尔德曼博士 IEEE 会员  前 言 发明和专利逐渐成为技术领域中最为重要的问题，是全球经济的驱动因素。物联网 和万物互联持续发展。未来，专利和发明将会驱动全球经济和贸易发展。电子、医药、 能源、运输和其他领域将在未来繁荣发展。目前，整个世界正在就相同领域进行利益 竞争或期望去竞争。 就目前的工作环境来看，对科学家和工程师有更高的期望：他们不仅要承担本职工 作，还要进行创新。很久之前，企业或政府并不期望创新。 在20 世纪80 年代早期，IBM 公司的期望是一名工程师或科学家在30 年的职业生 涯中能产生一件专利。因为这就是每个雇员产出专利的水平。在1990 年之后，这一期 望开始发生变化。个人和组织的目标建立在年度预期上。普通员工对于专利和创新的 态度发生了变化。 《从发明到专利—科学家和工程师指南》为如何成为一个多产的发明人、理解专 利和专利过程提供了一幅清晰的图画，从提交过程到最终草稿对于专利的发明交底书 的撰写提供了具有启发性的深刻见解。本书将教你怎样有效地与专利律师和专利审查 员沟通，教你怎样使用法律措辞。本书的特殊性在于它覆盖了早期的发明过程和最终 的专利撰写，以提供技术领域高质量的专利。 本书有多重目的，下面就以下几个方面进行论述。 本书的首要目的是教会读者怎样成为发明人并理解到底什么是发明。第一步，鼓励 读者开始发明创造。这需要一些关于塑造成为发明人的信心方面的建议。另外，发明 的概念和定义也包含在内。第二步，想成为发明人需要做的准备工作。 本书的第二个目的是教会读者怎么做好专利检索。迄今为止，有很多提供专利学习  从发明到专利——科学家和工程师指南 和专利检索的引擎可用。本书将会列出不同专利检索引擎的优缺点。 本书的第三个目的是讲述专利的组成结构。充分理解专利局的要求十分重要。 第四个目的是解读怎样撰写专利。因为撰写专利时，版式、文字和图片都有特定 要求。 第五个目的是阐述专利的语言和条款。为了与专利律师顺利沟通，理解专利法中使 用的语言很有必要。 第六个目的是怎么理解和撰写给专利局的回复。怎样给专利局答复对发明过程也很 重要。 最后一个目的是讲述怎样成为一个多产的发明人。一个人怎样才能从撰写第一件专 利或发明交底书到拥有许多专利呢？ 本书组织结构编排如下： 第1 章奠定了探讨发明和专利的基础。介绍专利、版权和商标的基础知识，就专利、 版权和商标对当今社会的影响进行探讨。主要列举IBM、苹果、英特尔、三星和Levi Strauss 等公司的案例内容，也会选取一些现代案例，例如笔记本电脑和手机。上述案 例均与现代生活息息相关。本章的主要焦点在电子行业和软件工程，次要焦点在生物 技术人员、生物学家、化学家和药学团队。 第2 章聚焦于怎样成为一名发明人和成为多产发明人的过程。选取的案例为著名发 明人是怎样工作的和他们怎样在创造性和多产方面展示自己。本章讨论了从爱迪生到 乔布斯等人的事例，并从Sir Lanka 和Penang Malaysia 课程中列举“发明、创新和专利” 的案例。 第3 章讨论专利检索引擎和专利使用的语言。为了理解这个过程，熟悉并掌握专利 语言成为一种必要条件。本章将讨论专利局、专利检索引擎和专利审查、专利书籍和 课程。 第4 章提出怎么写专利。全球范围内的专利申请由专利局管理。美国专利商标局 （USPTO ）提供三种类型的专利：发明专利、外观专利和植物专利，本章将对这些专 利展开讨论，重点强调三种类型专利之间的区别。 第5 章聚焦于专利附图。本章以不同类型的附图展示作为案例，展示发明附图、设 计和植物附图。讨论与说明书和权利要求相关的附图的要求和规则。 第6 章聚焦于专利权利要求。本章讨论了不同类型的权利要求，怎样撰写独立和从  前 言 属权利要求以及发明专利要求、设计权利要求和植物权利要求。 第7 章聚焦于官方的意见和回复。本章首先讨论USPTO 的审查意见。理解怎样从 审查员的角度读懂审查意见，对于发明过程来说最关键的是撰写给专利局的答复。本 章还讨论了欧洲专利局的审查意见以及其与USPTO 的审查意见有什么不同。 第8 章讨论公司产生专利的不同方法。一些公司产生专利的实践方法是创造性问题 解决会议（CPS）。本章对CPS 会议进行了讨论，目的是说明如何通过这些会议来产 生专利、实现公司目标和设置培训新发明人的培训场景。本章展示了CPS 会议的规则 和过程。其中，马来西亚和斯里兰卡发明课程中的一部分集成了CPS 会议方法的使用。 第二个实践方法是使用系统创造性思维方法，叫作TRIZ、SIT 和USIT。 第9 章提出了公司发明战略。本章提供示例企业专利战略、软件系统、发明交底书 和奖励，讨论大企业的专利过程，重点强调软件系统、追踪系统、目标和奖励。企业 战略式讨论以IBM、TSMC 和三星为例。另外，还回顾了AT&T 和英特尔的案例。发 明提交的示例和模板在附录中提供。 第10 章提出成为专家证人的条件和专家证人的职责。本章讨论了不同类型的专家 证人，开展了专利诉讼的实践讨论。 上述介绍文字希望能激发你在发明和专利撰写领域的兴趣。 享受文字，享受发明、创新和专利旅程的开始。 史蒂文·H. 沃尔德曼博士 IEEE 会员 

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